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1、2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷带答案1. 判断题 中金所目前上市的国债期货属于中长期利率期货品种。（）A 错B 对答案 B解析 中长期利率期货合约的标的主要为中长期国债，期限在1年以上。我国推出的国债期货品种有5年期和10年期国债期货。2. 单选题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。A 12个月B 24个月C 6个月D 3个月答案 C3. 多选题 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司在终止金融期货结算业务前，应当（）。A 结清相关期货业务B 依法返还客户的保证金和其他资产C 受托为非结算会员结算的，依法返还非结算会员的保证金和
2、其他资产D 进行风险提示答案 A,B,C解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。4. 多选题 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订的结算协议内容包括（）。A 保证金标准B 结算流程C 争议处理方式D 违约责任答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（1）交易指令下达方式及审查或者验证
3、措施；（2）保证金标准；（3）非结算会员结算准备金最低余额；（4）风险管理措施、条件及程序；（5）结算流程：（6）通知事项、方式及时限；（7）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（8）协议变更和解除；（9）违约责任；（10）争议处理方式；（11）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。5. 判断题 投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年内具有10笔以上（含）的商品期货交易经历。( )A 错B 对答案 B解析 根据金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第一款第三项的规定，期货公司会员为具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记
4、录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录的自然人投资者申请开立交易编码。根据第五条第一款第三项的规定，期货公司会员为具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录的一般单位客户申请开立交易编码。6. 多选题 会员制期货交易所与公司制期货交易所的区别是（）。A 经营目标不同B 适用法律不同C 决策机构不同D 下设的业务部门不同答案 A,B,C解析 A、B、C选项均为会员制期货交易所与公司制期制的区别，D选项，两种期货交易所下设的业务部门基本相同。7. 多选题 某交易者卖出7月豆粕期货合约的同时买入9月豆粕期货
5、合约，价格分别为3400元/吨和3500元/吨，持有一段时间后，价差扩大的情形是()。A 7月合约价格为3470元/吨，9月合约价格为3580元/吨B 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3600元/吨C 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3570元/吨D 7月合约价格为3400元/吨，9月合约价格为3570元/吨答案 A,B,D解析 计算平仓时的价差时，为了保持计算上的一致性，也要用建仓时价格较高合约的平仓价格减去建仓时价格较低合约的平仓价格。建仓价差=3500-3400=100(元/吨)。A项，价差=3580-3470=1 10(元/吨)；B项，价差=3600-3480=
6、120(元/吨)；C项，价差=3570-3480=90(元/吨)；D项，价差=3570-3400=170(元/吨)。ABD三项为价差扩大，C项为价差缩小。8. 单选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，其申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A 3000万元B 5000万元C 8000万元D 1亿元答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第三项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净
7、资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。9. 多选题 期货公司的职能包括( )等。A 对客户账户进行管理，控制客户交易风险B 为客户提供期货市场信息C 根据客户指令代理买卖期货合约D 担保交易履约答案 A,B,C解析 期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括;根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理，控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问;为客户管理资产，实现财富管理等。10. 判断题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标优于预警
8、标准的，风险预警期结束。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。11. 单选题 某日，郑州商品交易所白糖期货价格为5740元/吨，南宁同品级白糖价格为5440元/吨，若将白糖从南宁运到制定交割库的多有费用总和为160190元/吨。则该日白糖期现套利的盈利空间为（）。（不考虑交易费用）A 30110元/吨B 140300元/吨C 110140元/吨D 30300元/吨答案 C解析 最高的盈利为5740-5440-160=140（元/吨）；最低的盈利为5740-5440-190=110（元/吨）
9、。12. 多选题 期货公司会员为客户提供的服务有( )。A 建立客户资料档案，并在任何情况下为客户保密B 为客户提供合理的投诉渠道C 与银行建立业务对接规则D 督促客户依法维护自身权益答案 B,D解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。第十五条规定，期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进
10、行复核。13. 多选题 期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A 董事B 董事长C 高级管理人员D 股东答案 A,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。14. 多选题 某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是( )。A 期货公司应承担相关赔
11、偿责任B 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担C 监管机构可以撤销陈某的任职资格D 监管机构可以处罚期货公司答案 A,C,D解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚。根据期货交易管理条例第六十八条（原第七十条）第一款第三项规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的
12、罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。15. 多选题 以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括（）。A 期货公司B 期货交易所C 期货交易所的非期货公司结算会员D 为期货公司提供中间介绍业务的机构答案 B,C,D解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第十六条、十七条、十八条，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。16. 多选题 中国
13、证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（ ）。A 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第八十五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：（1）询问期货公司及其分支机构的工作人员.要求其对被检查事项作出解释、说明；（2）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（3）查询期货公司及其分
14、支机构的客户资产账户；（4）榆查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。17. 多选题 股价指数的编制方法通常有( )。2015年5月真题A 算数平均法B 几何平均法C 综合平均法D 加权平均法答案 A,B,D解析 股票指数，是反映和衡量所选择的一组股票的价格的平均变动的指标。通常编制股票指数的计算方法有三种：算术平均法、加权平均法和几何平均法。18. 单选题 技术分析者认为，市场的投资者在决定交易时，通过对( )分析即可预测价格的未来走势。2015年5月真题A 市场行为B 市场和消费C 供给和需求D 进口和出口答案 A解析 技术分析法认为，投资者的交易行为，已充分考虑了影响市场价格的各项因素。因此，只要研究期货市场交易行为及其表现“价格、交易量与持仓量”就可了解目前的市场状况，无须关心背后的影响因素。19. 单选题 除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由( )承担。A 交易所B 客户C 未尽通知义务的工作人员D 期货公司答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货
