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1、2022年证券从业资格考试密押卷带答案1. 单选题 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行买卖该上市公司。A 作出报告、公告后2日内B 报告期限内C 作出报告、公告后5日内D 报告期限内和作出报告、公告后2日内答案 D解析 本题考查上市公司收购程序。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上.市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司。见
2、教材第一章第四节。2. 单选题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。A 200B 150C 100D 50答案 C解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理
3、制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。3. 单选题 按照证券业从业人员资格管理办法的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。A 1年内B 2年内C 3年内D 5年内答案 C解析 本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。4. 单选题 以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限合同应约定甲方强制平仓的
4、各类情形合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证A B C D 答案 D解析 本题考查融资融券业务合同的基本内容。合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限；合同应约定乙方强制平仓的各类情形；合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。5. 单选题 A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（ ）。A 0.625B 1C 1.6D 2答案 C解析 本题主要考查市盈率倍数的计算公式。市盈率倍数=每股市价/每股收益。见教材第四章第四节。6. 单选题 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。
5、A 监事会B 经理层C 董事会D 各业务部门、分支机构和子公司答案 D解析 本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。见教材第二章第二节。7. 单选题 沪深300指数期货的合约乘数为每点人民币300元。当沪深300指数期货指数点为2300点时，合约价值等于（ ）。A 69万元B 30万元C 23万元D 230万元答案 A解析 300*2300=6900008. 单选题 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资
6、监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格。A 3B 5C 8D 10答案 C解析 本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。见教材第三章第九节。9. 单选题 超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。A 90B 180C 270D 360答案 C解析 超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发
7、行的，期限在270天以内的短期融资券。10. 单选题 按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。建立健全内控制度市场异常情况的处理及报告机制所得收益的使用规范会员管理制度A B C D 答案 A解析 本题考查期货交易管理条例的规定，期货交易所内部管理制度包括期货交易所人员任命的禁止性规定、建立健全内控制度、市场异常情况的处理及报告机制、相关事项的事先审批机制、所得收益的使用规范和发布行情信息。见教材第一章第六节。11. 单选题 （ ）是指在一同证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A 证券凭证B 国外凭证C 存托凭证D 流通凭证答案 C解析 存托凭证是
8、指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也被称为预托凭证。12. 单选题 债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。票面利率预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率A B C D 答案 B解析 考查债券贴现率的确定。根据定义，债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。其计算公式为：债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价。13. 单选题 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）。A 证券交易所的从业人员B 期
9、货经纪公司的从业人员C 期货业协会的工作人员D 基金管理公司的从业人员答案 D解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。14. 单选题 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月答案 B解析 本题考查转融通的期限。转融通期限证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。见教材第三章第七节。15. 单选题 股份有限公司不得收购本公司股份。
10、但是，有下列（ ）情形的，可以收购。.减少公司注册资本.与持有本公司股份的其他公司合并.将股份奖励给本公司职工.股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份A 、B 、C 、D 、答案 D解析 本题考查公司股份回购。股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份奖励给本公司职权；（4）股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份。16. 单选题 对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。.承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额
11、的4%.承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%.承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%.承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%A 、B 、C 、D 、答案 A解析 对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定。承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%，承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的1%；承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%，承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%。17. 单选题 按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构
12、解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A 5日B 10日C 15日D 30日答案 B解析 本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。18. 单选题 客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。有效身份证明文件融资融券业务申请表客户财务状况证明担保品证明A B C D 答
13、案 D解析 本题考查融资融券业务客户的申请材料。还包括客户已开设相关账户的基本信息等。见教材第三章第七节。19. 单选题 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A 董事会B 监事会C 流动性风险管理部门D 经理层答案 C解析 本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。见教材第二章第二节。20. 单选题 证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙
14、，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A 甲以自有资金全资设立乙B 乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C 乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D 丙不得对外提供担保答案 B解析 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。21. 单选题 上证100指数是从（ ）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A 上证综指B 上证380指数C 上证180指数D 上证150指数答案 B解析 上证100指数是从上证380指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。见教材第四章第三节。
