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1、基建关键指标（KPI）辞典（2011年版）中国南方电网有限责任公司2011年1月21目 录一、基建关键指标组成1（一）关键指标的设置原则1（二）基建关键指标的组成2二、基建关键指标评价方法5（一）关键指标的评价步骤5（二）关键指标的标准化处理及评价基准值5（三）关键指标的权重值7（四）单一板块指数8（五）综合评价指数9三、基建关键指标卡10（一）安全管理10（二）质量管理13（三）进度管理14（四）造价管理18附录一：基建关键指标评价应用公式及权重设置21一、基建关键指标组成（一）关键指标的设置原则 2011年版基建关键指标体系选取的指标涵盖了当前公司基建管理的重要领域。基建关键指标的设置主要
2、遵循以下原则：1. 科学客观原则关键指标的选择要围绕公司的基建子战略目标，客观真实地反映基建管理的状况。列入指标体系的关键指标要与公司基建系统一段时期管理重点保持一致性，既要反映当前关键内容和突出问题，又要对管理起到导向作用，具有前瞻性。所有的指标是定量指标，便于指标的定期统计汇总与分析对比。2. 分层次分板块原则基建关键指标体系按照各级单位管理需求的不同，分层次设立。同时，按照不同的管理专业，分为不同的板块。按照当前的管理重点，2011年版基建关键指标的体系分为基建安全管理、质量管理、进度管理、造价管理4 个板块。3. 系统严密原则指标体系应结构严密，系统科学，应满足分级管理要求，指标可层层
3、向上汇总，层层向下分解，下级单位指标对上级单位指标有较好的支撑，上级单位指标可由下级单位指标汇总而来；同时指标体系应反映基建主要的专业管理领域，同一板块指标覆盖全面，减少冗余。（二）基建关键指标的组成遵照关键指标的设置原则，根据公司基建管理层级，设置3个层次的指标： 第一个层次：公司战略指标，4 个板块 4项指标； 第二个层次：公司基建部和分子公司管理指标，4个板块4项指标；第三个层次：建设单位操作指标，4个板块 11项指标。 基建关键指标的体系结构如图一，具体指标组成如下：图一：基建关键指标体系结构进度管理板块1项指标质量管理板块1项指标安全管理板块1项指标造价管理板块1项指标进度管理板块4
4、项指标质量管理板块1项指标安全管理板块3项指标造价管理板块3项指标安全管理板块1项指标质量管理板块1项指标进度管理板块1项指标造价管理板块1项指标操作指标管理指标战略指标1.战略指标，共4个板块4项指标所属板块序号指标名称指标单位安全管理1人身死亡人数个质量管理1WHS合格率%进度管理1进度计划完成率%造价管理1造价控制率%2. 管理指标(基建部和分子公司)，共4个板块4项指标所属板块序号指标名称指标单位安全管理1人身死亡人数个质量管理1WHS合格率%进度管理1进度计划完成率%造价管理1造价控制率%3. 操作指标（建设单位）,共4个板块11项指标所属板块序号指标名称指标单位安全管理1人身死亡人
5、数个2人身重伤人数个3人身轻伤人数个质量管理1WHS合格率%进度管理1进度计划完成率%2开工计划完成率%3投产计划完成率%4结算计划完成率%造价管理1造价控制率%2结算超概算项目数项3工程重大变更数项二、基建关键指标评价方法（一）关键指标的评价步骤 评价模型总体设计思路包括了“标准化”、“定权重”、“加权和”、“评价方法”四个步骤。 标准化：根据指标数据的特点对指标作标准化处理（无量纲化），确定指标标准分值。 定权重：根据每一项指标对基建管理水平的影响程度确定其权重。指标的标准分值乘以权重值得出该项指标得分。 加权和：根据每个板块所属指标加权组合得出板块指数,根据每个板块指数组合得出基建管理综
6、合指数。评价方法:采用分级分层的思路，分为公司基建部、分子公司、建设单位三级和各项指标值分析、板块指数分析、基建管理综合指数分析三层，对每一级进行三个层次的分析和评价。（二）关键指标的标准化处理及评价基准值考虑到指标数据存在以下差异： 量纲不同：如有百分率、项、个等； 数据变化的数量级对指标的影响程度不同（指标变化的灵敏度不同）； 指标的方向不同：有的指标越大越好（正指标，如进度计划完成率）；有的指标越小越好（负指标，如工程重大变更数）； 数据的离散程度不同：主要是评价考核范围内各单位在不同方面的管理水平不一样。 基于以上因素，为了便于各类指标的比较，首先须对指标数据进行标准化处理，即指标数据
