《2022年期货从业资格考试密押卷带答案201》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年期货从业资格考试密押卷带答案201（74页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年期货从业资格考试密押卷带答案1. 单选题 中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。A 管理员B 审计员C 督察员D 监督员答案 C解析 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻督察员。2. 多选题 期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A 法人治理结构、内部控制存在重大隐患B 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况答案 A,B,C
2、,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计：（六）中国证监会认定的其他情形。3. 简述题 4.长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。
3、2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借人教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。根据上述资料，请回答以下问题(1)下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。A因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效(2)下列关于营业部所欠教育局款项清偿的
4、表述，正确的是( )。A.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免予清偿B补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还C.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还D.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿解析 答案A解析期货交易管理条例第二十六条第一款第一项规定，国家机关和事业单位，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条第二项规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同
5、无效。答案C解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。4. 单选题 会员大会由会员制期货交易所的（ ）会员组成。A 1/2B 1/3C 3/4D 全体答案 D解析 会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成。5. 单选题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 证券公司为期货公司提供中
6、间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。6. 多选题 期货公司（）和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书、A 董事长B 监事会主席C 独立董事D 经理层人员答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律
7、组织举办的业务培训，取得培训合格证书。7. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。A 减少注册资本B 扩大业务规模C 变更法定代表人D 解聘首席风险官答案 A,B解析 期货公司风险监管指标管理办法第四条第一款规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客
8、户未足额追加的保证金一+其他调整项。8. 多选题 下列关于套期保值的说法，正确的有（ ）。A 当现货商品没有对应的期货品种时，就不能做套期保值B 当现货商品没有对应的期货品种时，可以选择交叉套期保值C 选择作为替代物的期货品种最好是该现货商品或资产的替代品，相互替代性越强，交叉套期保值交易的效果就会越好D 可以用远月合约调换近月合约，将持仓向后移答案 B,C,D解析 如果不存在与被套期保值的商品或资产相同的期货合约，企业可以选择其他的相关期货合约进行套期保值，选择的期货合约头寸的价值变动与实际的、预期的现货头寸的价值变动大体上相当。这种选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期
9、保值，称为交叉套期保值(Cross Hedging)。例如，企业利用螺纹钢期货对钢坯现货进行的套期保值。一般的，选择作为替代物的期货品种最好是该现货商品或资产的替代品，相互替代性越强，交叉套期保值交易的效果就会越好。因为不同交割月份的合约通常在价格变动上也具有一致性，同样可以起到风险对冲的效果。这种操作称为展期，即用远月合约调换近月合约，将持仓向后移。9. 简述题 5.某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。 2015年5月真题根据上述事实，请回答以下2题。(1)甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为( )。A.7% B.20%C.5% D.由公司章程自由约定(2
10、)下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。A.期货公司不得向甲公司提供融资B期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺C.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保D甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求解析 5.(1)A【解析】期货公司监督管理办法第三十九条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。公司法第一百零三条规定，股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。本题中，甲公司所持股份的
11、比例为7010，则其在股东会上的表决权所占比例也为7%。(2)BCD解析期货交易管理条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。期贷公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。10. 单选题 有权对期货交易管理条例规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）
12、。A 检察机关B 国务院期货监督管理机构C 工商管理机关D 中国期货业协会答案 B解析 期货交易管理条例第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。11. 多选题 在金融期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么期货公司会员( )需要在适当性综合评估表上签字或者盖章。A 总部审核人B 开户经办人C 营业部负责人D 总部授权人员答
13、案 A,B,C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十九条第二款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写金融期货自然人投资者适当性综合评估表，期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。12. 单选题 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A 证券公司B 期货公司C 证券公司和期货公司D 证券公司或期货公司答案 A解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派
14、出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。13. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。A 每半年提交一次书面报告B 书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字C 提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认D 提交全体股东的书面报告应当经董事会审议通过答案 A,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会
15、审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。14. 多选题 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括( )。A 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历B 加强业务知识更新，接受后续职业培训C 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持D 在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核答案 B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条规定，从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。第十条规定，机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。15. 单选题 对于个股来说，当系
