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1、第一部分 违反法律、法规与基本建设程序案例案例一 设计单位为未取得规划审批手续的建设工程项目出具证章齐全的全套施工图案例二 设计单位为未取得建设工程规划许可证的建设工程项目出具全套施工图并参与 了施工配合和四方验收案例三 设计单位未按照建设工程规划许可证规定的指标提供施工图案例四 违法分包和违法承包勘察、设计任务案例五 设计人员私下组织人员承揽建设工程设计任务案例六 注册执业人员未经单位同意擅自向建设单位提供施工图第一部分后记案例一设计单位为未取得规划审批手续的建设工程项目出具证章齐全的全套施工图 基本案情：某公司研究开发生产基地项目位于某区产业基地内，项目总占地面积约8000m?,该项目建设
2、单位在没有取得规划审批手续的情况下实施建设，造成了约9000 m2的违法建 设工程。查处经过：经调查，某设计单位于2007年与建设单位签订了建设工程设计合同，承揽了研发基地工程项目的设计任务，该设计单位在建设单位未取得任何规划许可审批手续的情 况下，应建设单位要求，向其提供了证章齐全、专业齐全的全套施工图，建设单位利用该图实 施了违法建设。通过调查事实情况、采集证据材料证明该设计单位对违法建设负有责任，事实 清楚、法律依据充分，主管部门依据北京市城市规划条例及北京市城市规划条例行政 处罚办法（因北京市城乡规划条例已颁布实施，旧法相应废止）高限对其实施了行政处 罚。评析：建设工程勘察设计管理条例
3、第二十五条第（二）款规定：“编制建设工 程勘察、设计文件，应当以城市规划为依据”。2009年10月1日颁布实施的北京市城乡规划条例第三章第二十九条规 定：“设计单位应当按照规定的资质等级和业务范围承担设计任务。建设工程设计方案应当依 据法律、法规、规章、规划条件、国家和本市的设计规范和标准进行编制。建设工程施工图应 当符合建设工程规划许可证或者乡村建设规划许可证的批准内容” 。第六章第七十条：“设 计单位为没有取得建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证、临时乡村建设规划许可证的建 设工程提供施工图纸，或者不按照建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证、临时乡村建设 规划许可证提供施工图纸的，由规
4、划行政主管部门给予警告，没收违法所得；情节严重的，可 以责令停业整顿、降低资质等级，并处10万元以上30万元以下罚款，对直接责任人员给予警 告，并处5000元以上5万元以下罚款，对于注册建筑师和其他专业技术人员可以吊销资格证 书，5年内不予注册”。对于没有按照北京市规定的基本建设程序提供设计服务和没有按照规 划许可文件编制、出具施工图纸的设计单位，本条规定了设计单位的法律责任，涉及到了五种 行政处罚方式，从设定行政处罚种类和幅度上可以看出，立法精神是以加大设计单位违法成本 的方法来禁止设计单位违规向建设单位提供设计服务。设计是建设的前提，把好设计关，是防 止违法建设的一个重要环节，从而促进本市
5、城乡建设依法进行。以上法律、法规规定的 “规划条件”，在本市具体体现为由城市规划行政主 管部门核发的“一书三证”，即规划意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划 许可证和乡村建设规划许可证。案例中的设计单位在建设单位没有取得任何规划许可手 续，没有规划设计条件的情况下，违反基本建设程序为建设单位提供了证章齐全、专业齐全的 施工图纸，建设单位使用该图实施了违法建设，从客观上为违法建设的形成创造了必要条件。 主管部门对设计单位依法高限实施了行政处罚，主要是由于设计单位为没有取得任何规划审批 文件的建设工程提供施工图纸，且无法采取改正措施消除对规划实施影响，属于较为严重的违 法行为。本案中的设计单位
