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1、http:/ 基金销售基础知识辅导教材习题集豆丁网http:/ 第一章 测试题一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)1、有价证券：（ ）A.没有价值但有价格B.既有价值又有价格C.没有价值没有价格D.有价值无价格2、有价证券是（ ）的一种形式。A.虚拟资本B.真实资本C.实际资本D.商品资本3、商品证券不包括：（ ）A.提货单B.运货单C.商品保险单D.仓库栈单4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（ ）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证
2、券D.金融证券、公司证券和企业证券5、广义的有价证券不包括：（ ）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.虚拟证券6、银行证券不包括：（ ）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D.银行股票7、按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（ ）A.存款B.股票C.债券D.基金8、以下哪些不是有价证券的性质：（ ）A.期限性B.收益性C.流动性D.投机性9、股票可以视为一种：（ ）A.短期证券B.中期证券C.长期证券D.无期证券10、证券的风险与其收益之间的关系是：（ ）A.成正比B.成反比C.不相关D.都有可能11、证券市场的特征不包括：（ ）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交
3、换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所12、证券市场的基本功能不包括：（ ）A.“筹资投资”功能B.资本定价功能C.风险转移功能D.资本配置功能13、国务院在2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中未提出：（ ）A.分步推进创业板市场建设B.积极稳妥发展债券市场C.努力发展权证市场D.稳步发展期货市场14、（ ），代办股份转让工作正式启动。A.2000年6月12日B.2001年6月12日C.2000年5月12日D.2001年4月12日15、截止到2007年年底，代办股份转让试点范围不包括：（ ）A.原STAQ挂牌公司B.原NE
4、T系统挂牌公司C.沪、深证券交易所的退市公司D.创业投资公司16、下列不是美国的Nasdaq培育的高科技巨人：（ ）A.英特尔B.苹果C.思科D.家乐福17、证券市场的构成不包括：（ ）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场18、世界上第一家股票交易所成立于：（ ）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利19、美国证券市场始于：（ ）A.买卖公司债券B.买卖股票C.买卖外汇D.买卖政府债券20、新中国最初的股票出现于：（ ）A.20世纪70年代末B.20世纪80年代初C.20世纪80年代末D.20世纪90年代初21、我国现行的证券法颁布于：（ ）A.1999年7月B.2001年9月C.20
5、03年3月D.2005年11月22、公司的组织形式不包括：（ ）A.个体制B.独资制C.合伙制D.公司制23、只有那种公司能够发行股票（ ）A.有限责任公司B.股份有限公司C.上市公司D.合伙制公司24、下面哪一类不是证券中介机构（ ）A.证券投资咨询公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所25、以下哪类不能成为证券业协会的会员（ ）A.金融资产管理公司B.财务顾问机构C.会计师事务所D.资信评级机构26、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（ ）A.参加股东大会B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利27、下面哪
6、一项不是股票的特征：（ ）A.永久性B.收益性C.稳定性D.流动性28、股息或红利的大小，主要取决因素是公司的（ ）。A.股票价格B.股东结构C.盈利水平D.远期发展规划29、股票价格波动的不确定性越大，股票的（ ）也越高。A.收益率B.风险性C.流动性D.市盈率30、优先股票的股息率（ ）。A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.与普通股呈正相关31、我国公司法规定：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照中华人民共和国民事诉讼法规定的（ ）程序，请求人民法院宣告该股票失效。A.追缴B.公示催告C.诉讼D.宣告32、按投资主体的不同性质，股票的分类中不包括（ ）。A.国家股B.机构股C.
