《债券托管结算业务考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《债券托管结算业务考试题库（33页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、债券托管结算业务第1讲债券市场托管结算体系选择题（正确答案为一项或多项）：1金融市场基础设施包括哪些？ A 要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E交易平台 正确答案：ABCD2托管结算机构的目标是什么？ A平安B高效C盈利D低本钱正确答案：ABD3.在2021年国际金融组织对我国进行金融稳固性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单 中？ A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会正确答案：B4中国债券市场占市场份额最大的记录托管机构是哪家？ A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D 中证登正确答案：A二判定题5.2021年由CPSS和IOSCO联合发布的证
2、券结算系统推荐标准中，有一条标准是出于平安与效率 的缘故，应在可能的最大范围内实现中央托管”。正确错误答案：正确6.出于市场效率、平安性和低本钱的考虑，交易平台能够是分散的、多元化的，而托管、结算机构那么应是 集中、统一的。正确错误答案：正确债券托管结算业务第2讲我国债券市场法律法规 一、判定题1. 企业发行短时间融资券应遵守国家相关法律法规，短时间融资券待归还余额不得超过企业净资产的40%。答案：正确。2. 目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误3. 国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案：正确二、选择题1.证券法规定的发布发行公司债券具有的条件有哪
3、些？ A股分净资产不低于人民币三万万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平都可分派利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2.以下哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？ A 商业银行及其授权分行B非金融机构法人C 基金治理公司特定资产治理组合人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFID 正确答案：ABD3在买断式回购期间，交易两边不得从事的行为包括（）A换券B 现金交割C 提前赎回D 延长回购期限。正确答案：ABCD4在进行买断式回购时，任何一家市
4、场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债记录结算有限责任公司托管的自营债券总量的。A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%正确答案：B5保监会发行的保险资金投资债券暂行方式规定可投资的债券品种包括哪些？ A政 府债券B 准政府债券C金融企业（公司）债券D非金融企业（公司）债券正确答案：ABCD6企业债券的发行由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会C 人民银行D 证监会正确答案：A7发行人申请其发行的债券交易流通，单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的 （）。A30%B40%C33%D50%正确
5、答案：A 债券托管结算业务第3讲债券账户治理1关于开户的名称说法正确的选项是（几A.最长是35个汉字B最长是30个汉字C. 包括数字、字母和符号D能够利用引号正确答案是BC2.联网方式是（）。A.PSTN/ISDN 拨号B.DDN专线C.数字电路专线正确答案是ABC3发放证书下载凭证以后（）天之内下载证书。A.14B.15C.16D.20正确答案是A4变更账户名称时需向（）备案。A中国人民银行B.中国人民银行上海总部C.中央结 算公司正确答案是B5超过（）月未交效劳费要暂停账户。A.个B.两个C三个正确答案是C债券托管结算业务第4讲债券发行业务i性银行C中央银行D投资银行1打算派购时期，发行对
6、象为（）。A.商业银行B.i正确答案是A2启前债券的发行方式包括以下几种（）:A.招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D打算派购发行正确答案是ABC3按债券期限划分，债券有（）。A.超短时间债B.短时间债C中期债D.长期债正确答案是BCD4数量招标的投标标的是()。A.承销数量B.债权价钱C.票面利率D利差正确答案是5发行债券要开立账户，需提前几个工作日()。A.1B.2C.3D.4正确答案是C6以下关于多重价位中标正确的表述为。A又被称作美国式中标B若是有效投标总量大于发行总量有效投标量全数中标C承销商别离以各自出价中标 并计算相应缴款金额 D 所有中标价位的加权平均价钱为该期债券的票面
7、价钱正确答案： ACD7.投标人已经通过应急方式投标，假设需要修改标书，能够在发行系统里进行修改。正 确/错误正确答案：错误债券托管结算业务第5讲债券记录托管业务1债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。A正确B错误2. 不同债券的债权确认日不同（如中央银行单据，招标第二天为债权确认日） A 正确B 错误2.应急分销为应急办理确认时，这种情形下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。A正确B 错误3若是起息日31曰，那么兑付曰可能为（）曰。A28B29C30D31正确答案：ABCD4计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年（闰年为366天或365天）和360天/年两
