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1、一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的( )。A.6% B.8% C.5% D.10%2.证券回购市场属于( )。A.货币市场 B.资本市场C.中期资金市场 D.长期资金市场3.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。A.证监会 B.国家外汇管理局 C.交易所 D.国务院4.( )将产生证券交易政策风险。A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或
2、操作失误C.证券公司由于管理不善D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定5.在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。A.以不含有自然增长的票面利息的价格报价B.以净价价格为最后清算交割价格C.以含利息的全价报价D.价格固定，不随行就市6.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。A.席位可以退回，可以转让B.席位不可以退回，可以转让C.席位可以退回，不可以转让D.席位不可以退回，不可以转让7.在我国，证券交易所普通席位不能从事( )交易。A.A种股票 B.基金C.债券 D.证券公司股票质押贷款8.依据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司应当按上一年营
3、业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。A.5% B.10% C.15% D.20%9.净价交易的成交价格是( )。A.债券票面价格B.债券票面价格+债券到期利息C.债券票面价格-债券未到期利息D.债券市场价格10.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。A.美国“9.11”事件 B.某些上市公司倒闭C.自然灾害 D.证券经纪商违规操作11.柜台交易的转让价格一般由( )报出。A.投资者 B.证券公司C.证券交易所 D.中国证监会12.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的( )。A.0.5 B.1 C.2 D.313.Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘
4、价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限为别为( )。A.10.62元、8.70元 B.10.14元、9.18元C.10.62元、9.18元 D.10.14元、8.70元14.( )是证券场外交易市场的主要形式之一。A.证券交易所的前市交易 B.上市交易C.店头交易 D.证券交易所的后市交易15.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。A.票面利率按天 B.市场利率按天C.银行利率按月 D.同业拆借利率按天16.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )。A.1.88 B.1.86 C.1.82 D.
5、1.8017.关于证券投资者，以下说法错误的是( )。A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体18.债券的一手为( )元面值。A.1000 B.100 C.10 D.119.下列说法正确的有( )。A.记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券20.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是(
6、 )。A.买卖申报优先于转股申报 B.转股申报优先于买卖申报C.二者没有固定的优先次序 D.随机进行21.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。A.证券经营机构下班时间 B.国家规定的下班时间C.24点 D.证券交易所下午闭市22.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。A.验证 B.审单C.查验资金和证券 D.审查投资者的证券投资风险承受能力23.按现行规定，股票(含A.B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。A.10% B.5% C.15% D.20%24.上海证券交易所和深圳证
7、券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A.每日 B.每周一次 C.每个交易日 D.每月一次25.净额清算就是在( )中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。A.1个月B.1个季度C.1年D.1个清算期26.如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为( )日。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+427.以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是( )。A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B.某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C.某基金上一交易日收市价格为3元，
8、当日申报价格为3.5元D.某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元28.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。A.成交面额的0.05% B.成交金额的0.1%C.成交金额的0.15% D.不征收证券过户费29.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )(R为股权登记日)。A.R日 B.R+1日 C.R+2日 D.R+3日30.以下选项中，( )不符合证券自营业务的操作管理要求。A.交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕B.应建立证券池制度C.自营业务清算应由公司交易部门完成D.应建立健全自营业务数据资料备份制度31.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮
9、合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中错误的是( )。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.当日未成交者自动进入次日集合竞价32.新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。A.冻结利息按季支付B.冻结资金计息期为3天C.资金冻结在指定的申购专户D.市值配售无需缴款而无资金冻结33.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的( )予以解冻。A.第一天 B.第二天 C.第三天 D.第四天34.印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司 B.证券交易所C.中国证监会 D.国务院35.( )交易不收过户费。A.国债 B.B股股票 C.基
10、金 D.债券36.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是( )。A.已上市A股 B.已上市B股C.已上市基金 D.首日上市的证券37.可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月38.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A.5 B.3 C.2 D.139.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币( )。A.1000万元 B.2000万元 C.3000万元 D.5000万元40.证券公司办理定向资产管理业务，接受
11、单个客户的资产净值不得低于人民币( )。A.100万元 B.200万元 C.300万元 D.500万元41.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。A.5% B.8% C.10% D.20%42.由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。A.投资者 B.证券公司C.证券交易所 D.交易所登记结算机构43.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为( )。A.10% B.7.2% C.7.3% D.15%44.目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。A.百元面值 B.1手债券面值C.每百
12、元资金到期年收益率 D.季收益率45.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量。A.等于 B.大于 C.小于 D.不等于46.回购期限一般最长不超过( )。A.半年 B.1年 C.2年 D.3年47.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的( )。A.开盘价B.收盘价C.最后2小时的算术平均价D.最后1分钟的算术平均价48.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A.同一清算期内发生的不同种类的证券B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款C.不同清算期内发生的相同种类的证券D.不同清算期内发生的相同种类的
13、证券价款49.证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。A.证券经营机构自办出纳B.投资者自行办理C.银行代理出纳D.银行代理证券公司客户资金账50.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙51.B股的交收期和交收制度，实现( )的逐笔交收制度。A.T+3 B.T+2 C.T+1 D
14、.T+052.清算与交割、交收的关系是( )。A.清算在交割、交收之前B.清算在交割、交收之后C.清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D.清算与交割、交收同步53.证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )。A.1亿元 B.2亿元 C.5亿元 D.10亿元54.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上3万元以下C.3万元以上5万元以下D.10万元以上15万元以下55.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场债券质押式回购交易
