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1、证券市场基础知识模拟题011.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为( )。 A：一级市场B：二级市场C：二板市场D：三板市场2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。 A：发行市场与流通市场B：场外市场与交易所市场C：主板市场与二板市场D：二板市场与三板市场3.有价证券的分类广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。 A：商品证券B：凭证证券C：权益证券D：债务证券4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于( )。 A：货币证券B：权益证券C：资本证券D：凭证证券5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为(
2、 )。 A：政府证券、金融证券、公司证券B：上市证券、非上市证券C：公募证券和私募证券D：股票、债券和其他证券6.有价证券的分类证券按照它的( )，可分为股票、债务和其他证券三大类。 A：募集方式B：收益是否固定C：经济性质D：发行主体7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A：国际证券B：特定证券C：私募证券D：固定收益证券8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行( )。 A：尽职调查B：上市辅导C：发行审核D：盈利预测9.交易所登记结算公司诚信建设的主
3、要内容( )是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 A：交易记录B：原始凭证C：结算凭证D：证券登记帐户10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对( )行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 A：信息披露B：市场操纵C：内幕交易D：市场欺诈11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照( )的要求，认真负责的组织好日常交易A：交易所章程 B：证券法 C：股票发行与交易管理暂行条件 D：三公原则 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。 A：信用风险B：利率风险C：政策风险D：通货膨胀风险13.诚信
4、建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过( )，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于( )。 A：180日，180日B：180日，90日C：90日，90日D：90日，180日14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照( )原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 A：合法B：三公C：诚信D：公开、公正15.诚信建设的主要内容根据证券法和( )的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕
5、交易活动。 A：股票发行与交易管理暂行条例 B：公司法 C：禁止证券欺诈行为暂行办法 D：证券从业人员行为守则 16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担( )责任。 A：法律B：经济C：刑事D：连带17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的( )责任。 A：经济B：法律C：连带D：刑事18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是( )。 A：契约型基金B：公司型基金C：开放
6、式基金D：封闭式基金19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是( )。 A：封闭式基金和开放式基金B：封闭式基金C：开放式基金D：两者都不20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是( )。 A：封闭式基金B：契约型基金C：开放式基金D：公司型基金21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是( )。 A：开放式基金B：封闭式基金C：公司型基金会D：契约型基金22.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求( )。 A：公司控制权B：股息收入C：优先认股权D：资本利得23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。 A：保持基金的流动
7、性B：提高基金的变现性C：防止操纵股市D：防止内部人控制24.股票基金相对风险最大的基金是( )。 A：指数基金B：国债基金C：货币市场基金D：股票基金25.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。 A：50% B：25% C：33% D：66% 26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是( )。 A：纽约证券交易所B：阿姆斯特丹证券交易所C：伦敦证券交易所D：美国证券交易所27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险( )。 A：利率风险B：信用风险C：经营风险D：财务风险28.政策风险和
8、经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对( )的补偿。 A：信用风险B：通胀风险C：利率风险D：政策风险29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险( )。 A：政策风险B：周期波动风险C：利率风险D：信用风险30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。 A：小于通货膨胀率B：大于通货膨胀率C：等于通货膨胀率D：不等于通货膨胀率31.购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对( )的补偿。 A：信用风险B：购买力风险C：经营风险D：财务风险32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是( )。 A：浮动利率
9、债券B：优先股C：普通股票D：保值贴补债券33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是( )。 A：商业票据B：公司债券C：金融债券D：公司股票34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是( )。 A：纽约证券交易所B：芝加哥证券交易所C：费城证券交易所D：波士顿证券交易所35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司( )。 A：资产总额增加B：资产总额不变C：资产总额减少D：净资产减少36.债券收益属于分期付息债券的是( )。 D：一次还本付息债券A：息票债券G：贴现债券C：无息债券37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和( )。 A：还本
10、方式B：付息方式C：付息时间D：付息频率38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现( )。 A：资本利得B：资本收益C：资本损失D：资本消耗39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )。 A：风险高，收益高B：风险低，收益高C：风险低，收益低D：风险高，收益低40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。 A：信用风险B：利率风险C：政策风险D：购买力风险41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响( )。 A：要大B：要小C：要稍小D：相同42.利率风险利率风险是固定收益证券的( )。 A：次要风险B：主要风险C：无影响因素D：
11、以上答案均不对43.信用风险信用风险最小的债券是( )。 A：中央政府债券B：地方政府债券C：金融债券D：公司债券44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。 A：信用风险B：购买力风险C：经营风险D：财务风险45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对( )的补偿。 A：信用风险B：通胀风险C：利率风险D：经营风险46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。 A：利率风险B：经济周期波动风险C：购买力风险D：违约风险47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。 A：财务风险B：经营风险C：违约
12、风险D：利率风险48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将( )。 A：提高B：降低C：不变D：不确定49.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率( )。 A：与偿还期成正比，与风险性成反比B：与偿还期成反比，与风险性成反比C：与偿还期成正比，与风险性成正比D：与偿还期成反比，与风险性成正比50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为( )。 A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券51.收益和风险的关系在国外，被视作为无风险利率的证券品种是( )。 A：短期公司债券B：短期
13、金融债券C：国库券D：以上均不是52.收益和风险的关系一般而言，证券投资风险是指对投资者( )的背离。 A：投资收益B：预期收益C：投资金额D：投资数量53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于( )。 A：直接融资B：间接融资C：一级融资D：二级融资54.证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是( )不同。 A：市场组织形式B：市场的功能C：市场参与主体D：市场范围55.证券发行市场的含义和作用我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度( )。 A：注册制B：核准制C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度56.证券交易所的
14、定义与特征、功能证券交易所具有监督职能同，它属于( )。 A：自律性监督机构B：立法机构委派的监管部门C：政府监管部门D：地方所属的监管机构57.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所采用的交易方式为( )。 A：做市商制B：自助方式C：代理制D：经纪制58.证券交易所的定义与特征、功能我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是( )。 A：2001年10月12日B：2001年12月12日C：2002年2月12日D：2002年4月12日59.证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指( )。 A：没有固定场所的无形市场B：有固定场所的有形市场C：没有固定场所的有形市场D：有固定场所的无形市场60.证券交易所的定义与特征、功能世界上第一个证券交易所是( )。 A：纽约证券交易所B：阿姆斯特丹证券交易所C：伦敦证券交易所