7、标准化后的数值为相对于基准值为1的无量纲的相对值。 基本方法是：1、设立每项指标的基准值，当被评价对象的指标等于基准值时，该指标的的标准化分值为1，基准值依不同情况采用平均值或计划值确定；2、当指标表现为最优值时，该指标的标准化分值为1.5；3、当指标表现为最劣值时，该指标的标准化分值为0.5；4、指标与其标准化分值的对应关系采用线性函数表达。 1）正指标的标准化处理（分值计算）： Mi 1Ki（ Xi Si ）（以下称“公式 1”） 式中：Mi 第 i 项指标的分值；Xi 统计时段内第 i 项指标的实际值； Si 第 i 项指标的基准值； 当 XiSi 时，Ki=1/2(Si-X2)；当 X
8、iSi 时，Ki=1/2(X1-Si)； X1：样本数据的最大值，X2：样本数据的最小值，Si 不等于X1或X2。 2）负指标的标准化处理（分值计算）： Mi 1- Ki（ Xi Si ） （以下称“公式 2”） 式中：Mi 第 i 项指标的分值； Xi 统计时段内第 i项指标的实际值； Si 第 i 项指标的基准值；当 XiSi 时，Ki=1/2(X1-Si)；当 XiSi 时，Ki=1/2(SiX2)； X1：样本数据的最小值，X2：样本数据的最大值。Si 不等于X1或X2。 3）评价基准值 Si： Si 由众多的样本数据进行测算得到，计算公式为： Si =Xi/n 4）对于所有被评价单位
9、的表现均一样的情况，则该指标所有被评价单位均应取满分值（即Mi =1.5）。（三）关键指标的权重值权重反映指标体系中不同指标对总评价目标所起作用大小的差异。 基建关键指标的权重值设置主要采用德尔菲法（主观赋权法），德尔菲法又称为专家咨询法，特点在于集中专家的经验与意见，确定各指标的权数，并在不断的反馈与修改中得到比较满意的结果。德尔菲法主要采用多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。这种方法具有广泛的代表性，较为可靠。 南方电网公司基建部每年负责组织研究基建关键指标的权重值设置并颁布，权重值趋向平稳后，也可以延长审核周期。评价
10、工作以最新颁布的权重设置表为评价依据。 指标的权重值设置的主要原则： 突出管理重点按照各指标在基建管理工作中的关键性、管理范围、管理难度，以及现阶段的工作重点设置指标的权重。 强调管理结果指标体系中既有结果指标也有过程指标，应对结果指标设置较高权重，过程指标设置相对较低权重甚至设置为0。 （四）单一板块指数被评价考核单位基建管理板块指数（ Pj ）是各板块指标得分的加权组合而得出的板块得分，各板块指数分别反映被评价考核单位在相应方面的管理水平。其被评价考核单位基建管理板块指数（ Pj ）是各板块指标得分的加权组合而得出的板块得分，各板块指数分别反映被评价考核单位在相应方面的管理水平。其计算公式
11、如下： Pj =（Ri） 式中： Pj 被评价考核单位在统计时段内的基建管理板块指数； Mi 第 i 项指标的分值； Ri 第 i 项指标的权重； m 实际参与考核的板块指标项数。 （五）综合评价指数各板块指数加权取值后，得到基建管理综合指数，反映各单位基建管理的综合水平。其计算公式如下： P =（Rj） 式中： P 被评价考核单位在统计时段内的基建管理综合指数； Pj 第j项板块指数； Rj 第j项板块的权重； n 实际参与考核的板块数。三、基建关键指标卡（一）安全管理1.人身死亡人数编号版本2011名称人身死亡人数所属板块安全管理指标目的:反映统计时段内，基建事故引起的人身死亡人数。指标定
12、义:统计时段内，基建事故引起的人身死亡人数之和 。计算公式基建事故引起的人身死亡人数单位个参数定义以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施关键指标卡2.人身重伤人数 关键指标卡编号版本2011名称人身重伤人数所属板块安全管理指标目的:反映统计时段内，基建事故引起的人身重伤人数。指标定义:统计时段内，基建事故引起的人身重伤人数之和 。计算公式基建事故引起的人身重伤人数单位个参数定义以下数据为选择项（请在确认项前
13、打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施3.人身轻伤人数关键指标卡编号版本2011名称人身轻伤人数所属板块安全管理指标目的:反映统计时段内，基建事故引起的人身轻伤人数。 指标定义:统计时段内，基建事故引起的人身轻伤人数之和。计算公式基建事故引起的人身轻伤人数单位个参数定义以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施（二）质量管理1. WHS合格率 编号版本2011名称
