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1、固定资产投资项目节能评估工作指南（2012年本）1目录1 概述12 工作关系13 评估文件分类24 评估原则34.1 专业性34.2 真实性原则44.3 完整性原则44.4 实操性55 评估方法56 工作步骤67 评估程序及要点77.1 收集项目相关资料77.2 确定评估依据87.3 项目建设方案节能评估97.4 节能措施评估117.5 项目能源利用状况测算137.6 项目能源消费和能效水平评估157.7 形成评估结论168 格式、体例要求178.1 格式要求178.2 体例样式18附件略281 概述根据固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法（以下简称能评办法），本指南对固定资产投资项目节能评
2、估工作（以下简称“节能评估工作”）的评估原则、评估程序以及评估文件的编制等进行了说明，为节能评估工作提供参考。2 工作关系各级人民政府发展改革部门管理的在我国境内建设的固定资产投资项目应进行节能评估和审查。本项工作包括节能评估和节能审查两个环节，其具体工作关系如下：节能评估由项目建设单位负责组织，由节能评估机构根据节能法、标准，对固定资产投资项目的能源利用是否科学合理进行分析评估，并编制节能评估报告书、节能评估报告表。项目建设单位可自行填写节能登记表。节能审查由负责项目审批、核准或备案的政府部门进行，该部门根据节能法规、标准，对项目节能评估文件进行审查并形成审查意见或对节能登记表进行登记备案。
3、节能评审属节能审查环节，为节能审查服务，评审意见作为节能审查的重要依据。评审机构在进行评审时，可以要求项目建设单位就有关问题进行说明或补充材料。下图为国家发改委审批、核准项目的能评程序为例，具体说明各环节工作关系，供参考。图1 国家发展改革委能评工作关系图3 评估文件分类项目建设单位应根据拟建项目建成达产后的年能源消费情况，按照能评办法规定的节能评估分类管理要求，选择编写相应的节能评估文件。具体分类要求见表1。表1 节能评估文件分类表项目年综合能源消费量或实物能源消费量中任何一项达到数量额度，即应编制相应的评估文件。如需编制节能评估报告书或节能评估报告表，建设单位应委托有能力的机构进行编制；如
4、需进行节能登记，建设单位可自行填写节能登记表报送备案。4 评估原则节能评估工作应遵循专业性、真实性、完整性和实操性原则：4.1 专业性节能评估机构应组建专业齐备、能力合格、工程经验丰富的评估团队。评估团队应覆盖项目所属行业的各工艺专业，以及热能、电气和技术经济等节能评估工作所需专业。评估人员原则上应具有相应的专业技术资格，熟悉节能评估工作的内容深度要求、技术规范、评价标准和程序方法等，具备分析和评估项目能源利用状况，提出有效节能措施，核算项目能源消费总量，判断项目能效水平等专业能力。4.2 真实性原则节能评估机构应当从项目实际出发，对项目相关资料、文件和数据的真实性做出分析和判断，本着认真负责
5、的态度对项目用能情况等进行研究、计算和分析，给出评估参照体系，确保评估结果的客观和真实。 当项目可行性研究报告等技术文件中记载的资料、数据等能够满足节能评估的需要和精度要求时，应通过复核校队后引用；不能满足要求时，应通过现场调研、核算等其他方式获得数据，并重新核实相关指标。对于能源消费量、产品单耗、能源利用效率、节能效益、经济效益等可定量表述的内容，应通过分测算（核算）给出定量结果。4.3 完整性原则节能评估报告书应满足能评办法附件1的具体要求，节能评估报告表和节能登记表应按照能评办法附件2、附件3的相关内容要求填写。节能评估内容应包括核算项目年能源消费总量，评价项目能效水平和能源供应情况等，
