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1、中融【】项目尽职调查报告中融国际信托有限公司中融-【】项目 尽职调查报告（报告完成日期：【】年【】月【】日）经办业务部门：中融国际信托有限公司 【】部 声 明 与 保 证我们在此声明与保证：本报告是按照中融国际信托有限公司信托业务尽职调查管理制度和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。直接调查人签字： 年 月 日 直接调查人签字： 年 月 日 调查人部门经理签字： 年 月 日目 录
2、1项目背景与交易结构概述51.1项目背景51.2交易结构概述51.2.1简要描述本项目的信托结构51.2.2项目现状51.2.3项目总投资及资金来源62融资人资信情况62.1融资公司基本情况62.1.1融资公司情况62.1.2项目公司实际控制人情况简介62.1.3融资公司控股（大）股东情况介绍62.1.4融资公司税收政策62.2融资公司经营情况72.3融资人财务状况72.3.1资产负债表72.3.2利润表72.3.3现金流量表72.4融资人财务比率72.4.1企业偿债能力72.4.2企业盈利能力72.4.3企业经营管理能力82.5公司内部控制管理82.6融资人银行贷款及对外担保情况83项目概况
3、和建设情况93.1地质概况93.1.1矿区基本情况93.1.2矿区的自然地理条件与经济概况93.1.3矿区地质概况93.2项目开发产品介绍93.2.1矿业开发产品的基本特性93.2.2矿业开发产品主要技术参数93.2.3矿业开发产品制造标准93.2.4矿业开发产品加工工艺93.2.5生产用核心设备及价值103.3项目环境与保护103.4项目建设条件103.5项目建设实施进度104项目市场分析104.1行业市场现状104.2行业准入与政策环境分析104.3目标市场区域产品供需现状与预测（目标市场分析）105项目财务效益评估105.1重要指标105.2项目利润预测115.3项目预测成本分析115.
4、4项目现金流量预测125.5项目价值预测135.5.1折合为原矿计算价值135.5.2折合为精粉计算价值135.6项目资金来源情况145.6.1自有资金145.6.2本项目银行贷款145.6.3本项目信托融资145.7项目有关财务效益指标145.7.1项目投资利润率145.7.2贷款偿还期146信托方案与风险防范措施146.1交易结构安排及信托计划摘要146.1.1交易结构146.1.2信托计划156.1.3项目风险及防范措施157意见及建议168项目资料161 项目背景与交易结构概述1.1 项目背景此处简要介绍项目背景情况例如：【】年【】月【】日，某公司欲开展【】项目。为【】希望由中融信托就
5、【】提供融资服务。1.2 交易结构概述1.2.1 简要描述本项目的信托结构 融资方式：【贷款】/【股权投资】 融资总成本： 融资人要求信托资金到位时间： 信托期限：【 】年 公司收入：其中信托报酬方式收取【 】% ；财务顾问费形式收取【 】% 保管人保管费： 受益人的预期收益： 项目发行计划（适用于集合类项目），详细制定项目的发行计划： 我公司私人银行部发行的额度 【 】万元 银行代销： 【 】万元 发行费率： 第三方理财机构代发： 【 】万元 发行费率：1.2.2 项目现状此处介绍项目现状，包括项目所处的探矿阶段（详查或勘查精密阶段、选场建设基本完毕（若有）、试生产、已少量生产或在产阶段），
6、目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及各证件办理进程、自有投入资金落实情况等。1.2.3 项目总投资及资金来源项目总投资共【】万元。序号项目金额（万元）比例1自筹资金【】【】%2信托计划投资额【】【】%2银行贷款【】【】%4总投资【】【】%2 融资人资信情况2.1 融资公司基本情况2.1.1 融资公司情况融资公司住所法定代表人企业类型注册资本实收资本经营范围经营期限房地产开发资质2.1.2 项目公司实际控制人情况简介说明项目公司的实际控制人数量，并简要介绍其背景、成长经历2.1.3 融资公司控股（大）股东情况介绍视项目具体情况简要介绍项目公司大股东情况2.1.4 融资公司税收政策请填列公司
