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1、.2018 年风险和机遇评估分析表日期： 年 月 日序号类别风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度频度风险系数1客户开发、合同评审过程1、对市场需要产品的发展趋势判断失误2、客户要求识别不完整3、末未能确保能够满足客户要求就签订合同3131、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论证；2、对客户的要求实施监视和测量；3、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。供销部2018.1-有效2生产计划1、计划制定不合理、导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付4141、合理计算公司的实际产能；2、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；3、安排跟
2、单员全程跟进生产计划的实现过程。生产部2018.2-有效3制造过程1、生产不能按时完成计划；2、不良率过高；3、效率太低；4、产品标识不清、混料。3261、生产计划管制；2、过程能力提前策划；3、不良率前期策划；4、标识管理要求：相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可追溯性管理办法”；“产品搬运包装作业指导书”。生产部2018.1-有效4产品交付1、不能按时交付；2、交付的产品不符合客户的要求4141、生产计划管制；2、生产过程的品质控制；3、成品的品质检验；4、出货前的品质检验；相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验规范”；“不合格品控制程序”；生产部质检部2018.1-有效5顾客服
3、务1、顾客投诉未能有效解决；2、顾客满意度低，导游顾客丢失4141、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格式存档。2、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件： “客户满意控制办法”供销部有效6经营计划管理和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩3131、对竟争对手的调查分析应严谨细致；2、加强公司内部质量控制。供销部2018年.2-有效7内部审核1、审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；2、审核发现的不符合项目未能及时改善和更新，导致问题长期存在3131、对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安
4、排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2、对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：“内部审核控制程序”；“不合格及纠正措施控制程序”各部门2018.2-有效8持续改进过程1、不合格识别不充分；2、改善意识不到位；3、人员不具备改善的能力3261、明确不合格的范围；2、意识培训；3、明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训；相关文件：“不合格及纠正措施控制程序”各部门2018.2-有效9组织环境及相关方管理过程1、组织环境识别不齐全；2、相关方要求识别不完整2241、定期进行监视和评审；2、采取以对策；相关文件：无管理者代表总经理201
5、8.2-有效10应对风险和机遇过程1、风险识别不齐全；2、风险没有制订相应的措施；3、措施没有得到有效的实施4141、制订风险对策；相关文件： “风险和机遇控制规程”各部门2018.2-有效11领导作用1、领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；2、未能配置足够的资源3131、在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源；相关文件：“文件化管理”总经理2018.2-有效12管理评审1、输入项目不全；2、输出项目未能有效落实2241、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2、总经理确保每一项输入均得到评审；3、输出项目需要执
6、行“谁去做”， “怎么做”， “什么时候完成”，以确保管理评审的输出得到有效落实；4、每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：“管理评审控制程序”总经理各部门2018.2-有效13质量管理体系策划1、策划管理体系时，遗漏了要求；2、策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制3131、策划管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求；2、各项要求的控制措施要经过不断的讨论，改进，最终定稿，以保证改进措施的有效性；3、策划各过程的控制要求必须依据PDCA过程发放展开管理者代表各部门2018.2-有效14信息交流1、交流对象不明确；
7、2、交流方法不当；3、交流未能保证最终结论2121、建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅；2、配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等3、必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果；相关文件：“沟通和信息交流控制程序”公司办各部门2018.2-有效15文件管理1、需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；2、失效文件投入使用，导致引发不良后果2121、建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2、失效文件及时回收销毁，如需留档，必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；相关文件：“文件管理办法”公司办2018.2-有效16人力资源控制1
8、、人员不足；2、能力不足；3、沟通不畅；3131、采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等；相关文件：“人力资源及培训管理规程”公司办2018.2-有效17设备管理1、设备产能不足；2、设备能力不足；3、设备经常损坏，影响生产进度；2121、设备的保养及备件储备；2、建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅；相关文件：“设备管理控制规程”生产部2018.2-有效18采购管理1、供应商不配合；2、采购物资不符合要求；3、交货不及时；4、价格成本高；3131、供应商定期评审；2、开发建立备用供应商；3、价格成三核算，与供方共赢；4、供应商定期
9、整改；相关文件：“供应商评价与选择控制办法”供销部2018.2-有效19来料与成品检验1、原材料批量不良未检出；2、不良品流出到客户；3、不良品未及时标识和控制；3131、制订抽样计划；2、设置待检区域；3、建立检验合格与不合格标识；4、对不合格报告设立关闭期限；相关文件：“产品和服务放行控制办法”，“不合格输出控制办法”质检部2018.2-有效20仪器校准管理1、仪器精度不够，导致检测结果不准确4141、建立仪器清单，并制度每年度校准计划，按计划时间对仪器实施校准；2、使用的仪器必须持有校准报告和张帖校准合格证；相关文件：“监视和测量装置管理规定”生技部2018.2- 有效21知识产权管理1
10、、组织知识不足，对产品及过程设计不足；4141、可利用的知识的前期准备；相关文件：无公司办2018.2-有效22不合格管理1、标识不清楚，导致非预期的应用；2、未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。5151、所有出现的不合格品需要及时张贴“不合格”标识，以避免投入使用；2、出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品；相关文件 ：“不合格品控制程序”，“不符合及纠正措施控制程序”生技部2018.2-有效23工作环境管理1、车间、仓库物料乱摆乱放；2、没有对工作环境进行日常的检查维护；5151、不定期对环境进行检查，并对提供环境的社会因素，人为因素及物理因素等进行
11、有效控制；相关文件：“过程环境管理办法”生产部2018.2-有效24经营风险1、采购人员、业务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽或能力导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险；4141、公司每年年底做好人力资源规划，并招聘适当的人员满足相关需求，定期对公司内部人员进行培训，提升员工能力，满足生产要求。公司办2018.2-有效说明：1、严重程度评分：a 非常严重 = 5 分； b严重 = 4 分； c较严重 = 3 分； d 一般 = 2 分； e 轻微 =1 分；2、风险的发生频率评价： a 极少发生 = 1 分； b 很少发生 = 2 分； c 偶尔发生 =3 分; d 有时发生 = 4 分； e 经常发生 =5 分；3、风险系数 = 风险严重度等级 * 风险频度等级： a 1-5分，低风险，可接受风险； b 5-15 分，一般风险，需采取措施降低风险；c 15-25高风险，应立即采取措施规避或降低风险。编制： 审核： 批准：.