6、全面分析项目生产工艺、工序和用能装置（设备）等的能源利用状况，提出建设方案、用能工艺和节能措施等方面的调整意见，分析节能效果等。改、扩建工程还应分析原有主要生产工艺、用能工艺、主要耗能设备的能效情况及存在问题，并针对项目实施后对原用能情况的改善作用进行评估。项目建设单位应根据节能评审和审查阶段的意见，及时组织节能评估机构修改、完善节能评估文件，不得遗漏。4.4 实操性节能评估机构应根据项目特点，提出科学、合理、可操作性的节能措施及建设方案、用能工艺调整意见等，为下阶段设计、招标及施工等提供具体操作依据，不能仅作原则性、方向性的描述。节能评估文件应论点鲜明，对于评估、评审和审查阶段提出的节能措施
7、及调整意见，应明确要求项目建设单位在项目建设过程中落实，并作为相关部门竣工验收及考核的依据。5 评估方法通用的主要评估方法包括标准对照法、类比分析法、专家判断法等。在实际评估工作开展过程中，要摸索和确定科学的评估体系，并根据项目特点和评估需要，选择适用的评估方法。标准对照法：是指通过对照相关节能法律法规、政策、行业及产业技术标准和规范，对项目的能源利用是否科学合理进行分析评估。评估要点包括：项目建设方案与相关行业规划、行业准入及节能设计标准等对比； 主要用能设备与先进能效标准对比；项目能耗指标与相关能耗限额标准对比等。类比分析法：是指在缺乏相关标准规范的情况下，通过与处于同行业领先节能水平的既
8、有工程进行对比，分析判断所评估项目的能源利用是否科学合理。类比分析法应判断所参考的类比工程能效水平是否达到国际先进或国内领先水平，并具有时效性。评估要点可参照标准对照法。专家判断法：是指在没有相关标准规范和类比工程的情况下，利用专家经验、知识和技能，对项目能源利用是否科学合理进行分析判断的方法。采用专家判断法，应从生产工艺、用能情况、用能设备等方面，对项目的能源使用做出全面分析和计算。6 工作步骤项目节能评估机构的主要工作步骤包括：组建评估团队、开展节能评估、完善评估文件等。组建评估团队。接受项目建设单位委托后，评估机构应根据项目特点，组建符合专业性原则要求且人员稳定的评估团队。项目节能评估期
9、间，评估团队应保持人员稳定。开展评估工作。主要工作包括收集项目资料、确定评估体系和评估范围、评估项目情况、形成评估结论、编制评估文件等。年综合能源消费量在5000吨标准煤（等价值）以上的项目，应分专业评估并相互会签。评估期间，节能评估机构应与项目建设单位、可研编制单位等充分沟通。编制完成后的节能评估文件应分别加盖节能评估机构和项目建设单位公章，由项目建设单位报送节能审查。完善评估文件。节能评估文件报送节能审查后，节能评估机构应组织各专业人员参加评审会，交流项目评估情况等，并根据节能评审和审查阶段所提意见，及时对评估文件进行修改和完善。7 评估程序及要点7.1 收集项目相关资料收集项目的基本情况
10、及用能方面的相关资料，主要包括：（1）建设单位基本情况，如建设单位名称、性质、地址、邮编、法人代表、项目联系人及联系方式，企业运营总体情况等。（2）项目基本情况，如项目名称、建设地点（包括位于或接近的主要交通线）、项目性质、投资规模及建设内容、项目工艺方案、总平面布置、主要经济技术指标、项目进度计划，改、扩建项目原项目的基本情况，改、扩建项目的评估范围等。（3）项目用能情况，如项目能源消耗种类、数量及能源使用分布情况，主要供、用能系统与设备的选择，改、扩建项目要分析原项目用能情况及存在的问题等。（4）项目所在地的气候区属及其主要特征，如年平均气温（最冷月和最热月）、制冷度日数、采暖度日数、极端