6、多次催促建设单位申报规划许可，否则将停止设计服务， 建设单位向设计单位承诺将完善有关规划审批手续，并告知设计单位，如果不按时出具施工图 并参与施工配合，就将解除合作。虽然在合同法中规定了违反法律、行政法规的强制性规 定的合同无效，设计单位可以不履行合同，但在激烈的市场竞争与建设单位的压力下，设计单 位为了经济利益而一再屈从建设单位的无理要求，为违法建设提供了设计服务。为进一步规范建筑市场秩序，健全建筑市场诚信体系，住房和城乡建设部颁 布实施了建筑市场诚信行为信息管理办法，本市依据该办法制定了北京市勘察设计测绘 不良信息管理办法，并建立了设计单位不良信息数据库，这意味着设计单位一旦违法，不仅 要
7、承担法律责任，接受行政处罚，其违法行为将会记入不良信息记录，对企业的信誉及今后的 经营产生不良影响,为了一时的小利而影响了长远的发展，得不偿失。案例二 设计单位为未取得建设工程规划许可证的建筑工程项目出具全套施工图并参与 了施工配合和四方验收基本案情：某集团开发建设的精品商业街工程项目取得了规划行政主管部门核发的规 划意见书，建设单位在没有取得建设工程规划许可证的情况下实施建设，造成了约 3300 的违法建设。查处经过：经调查，某设计单位与某集团签订建设工程设计合同，承接了位于某区 的精品商业街工程设计任务。该项目建设单位虽取得了规划意见书，但在没有取得建设 工程规划许可证的情况下便开工建设，
8、设计单位为规避责任，向其出具了没有加盖单位公章、 注册人员章和没有设计人员签字的但专业齐全的施工图，且全程参与了施工配合（出具了设计 洽商），并参与了四方验收。证据材料证明该设计单位对违法建设负有责任，主管部门依法对 其实施了行政处罚。评 析：市规划行政主管部门依法核发的建设工程规划许可证是设计单位开展施 工图设计的必要前提，也是施工图设计的最重要设计依据。本案中的建设单位虽取得了规划 意见书，但没有取得建设工程规划许可证便实施违法建设，且没有依法组织勘察、设计 招投标便委托设计单位负责设计业务。这个案例主管部门主要从两个方面进行考虑：一是客观 上违法建设已经形成，设计单位违反了基本建设程序提
9、供专业齐全的施工图纸，为违法建设提 供了必要条件；二是设计单位提供的施工图虽然没有达到法定条件（签章齐全），但图纸专业 齐全，已达到施工图深度，且主观上全程参与了施工配合，出具了设计洽商，并在四方验收单 上签字、盖章（知道或应当知道建设单位没有取得规划审批许可手续），应对违法建设负有责 任。作为具有工程设计资质的设计单位，在出具的每一份施工图时都应考虑到自身的义务，都应想到自身担负的责任。首先是设计单位出具的图纸，就应该以单位名义出具， 签章齐全；其次，应该意识到你出具的图纸很可能会被用于违法建设，如果建设单位利用你们 出具的图纸进行施工，在没有经过施工图审查的前提下，会存在建筑质量、安全隐患
10、，一旦出 现突发情况，后果将会是严重的。为了保证建设工程质量，政府主管部门进一步完善了问责机制，其中关键一 点，就是谁设计工程、谁建设工程，谁就得为工程质量负责到底。违法建设由于工期紧，任务 重，在没有经过施工图审查的情况下实施建设，存在质量隐患。所以设计单位应遵守法律、法 规，严格按照基本建设程序与有关标准、规范向建设单位提供施工图，确保工程质量，提高法 律意识与自我保护意识，将设计风险降到最低。案例三 设计单位未按照建设工程规划许可证规定的指标提供施工图基本案情：某大厦项目规划总建筑面积约70000 m?,由某集团公司负责开发建设，该项 目建成后经规划监督发现其建筑面积超过原来的规划审批面
11、积指标约3000 m,形成违法建设。 查处经过：经调查，某设计单位于 2004 年与该集团公司签订了建设工程设计合同， 承担该项目的工程设计任务。设计单位向建设单位提供的施工图在平面位置、总图布局、建筑 立面等多处与建设工程规划许可证及附图规定不符。在事实情况清楚、证据确实充分的情 况下，设计单位承认按照建设单位要求，擅自更改了规划许可指标的事实，设计单位对该违法 建设负有责任。因该违法建设地点较为重要，设计单位更改规划许可指标的违法情节严重，且 已无法消除对规划造成的影响，主管部门依据北京市城市规划条例及北京市城市规划 条例行政处罚办法（因北京市城乡规划条例已颁布实施，旧法相应废止）高限对其
