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1、董事会秘书岗位职责在公司董事会领导下,对董事会负责.一,打算和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件;二,筹备董事会和股东大会,并负责会议记录和会议文件,记录的保管并起草董事会的会议纪要,文件.三,负责公司信息披露事务,保证信息披露的刚好,精确,合法,真实和完整;四,保证有权得到公司有关记录和文件的人刚好得到有关文件和记录;五,使公司董事,监事,高级管理人员明确他们应当崐担负的责任,遵守国家有关法律,法规,规章,政策,公司章程等有关规定;六,帮助董事会行使职权.在董事会决议违反法律,法规,公司章程等有关规定时,应刚好提出异议;七,为公司重大决策供应询问和建议;八,处理公司与证管部
2、门及投资人之间的有关事宜;九,公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责.十,承办董事长交办的各项工作.董事会探讨员岗位职责1,负责董事会投资项目(课题)的探讨工作.2,负责情报,信息的收集,整理,汇编和发送工作.3,负责董事会日常事务工作.4,组织各种与公司业务发展和内部管理相关的课题探讨.董事长秘书岗位职责1,负责董事长日常事务及交办的各项工作.2,负责调查探讨,了解公司经营状况,并向董事长汇报.3,负责承办董事长召开的各项会议,并起草会议纪要及通知等文件.董事会办公室主任岗位职责1,负责董事会日常事务及各项工作.2,负责起草董事会的报告书,决议,纪要,通知等文件.3,负责起草,报告上市
3、公司中期及年度报告.4,负责董事会会议的记录工作.5,组织拟定或修改公司章程和董事会业务工作程序.6,帮助董事会秘书筹备召开股东大会和董事会,并负责打算会议材料.关于进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的通知 各上市公司：自从上市公司实行董事会秘书制度以来，董事会秘书仔细实行公司运作的法律、法规及公司章程，主动做好信息披露工作，加强与监管机构和交易所的沟通与联络，协调公司与投资者的关系，在促进和保证上市公司规范运作方面做了大量的工作，取得了明显的成效。但是，有部分上市公司对董事会秘书的地位和作用相识不足，对董事会秘书的职责界定不清，职权授予不够，不能在效地支持和保证董事会秘书全面、精确、
4、刚好履行职责，导致公司在规范运作方面存在诸多缺陷。为了全面提高上市公司质量，规范上市公司运作，依据国务院和中国证监会的有关规定，结合江西辖区实际，现就进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的有关事项通知如下：一、进一步明确董事会秘书工作职责。 董事会秘书的主要职责是：帮助董事特长理董事会日常工作，持续向董事、监事及公司高管供应、提示并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，帮助董事及公司高管在行使职权时切实履行国家法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会的有关组织和打算工作，作会议记录，保证会议决策符合法定程序，并驾驭董事会、股东大会决议执行状况；负责组织协调信息
5、披露工作，协调与投资者关系，增加公司透亮度；参与组织资本市场融资；处理与监管部门、中介机构及有关部门和媒体的关系，营造公司规范运作的良好环境。 各上市公司主要负责人应充分相识董事会秘书在推动和确保公司规范运作方面所具有的地位和作用，严格依据公司法、证券法及交易所股票上市规则要求，确保董事会秘书工作职责的完整性和履行职责的相对独立性。董事会秘书可以分管与证券业务相关的其他工作，但属于董事会秘书职责范围内的工作不能分割让他人分管。二、按职责要求选聘董事会秘书并赐予公司高管职权 董事会秘书是公司规范运作的执行者，是公司联连资本市场的桥梁和纽带，必需具有较高的素养。各上市公司在选聘董事会秘书时，除了应
6、满意股票上市规则规定的基本条件外，还应充分考虑董事会秘书应具有公司规范运作的专业学问和有关法律法规学问，熟识公司经营状况和行业状况，具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关实力和协调实力。 各上市公司应严格依据公司法和股票上市规则要求，明确董事会秘书为公司高管人员，落实作为公司高管应享受的职权和待遇，这是确保董事会秘书完整履行职责的基本条件。各上市公司应从现任高管或财务部中选任董事会秘书，现任董事会秘书不适合担当公司高管的，可改任证券事务代表。三、为董事会秘书履行职责供应必要的保障 各上市公司原则上应设立证券部，作为董事会秘书的工作机构。依据工作须要，为董事会秘书及其工作机构配备必要的交通
