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1、内控业务部门职责担保业务部工作职能1.负责完成公司董事会制定的各项业务指标；2.负责对担保客户资料的搜集工作；3.负责担保业务的保前调查、保时审查、保后管理工作；4.负责对担保业务档案原始资料进行归档、整理、归类、建立、健全担保客户资料档案；_组织实施担保市场、行业和相关监管政策的跟踪分析工作，及时收集、汇总和上报外部市场信息和产品信息，为业务发展规划和产品开发计划的制定提供参考和依据6.7.8.及时、准确、完整的编制担保业务日常统计报表；监督、检查本部门内部管理、内控制度建设工作；负责组织对重点客户的分析评价；内控业务部门职责（二）2.内控部工作职责2.1履行服务与监督职能，合理保证jv公司
2、经营方针、目标的实现。2.2研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。2.3评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。2.4协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。2.5制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。2.6对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。2.7对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。2.8检查审计发现、改进计划的落实情况。内控业务部门职责（三）3.1.1根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。3.
3、1.2领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。3.1.3协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。3.1.4根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。3.1.5督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。3.1.6对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。3.1.7向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。3.1.8与管理层、业
4、务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。3.1.9制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。3.1.10制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。3.1.11制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。3.1.12完成总经理交办的其他工作。3.3内控专员岗位职责3.3.1协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准。3.3.2参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。3.3.3按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管
5、理风险。3.3.4参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。3.3.5及时向内控经理报告重大审计发现。3.3.6协助内控主管建立健全sop，宣导、推动sop的贯彻落实。3.3.7建立维护审计沟通机制，与管理层沟通审计需求，确立可审计对象。3.3.8总结审计项目经验，完善审计作业系统。3.3.9收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。3.3.10及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。3.3.11归档、保管审计工作底稿。3.3.12完成内控经理交办的其他工作。内控业务部门职责（四）负责保前调查，确认担保申请人的资格、条件及评价指标；收集整理有关资料；提出
6、调查报告，并对调查内容的真实性负责；3.负责实施项目承保，协调客户、银行和相关部门落实各项工作，制定项目合同，落实完成全部承保流程，整理完善项目档案资料；4.负责保后检查，跟踪担保贷款的使用、还款保障、还款意愿、经营方针、重大事件，定期检查担保客户的财务指标、生产经营、反担保情况，撰写保后检查报告；5.负责保后管理的各项具体工作，监测担保客户还款来源、还款记录、还款意愿及法律责任，对逾期贷款及代偿款的催收及各类风险担保采取补救措施；6.负责建立担保客户资料档案，对原始资料进行收集、整理，对担保档案的真实、合法、完整和齐全负第一责任，并在规定时间内移交档案管理人员；7.及时、准确、完整地录入担保
7、管理台账、日常统计帐，根据公司业务需求准确、及时、完整提供第一手资料，发现问题，提出对策和建议；8.完成领导交办的事项和担保业务有关的其他工作。c.档案管理人员工作职责1.对担保业务部经理负责，完成统计数据，综合分析工作，及时准确编制、填写、汇总各项统计报表，对担保业务质量定期分析，提出改进工作的建议；2.负责向人民银行、银监局、担保协会等业务管理部门及时、准确的报送相关资料；3.4.负责登记担保业务台账，集中管理合同及业务综合资料；负责担保档案资料的审查和管理工作，在收到业务经理移交的担保档案后尽快完成审查工作，应着重审查业务经理提交档案的完整性，审查完毕后及时入库；5.完成本部门的行政性事务，及领导交办的事项。第1页共1页