7、生产运营涉及的税种及税率：税 种税 率增值税资源税矿产资源补偿费企业所得税其他2.2 融资公司经营情况此处简要介绍融资人过往开发过的项目情况、获得的荣誉（如有）2.3 融资人财务状况此处列明融资人近三年资产负债表，除此之外还应将融资人上一年度经审计的财务报表提交风险管理部注：请客户提供近三年经审计的财务报表纸质版和excel版2.3.1 资产负债表2.3.2 利润表2.3.3 现金流量表2.4 融资人财务比率2.4.1 企业偿债能力短期偿债能力1.流动比率2.速动比率长期负债能力3.资产负债率公式：流动比率=流动资产/流动负债速动比率=（流动资产-存货-预付账款-待摊费用）/流动负债资产负债率
8、=总负债/总资产2.4.2 企业盈利能力1销售利润率2净资产利润率3销售收入增长率4利润增长率公式：销售净利率=净利润/销售收入净资产利润率=净利润/所有者权益销售收入增长率=（本期销售收入-上期同比销售收入）/上期同比销售收入利润增长率=（本期净利润-上期同比净利润）/上期同比净利润2.4.3 企业经营管理能力1存货周转率2应收账款周转率3固定资产周转率公式：存货周转率=本期销售收入/平均存货 其中：平均存货=（期初存货净额+期末存货净额）/2应收账款周转率=本期销售收入/平均应收账款其中：平均存货=（期初应收账款净额+期末应收账款净额）/2固定资产周转率=本期销售收入/平均固定资产其中：平
9、均固定资产=（期初固定资产净额+期末固定资产净额）/22.5 公司内部控制管理 2.6 融资人银行贷款及对外担保情况 业务部门应在中国人民银行系统查询融资人的企业基本信用信息报告，注明融资人贷款情况、对外担保情况及抵押/质押情况，并注明融资人是否存在不良贷款记录。贷款情况：当前未结清贷款为【】万元，已结清贷款为【】万元,已结清保函【】万元，已结清承兑汇票【】万。 对外担保情况：当前对外担保的合同金额为【】万元。抵押/质押情况：当前对外抵押金额为【】万元，质押金额为【】万元。3 项目概况和建设情况3.1 地质概况3.1.1 矿区基本情况（1）地理位置（2）交通：公路、铁路、水路等交通的概况3.1
10、.2 矿区的自然地理条件与经济概况（1）地形特征：地貌、海拔等（2）气候特征：气候、最高最低温度、降雨量、雨季（3）经济状况：工农业、民族、人口和劳动力资源状况、供电、供水情况3.1.3 矿区地质概况（1）所做地质工作简介（2）地质概况：矿体所在地的地质情况及相关分析（3）矿体特征：尽可能详细描述3.2 项目开发产品介绍3.2.1 矿业开发产品的基本特性包括: 矿业开发产品（分类、名称、规格、型号、产量、价格等）及其他特性3.2.2 矿业开发产品主要技术参数3.2.3 矿业开发产品制造标准3.2.4 矿业开发产品加工工艺3.2.5 生产用核心设备及价值（购买安装时间及价款、发票）3.3 项目环
11、境与保护内容包括：环境治理依据、环境治理措施及环境影响评价。3.4 项目建设条件此处注明本项目已获得的政府有关部门批文3.5 项目建设实施进度此处列明项目开发进度，如果是分期开发，还应列明各期开发的具体进度。项目总工期预计为【】年，融资人已投入资金合计【】万元。本项目预计于【】年【】月开工建设，预计于【】年【】月竣工验收，交付使用，开发建设期 【】年，前期【】年，建设期【】年。4 项目市场分析4.1 行业市场现状4.2 行业准入与政策环境分析4.3 目标市场区域产品供需现状与预测（目标市场分析）5 项目财务效益评估5.1 重要指标1.贫化率2.采矿回收率3.选矿回收率4.选矿比5.生产能力6.
12、矿山储量5.2 项目利润预测注：在此说明预测数据的依据，如企业的生产规模【】、市场需求量【】、市场价格【】项目预计实现销售收入【 】万元，扣除成本、税金，预计税前利润【 】万元、税后利润【 】万元。（以下会计科目请根据项目公司的具体情况增加（或减少）列示）成本利润表科目金 额1.销售收入2.销售成本3.期间费用营销费用财务费用管理费用4.销售税费增值税资源税其他税5.销售利润6.营业外收入6.营业利润合计7.企业所得税8.营业净利润经济指标：销售净利率%投资利润率%项目IRR%5.3 项目预测成本分析（以下科目请根据项目的具体情况列示，主要体现主要成本的构成及比例）项 目成本金额所占比例1.采矿成本其中：吨矿开拓成本切割成本直接采矿费用2.选矿成本3.运输成本4.折旧费用5.