7、、通讯及电脑网络等设施，在经费上赐予必要保证，确保董事会秘书及其工作机构与监管部门及投资者联络沟通无障碍。 各上市公司应给董事会秘书配备包括证券事务代表在内的助手及工作人员。证券事务代表帮助董事会秘书履行职责，在董事会秘书短暂不能履行职责时，由证券事务代表代其行使权利并履行职责。证券事务代表应当经过交易所董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。四、完善规范公司运作的内部制度 各上市公司应建立重大信息内部报送制度。公司各业务部门在筹划和推动重大业务活动时，公司相关综合部门在知晓公司的重大诉讼或重大风险时，应刚好将信息报送董事会秘书及其工作机构，以便董事会秘书评判该重大事务是否对上市公司股票价
8、格可能产生较大影响，确定是否进行信息披露。 各上市公司应建立董事、监事及高管的内部培训制度。在国家监管部门出台重要政策措施或公司拟进行重要资本运作时，董事会秘书应组织董事、监事和高管进行培训，使其刚好了解监管形势及政策的改变，驾驭公司规范运作的法规、政策要求，促使其做出的推断和决策符合监管要求和企业实际。 各上市公司应确保董事会秘书能了解和驾驭公司生产纪录状况。凡涉及须要信息披露的有关会议，应请董事会秘书参与或列席。董事会秘书有权查阅涉及信息披露的全部文件，并可要求公司有关部门和人员刚好供应相关资料和信息。 各上市公司应落实重大事项事前询问制度。上市公司在探讨确定托付理财、关联交易、对外担保、
9、对外投资、大额贷款、资产并购、资本运作等重大事项时，应征询董事会秘书看法，以确保该项重大事项符合公司规范运作的法规和政策。五、董事会秘书应勤勉诚信地履行职责 董事会秘书应严格依据股票上市规则要求全面履行职责。仔细筹备股东大会和董事会会议并做好会议记录；负责处理公司信息披露事务并做好事前保密工作；促使董事、监事及其他高管了解规范运作的法律、法规和政策并依法行使职权；帮助独立董事全面履行职责，公告其独立看法；协调与投资者的关系，切实增加公司的透亮度。 董事会秘书应提示、促使和确保公司规范运作。在董事会拟作出的决议违反法律、法规、政策和公司章程时，董事会秘书应当提示与会董事依法依规行使职权；在发觉公
10、司有重大事项未披露时，董事会秘书应当促使相关当事人依法刚好履行信息披露义务；在公司开展托付理财、关联交易，对外担保、对外投资、资产并购等重大经营活动时，董事会秘书应刚好提出相关看法，以确保此类活动符合规范运作要求。 董事会秘书应保持与监管部门的亲密沟通和协作。董事会秘书应与我局的监管责任人保持亲密联系，重大事项刚好报告，完整刚好地回复监管责任人的征询，具体供应相关资料，刚好报备信息披露文件，协作监管责任人做好监管工作。同时，董事会秘书应加强与交易所的沟通、协调，协作交易所处理好信息披露，规范运作及挂牌交易的相应事宜。六、加大对董事会秘书履职状况的考核权重和监管力度 董事会秘书的履职状况将作为评
11、判公司规范运作水准的重要指标。上市公司对董事会秘书的职责界定、职位确定、机构设置、制度支持以及董事会秘书在履行职责时的专业水平、协调力度、工作质量协作状况等，都从不同的侧面反映了公司规范运作的意识和水准。我局将在现场检查中，通过财务报表和信息披露资料了解董事会秘书的履职质量，以此评判上市公司规范运作的实际水平，结合公司生产经营状况等综合指标，确定公司的风险类别，列入相应的监管等级，实施差别化的监管措施。 对董事会秘书的评价和更换备案将作为日常监管的重要内容。监管责任人要对董事会秘书的工作质监和协作状况做出客观评价，对严峻违反法律、法规和有关规定，给公司和投资者造成重大损失；严峻不协作监管工作，重大事项不报告，履行职责不诚信勤勉，造成恶劣影响的，要认定其为不适当人选，要求公司予以更换。 全力支持董事会秘书履行职责，依法维护其合法权益。董事会秘书履行职责的措施和行为将受到支持和维护，董事会秘书在履行职责过程中受到不当阻碍和严峻阻挠时，可以干脆向我局报告，我局将实行适当措施予以干预。上市公司聘任和更换董事会秘书，应事先征求我局看法，并向交易所报送相关资料。聘任董事会秘书应符合基本条件并具备相应实力，解聘董事会秘书应有充分的理由，并有合适的继任者。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的状况，向我局和交易所提交陈述报告，我局将依据实际状况作出合理评判，并实行相应的监管措施。