12、实 施了行政处罚。评 析：2009 年 10 月 1 日颁布实施的北京市城乡规划条例第六章第七十条：“设 计单位为没有取得建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证、临时乡村建设规划许可证的建 设工程提供施工图纸，或者不按照建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证、临时乡村建设 规划许可证提供施工图纸的，由规划行政主管部门给予警告，没收违法所得；情节严重的，可 以责令停业整顿、降低资质等级，并处10万元以上30万元以下罚款，对直接责任人员给予警 告，并处5000元以上5万元以下罚款，对于注册建筑师和其他专业技术人员可以吊销资格证 书， 5 年内不予注册”。案例中的建设单位与设计单位在改制前均隶属于同
13、一个部门管理，改制后均 为国企，关系仍非常密切。由于方案多次调整，设计单位在发现可能超出规划许可的面积指标 后，主动向建设单位反映了情况，建设单位承诺会及时对相关规划许可指标进行更改，设计单 位考虑以往关系和自身利益，在建设单位没有办理相关变更手续的情况下配合建设单位实施了 违法建设。建设单位、设计单位均不得对已做出的规划许可相关内容进行更改，应由做 出行政许可决定的规划行政主管部门根据建设单位的申请，依据法律、法规和规章的规定及城 市规划要求，做出相应的规划许可决定。城市规划以及城市规划有关法律规范和技术规范，对各类建设工程进行组织、 控制、引导和协调，使其纳入城市规划的轨道。市规划行政主管
14、部门依据中华人民共和国城 乡规划法、北京市城乡规划条例等法律、法规核发的建设工程规划许可证作为实施 规划管理工作重要的行政许可法律文书，具有法律强制性，必须严格遵守，即未经城市规划行 政主管部门审批不得进行建设，取得建设工程审批文件不得擅自进行更改。上述设计单位明知 会造成违法建设的后果，但屈从建设单位的要求更改了规划许可指标，对该违法建设应承担连 带责任。对于规划、设计单位来讲，必须严格按照北京市的基本建设程序提供设计服 务，严格按照规划许可指标编制施工图。只有勘察设计单位严格按照规划许可文件进行设计， 才能把已经制定的城乡规划落到实处。否则，制定的规划与实施的规划就会脱钩，形成规划是 规划
15、，实施是实施，实施脱离规划的局面，不仅不能保证规划的严肃性，更重要的是使北京市 城乡建设的发展与制定的规划相背离，产生城乡建设的无序。只有严格依据法律、法规、规章、 规划条件、国家和本市的设计规范和标准进行编制建设工程设计方案才能保证其所制定的设计 方案是符合城乡规划的，并最大限度地保护了建设单位及周边群众的利益，减少社会纠纷，创 造社会和谐。案例四 违法分包和违法承包勘察、设计任务基本案情：主管部门接到情况举报，本市某污水管线项目工程勘察存在违法分包和违法 承包行为，主管部门即展开调查核实工作。查处经过：经调查，本市某污水管线项目工程勘察任务由某勘察单位负责，该单位具有 工程勘察资质，在未经
16、建设单位同意的情况下，擅自将该工程部分勘察任务分包给某不具备工 程勘察资质的建筑工程咨询中心，主管部门依法对勘察单位违法分包和建筑工程咨询中心不具 有相应资质承揽业务的行为依法实施了行政处罚。评析：中华人民共和国建筑法第二十八条规定：“禁止承包单位将其承包的全 部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转 包给他人。”第二十九条规定：“禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单 位” 。第六十七条规定：“承包单位将承包的工程转包的，或者违反本法规定进行分包 的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的， 吊销资质证书。”建设工程