8、种，一只债券能够选择两种计息年度天数。A正确B 错误5利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点是对发行人的一种珍惜机制。A正确B 错误8 - fs sisswi 0 u 商翥CQ霸出v ztt爰 iMIEHmsKS .SNSBWSSM W3l13.C六正确答案：A10.当到期兑付日或付息日碰着法定节假日，那么资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并耳非转变，且顺延期间没有利息。A正确B错误债券托管结算业务第6讲银行间市场特殊类债券治理1按权利给予给谁来划分，含权类特殊债券能够划分为：A单权债券和多权债券B含投资人选择债券和含发行人选择债券C规那么债券和不规那么债券D顺序行权债 券和交叉行权债
9、券2以下属于提前还本类债券特点的有A有投资人选择是不是行权B还本时按固定比例 和金额C债券本金在持续期内提前归还D到期一次性还本付息3若是在行权日发行人选择将债券全数赎回,以下哪些会发生转变？ A截止过户日B 债权债务记录日C公告日D到期兑付日4关于含投资人回售选择权债券，假设债券持有人在申请截止日日终可用债券面额小 于要求回收债券面额，那么系统自动进行足额冻结处置A正确B错误5在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价钱转让给担保机 构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：A投资人回售选择权B投资人调换选 择权C投资人回售选加发行人强制赎回权D投资人定向转让选择权6以下
10、哪些权利属于发行人选择权？ A上调票面利率选择B调换选择权C归并选择权 D延期兑付选择权7.关于投资人回售选择权，以下说法正确的有： A 投资人一样在回售申请期外通过中 债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令B投资人回售选择权是将债券转让给 第三方机构C投资人回售一样和发行人上调票面利率选择权复合行使D投资人回售指令多 次发送到以累加额度为准债券托管结算业务第7讲债券结算业务 选择题：1、交易前台与结算后台（）是银行间市场的一项大体风控安排。A 彼此倚靠B彼此分 离C彼此制约D彼此作用正确答案：B二 以下符合全额结算机制的是：A分批处置B实时处置C冲抵轧差D逐笔、全 额，无透支正确答案
11、：BD3、银行间二级市场的交易以流动性治理为要紧目的，决定了以（ ）结算机制为主导。A全额结算B净额结算正确答案：A4、（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最平安高效的证券结算标准。A超期返券B券款对付C现券正确答案B五、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处置:A自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。B继续冻结，并依照交易两边的协商或司法裁决进行违约处置。正确答案：A六、结算失败是指：A日终时因结算指令未确认致使作废。B日终时因券不足或款不足致使结算合同失败。 正确答案：AB债券托管结算业务第8讲客户端与应急业务一、判定题1.客户端，是中央债券综合业务系统的对外效
12、劳平台，由中央结算公司开发、运行和治 理。A正确B错误 正确。ss: si!s&S.M V sssss 。SH0 smsHv .5、suff. fsss&s$.sinsH.SH8K sssk 哑9K矍 8sh.Bfissaasffl nsB账务查询C信息效劳D一些定制化功能正确答案：ABCD2. 以下哪一种客户端的利用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？A桌面客户端B 网上客户端C 直联客户端正确答案：B3. 密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组数字.A10位B12 位C16位D18位正确答案：C4. 关于应急业务营业时刻，以下说法正确的选项是：A营业日周一至周五，法
13、定节假日照常办理。B 结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。C业务办理时刻为9: 00-17 : 00,17点以后仅提供业务查询。D丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。正确答案：BC债券托管结算业务第9讲账务治理与查询1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证券记录在（）科目。A可用B.质押C待回购正确答案是B2以下交易类型能够利用保证券的是哪个？ A.买断式回购B.质押式回购C远期交易D.债券借贷E现券交易正确答案是ACD3能够办理非交易过户的，有以下哪些情形？ A.司法扣划B.赠与C.抵债D机构归并拆分E.破产清偿正确答案是ABCDE4关于质押式回购而言，当
14、正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方DVP账户资金余额足够，回购首期的账务处置流程为（）A 正回购方可用-正回购方待付-逆回购方可用B. 正回购方承分销额度-正回购方承分销额度待付-逆回购方承分销额度C.正回 购方可用-正回购方待付-逆回购方质押式回购待购回D 正回购方可用-正回购方 待付-正回购方质押式回购待购回正确答案是D5. 依照新版回购主协议要求，以下哪一种合同状态能够进行提前终止（）A.首期成功 B.首期等款 C.首期待履行 D到期待履行正确答案是BCD6. 当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方承分销额度债余额不足（） 正确答案是错误7当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足，正回购方于到期交割往后发送超期返 售指令的，资金由系统进行自动划转（）正确答案是错误8. 申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结且未选择付款方的，系统默以 为由逆回购方支付对价（）正确答案是错误9. 在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方均能够查询总对账单、明细对账单 （）正确答案是错误10. 在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方能