7、法人股D.社会公众股33、我国公司法规定，社会募集公司申请上市的，向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的（ ）。A.50%B.40%C.25%D.15%34、完成股权分置改革之后，上市公司的原非流通股变为（ ）。A.可交易流通股B.限售流通股C.完全流通股D.B股35、首次公开发行股票并上市管理办法自（ ）起实施后，对首次公开发行公司不再区分流通股与非流通股。A.2005年5月B.2005年6月C.2006年5月D.2006年6月36、股票的每股净资产又称为股票的（ ）。A.票面价值B.账面价值C.市场价值D.内在价值37、股票的内在价值即股票的理论价值，也即股票（ ）。A.当前收益的现
8、值B.当前收益的终值C.未来收益的现值D.未来收益的终值38、财政政策可以通过调节（ ）来控制股票的交易成本。A.印花税B.交易手续费C.企业所得税D.个人所得税39、证券主管部门可以通过影响（ ）的政策手段来间接影响股票价格。A.企业发行上市的费用B.企业会计准则C.股票的供给和需求D.上市公司信息披露原则40、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当：（ ）A.对公司债务承担连带责任B.依法承担赔偿责任C.依法退股D.依法解散公司41、公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（ ）A.弥补亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.支付优先股红利42、公
9、司的剩余资产在分配给股东之前，一般应首先用于支付：（ ）A.员工工资B.劳动保险费用C.缴付所欠税款D.清算费用43、债券持有者享有优先于（ ）对企业剩余资产的索取权。A.股票持有者B.清算组C.企业员工D.国家税务部门44、下面哪一项不是债券的特征？A.偿还性B.流动性C.权益性D.收益性45、（ ）没有实物形态，只在电脑账户中作记录。A.凭证式债券B.记账式债券C.虚拟式债券D.电子式债券46、特殊性国债不包括（ ）。A.定向债券B.特种国债C.专项国债D.海外国债47、央行票据是一种重要的金融债券，是中央银行为调节（ ）而向商业银行发行的短期债务凭证：A.商业银行法定准备金B.商业银行超
10、额准备金C.中央银行超额准备金D.中央银行法定准备金48、我国的混合资本债券的发行人是：（ ）A.央行B.商业银行C.政策性银行D.证券公司49、商业银行在支付认购央行票据的款项后，其直接结果就是（ ）的减少。A.存款B.贷款C.可贷资金量D.可存资金量50、以（ ）为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式，是仅次于财政部的第二发债主体。A.国家开发银行B.农业发展银行C.中国进出口银行D.国家开发投资公司51、证券公司短期融资券只在（ ）发行和交易。A.交易所市场B.主板市场C.中小板市场D.银行间债券市场52、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）
11、的金融交易。A.金融工具B.现金流C.债权债务D.权利义务53、套期保值是指通过在基础工具与对应的（ ）之间建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或者损益的交易行为。A.跨期基础工具B.金融衍生工具C.交易对手D.现金流或者损益54、套利的理论基础在于经济学中所谓的（ ）。A.一价定律B.平价定律C.套利定律D.差价定律55、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ）A一级市场和初级市场B证券发行市场和初级市场C证券发行市场和证券交易市场D二级市场和次级市场56、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ） A.证券发行人B.证券投资者C证券中介机构D监管部门57、证券发行人不包括（ ）A.政府B.
12、企业C.金融机构D.个人58、通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（ ）A定向发行B私募发行C招标发行D承购发行59、非公开发行是指（ ）。A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为60、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）A代销B余额包销C全额包销D包销61、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C50
13、00万元D1亿元62、上市公司向原股东配售股份，应当采用（ ）方式发行。A.代销B.自行销售C.证券公司承销D.包销63、证券包销是指（ ）。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式64、按照规定，下列论述不正确的是（ ）。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应该由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C证券承销采取代销或包销方式D上市公司向原始股东配售股份应当采用包销方式发行65、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。A累计询价方式B询价方式C上网竞价方式D协商定价方式66、根据我国法律法规的规定，上市公司公开发行新股，增发价格通过（ ）方式确定。A询价B协商C投标D累计询价67、上市公司非公开发行股票发行价格应不低于定价基准日前（ ）个交易日公司股票均价的（ ）。A20，80%B20，90%C30，80%D30，90%68、关于以价格为标的的