11、气温与月平均气温、日照率等。（5）项目所在地的经济、社会和能源供应、消费概况，如经济发展现状、节能目标、能源供应和消费现状、重点耗能企业分布及其能源供应消费特点、交通运输概况等。当现有资料无法完整准确反映项目概况时，可进行现场勘察、调查和测试。现状调查中，对与节能评估工作密切相关的内容（如能源供应、消费、加工转换和运输等），应在现状调查中注意收集全面详细的信息，并尽可能收集定量数据和图表。如需采用类比分析法，应按上述要求全面获取类比工程相关信息。7.2 确定评估依据根据项目实际情况收集相关资料并确定项目节能评估依据，主要包括：（1）相关法律、法规、规划、行业准入条件、产业政策等；（2）相关标准
12、及规范；（3） 节能工艺、技术、装备、产品等推荐目录，国家明令淘汰的用能产品、设备、生产工艺等目录；（4）项目环境影响评价、土地预审等相关资料、项目申请报告、可行性研究报告等立项资料。节能评估有关法规、政策、标准、规范等资料参见固定资产投资项目节能评估和审查工作资料汇编（目录）（附后）。7.3 项目建设方案节能评估7.3.1 项目选址、总平面布置节能评估a）分析项目选址对项目所需能源供给、运输和消费的影响，以及项目是否能够充分利用周边的余热、余压等能源；b）分析项目总平面布置对厂区内能源输送、储存、分配、消费等环节的影响，结合节能设计标准判断平面布置是否有利于过程节能、方便作业、提高生产效率、
13、减少工序和产品单耗等。7.3.2 项目工艺流程、技术方案节能评估a）明确项目工艺流程和技术方案；b）从生产规模、生产模式、生产工序、主要生产设备选型等方面，分析评价工艺方案是否有利于提高能效，是否符合相关行业规划、准入条件及节能设计标准相关规定；c) 将生产工艺方案与当前同类型、同规模企业的先进方案进行比较，分析在节能方面存在的差异，提出完善生产工艺方案的建议；d) 对于扩建项目，评估是否充分利用原有项目的基础设施和公共设施，避免重复建设。7.3.3 项目用能工艺节能评估a）明确项目主要用能工艺和工序；b) 分析项目用能工艺及整个用能系统是否科学合理，是否能做到整体统筹规划。如是否能合理利用热
14、能，避免反复加热或将高品质热能降质使用等；c）计算项目用能工艺和工序的能耗指标，能耗指标可采用工序能耗、产品单耗、能源利用效率等；d）采用标准对照法，判断项目用能工艺和工序的能耗指标是否满足相关能耗限额及有关标准、规范的要求；e) 采用类比分析法，与国外同规模、同类型企业对比，发现存在问题，判断项目能效水平是否达到同行业国内领先水平或国际先进水平，并提出完善建议。 7.3.4 主要耗能设备节能评估a) 分析主要用能设备选型手否合理，如风机、水泵等设备的流量、扬程裕度是否合理，是否存在“大马拉小车”现象等；b) 列出项目涉及的主要耗能设备型号、参数及数量， 判断项目是否采用国家命令禁止和淘汰的用
15、能产品和设备,是否采用节能产品推荐目录中的产品和设备，如选用新产品、新设备，还应说明其用能特点等；c) 通过分析、计算、类比设备测试等，确定主要耗能设备的能耗指标，分析评价其能效水平；d) 采用标准对照法，判断项目主要耗能设备的能耗指标是否满足相关能耗限额及有关标准、规范的要求；e) 采用类比分析法，与国外同规模、同类型企业选用的设备进行能效对比，发现存在问题，判断项目主要耗能设备的能效水平是否先进，并提出完善建议。 7.3.5 辅助生产和附属生产设施节能评估，方法同上。7.4 节能措施评估7.4.1 节能技术措施评估a) 根据项目用能方案，综述生产工艺、动力、建筑、给排水、暖通与空调、照明、控制、电气等方面的具体措施，包括：节能新技术、新工艺、新设备等应用；能源的回收利用，如余热、余压、可燃气体回收利用；资源综合利用，新能源和可再生能源利用等。b) 分析节能技术措施的可行性和合理性。7.4.2 节能管理措施评估a) 按照能源管理体系要求（GB/T23331）、工业企业能源管理导则（GB/T15587）等标准的要求，评价项目的节能管理制度和措施要求等，包括节能管理机构和人员的设置情况等；
