《东北财经大学21春《基金管理》离线作业1辅导答案97》由会员分享，可在线阅读，更多相关《东北财经大学21春《基金管理》离线作业1辅导答案97（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、东北财经大学21春基金管理离线作业1辅导答案1. 商业银行资本充足率管理办法提出了资本充足率和核心资本充足率的计算，下列表述正确的是( )。商业银行资本充足率管理办法提出了资本充足率和核心资本充足率的计算，下列表述正确的是( )。A核心资本充足率=(资本-核心资本扣除项)(风险资产+125倍的市场风险资本)100B核心资本充足率=(核心资本-资本扣除项)(风险加权资产+125倍的市场风险资本)100C核心资本充足率=(核心资本-核心资本扣除项)(风险资产+125倍的市场风险资本)100D核心资本充足率=核心资本-核心资本扣除项)(风险加权资产+125倍的市场风险资本)100正确答案：D2. 基
2、金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司参考答案：A3. 适宜的货币政策中介指标应该符合( )等原则。 A相关性 B可控性 C可测性 D抗干扰性 E与经济、金融体适宜的货币政策中介指标应该符合()等原则。A相关性B可控性C可测性D抗干扰性E与经济、金融体制的适应性ABCDE4. 我们选择金融资产时要考虑其( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.合理性E.时代性参考答案：ABC5. 我国证券交易所向投资者收取证券交易的( )。A.经手费B.监管费C.印花税D.增值税参考答案：A
3、BC6. 企业所得税的抵免限额是指国家对企业来自境外的所得依法征收所得税时，允许扣除的( )。 A境外所得按中国税企业所得税的抵免限额是指国家对企业来自境外的所得依法征收所得税时，允许扣除的()。A境外所得按中国税法计算的应纳所得税额B实际取得的应纳税所得额C实际在境外已纳的所得税额D以上A与C中较小的数额D7. 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。A.易入原则B.成长原则C.利润原则D.识别原则参考答案：ABCD8. 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起( )日内编制专项报告，予以存档备查。A.3B.5C.7D.10参考
4、答案：D9. ETF申购、赎回清单公告内容包括( )等内容。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额净值参考答案：ABCD10. 对于股票来讲投资者购买的是一种( )凭证。A.所有权B.债权C.利息D.本金参考答案：A11. ETF的认购方式不包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.组合证券认购D.以上都不是参考答案：D12. 股票是( )发行的一种有价证券。A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司D.企业参考答案：A13. 股票和基金是一回事，收益和风险都一致。( )A.正确B.错误参考答案：B14. 开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息
5、进行。A.历史B.公开披露C.内幕D.财务参考答案：B15. 如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美元D、1800亿美元答案:C16. 在基金份额发售的( )日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1B.2C.3D.4参考答案：C17. 内在价值法的现金流贴现模型有( )。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由现金流贴现模型D.经济附加值模型参考答案：ABCD18. 关于私募基金的
6、募集，以下正确的是( )。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明参考答案：D19. 理论上讲，公司盈利增加，可分配的股利相应增加，股票的市场价格上涨;公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。( )T.对F.错参考答案：T20. 基金信息披露的形式性原则不包括( )。A.规范性原则B.完整性原则C.易解性原则D.易得性原则参考答案：B21. ( )对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.证监会B.基金业协会C.基金托管人D.基金份
7、额持有人参考答案：C22. 下列房地产转让行为中应征收土地增值税的是( )。 A继承房屋 B无偿赠与房屋给直系亲属 C被兼并企业将下列房地产转让行为中应征收土地增值税的是()。A继承房屋B无偿赠与房屋给直系亲属C被兼并企业将房屋并入兼并企业中D合作建房有偿转让的D23. 反映企业的营运效率的比率的是( )。A.权益乘数B.利息倍数C.存货周转率D.资产收益率参考答案：C24. A draft contains the following items: (1)amount: GBP 32,000.00 (2)drawer: China Textiles Co., TianA draft cont
8、ains the following items:(1)amount: GBP 32,000.00(2)drawer: China Textiles Co., Tianjin(3)drawee: Bank of Europe, London(4)tenor: at 60 days sight(5)payee: the order of ourselves(6)date of issue: 12 May, 200(7)drawn clause: Drawn under Bank of Europe, London L/C No. 15243 dated 5 April, 200Please in
9、dicate a draft containing above items in the form as shown in Question 4.A draft for GBP32,000.00 is drawn by China Textiles Co., Tianjin on Bank of Europe, London payable at 60 days sight to the order of ourselves dated 12 May, 200 marked Drawn under Bank of Europe, London L/C No. 15243 dated 5 Apr
10、il 200.25. 资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同( )之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。A.资产类别B.财务风险C.投资风险D.资产风险参考答案：A26. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按( )计算应纳税所得额。A.10%B.25%C.30%D.50%参考答案：D27. 债券的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T28. 下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是( )。A.基金管理人建仓时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入证券B.基金管理
11、人在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内卖出证券C.开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金参考答案：D29. 股票和基金是一回事，收益和风险都一致。( )T.对F.错参考答案：F30. ( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合规客观性B.合规独立性C.合规专业性D.合规协调性参考答案：B31. 信用证是开证行向受益人作出的_的付款承诺。受益人通过信
12、用证结算要获得货款，必须以提供符信用证是开证行向受益人作出的_的付款承诺。受益人通过信用证结算要获得货款，必须以提供符合信用证要求的_为前提。参考答案：有条件、单据32. 股票是一种所有权凭证。( )T.对F.错参考答案：T33. 基金信息披露内容主要有( )等。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金份额发售公告参考答案：ABCD34. 风险价值的考察区间一般为( )。A、长期，十年以上B、中长期，一般一年或数年C、中期，一般几个月至一年D、短期，一般一周或几周参考答案：D35. 承担制定和执行货币政策的主体是( )。A.中国银行业监督管理委员会B.中国证券业监督管理委员会C.
13、中国人民银行D.中国保险业监督管理委员会参考答案：C36. 关于另类投资，下列描述正确的是( )。A、目前我国还没有出现境内公募另类投资基金B、期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴C、另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资D、艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家的声望和销售记录的条件之上，属于另类投资参考答案：D37. 当本币有贬值倾向时，为了维持汇率稳定，本国货币当局会在外汇市场上抛出本币，增加本币供给。( )当本币有贬值倾向时，为了维持汇率稳定，本国货币当局会在外汇市场上抛出本币，增加本币供给。( )答案：对38. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。A.3B.6C.9D.12参考答案：B39. 某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元股。某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元/股。则该投资者在期权到期日的盈亏平衡点是股票价格为( )A.44元B.45元C.46元D.47元答案：C40. 投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者
