《2022年基金从业资格证考试模拟卷含答案第195期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年基金从业资格证考试模拟卷含答案第195期（54页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年基金从业资格证考试模拟卷含答案1. 单选题 在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）。 A、隔离措施 B、防范措施 C、预防措施 D、安全措施答案 【A】解析 略2. 单选题 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）诚信档案数据库。 A、证券期货市场 B、中国证券业协会 C、证券交易所 D、中国证券投资基金协会答案 【A】解析 略3. 单选题 证券发行市场是（）向投资者出售证券的市场。 A、证券交易所 B、证券公司 C、其他投资者 D、发行人答案
2、【D】解析 略4. 单选题 在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。 A、15% B、5% C、20% D、10%答案 【C】解析 略5. 单选题 在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）。 A、基金托管人 B、协会会员 C、销售服务机构 D、基金管理人答案 【D】解析 略6. 单选题 增加了基金的资本总额和规模的分配方式是（）。 A、分配现金 B、分配基金单位 C、分配基金利润 D、不分配答案 【B】解析 略7. 单选题 纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段（）。 A、萌芽
3、阶段-恢复阶段-停滞阶段-初步发展阶段-加速发展阶段 B、停滞阶段-萌芽阶段-恢复阶段-初步发展阶段-加速发展阶段 C、萌芽阶段-初步发展阶段-恢复阶段-加速发展阶段-停滞阶段 D、萌芽阶段-初步发展阶段-停滞阶段-恢复阶段-加速发展阶段答案 【D】解析 略8. 单选题 在企业流动比率大于1时，赊购原材料一批，将会（）。 A、降低营运资金 B、降低流动比率 C、增大流动比率 D、增大营运资金答案 【B】解析 略9. 单选题 在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。 A、不能搞利用非公开信息获利 B、不能利用公开信息获利 C、不能进行非公平交易
4、 D、不能搞各形式的利益输送答案 【B】解析 略10. 单选题 在基金运作过程中，基金承担一些必要的费用，这些费用不包括（）。 A、基金管理费 B、证券交易费 C、基金托管费 D、基金赎回费答案 【D】解析 略11. 单选题 请计算该组合的加权平均年化收益率是()。 A.6% B.9% C.7% D.8%答案 B解析 因为投资组合由占比相同的F、J和H基金组成，所以R=（15%+8%+4%）/3=9%12. 单选题 在开展基金服务业务之前，基金管理人应当（）。.建立针对业务外包的风险管理制度.对外包服务机构开展尽职调查.设立独立的业务团队.向所有投资者进行披露 A、 B、. C、. D、答案
5、【D】解析 略13. 单选题 某种零息债券的面额为100元，贴现率为4%，到期时间为180天，用DCF估值法计算，内在价值最接近()元。 A.98.69 B.99.05 C.98 D.99答案 C解析 略14. 单选题 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括（）。 A、警告 B、电话提示 C、罚款 D、约见谈话答案 【C】解析 略15. 单选题 小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）. A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权 B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利 C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股
6、利分配 D.公司召开股东大会时，享有表决权答案 B解析 优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的，它不因公司经营业绩的好坏而有所变动。16. 单选题 甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（ ） A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定 B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为 C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂 D.甲公司应当对销售人员的行为进行监督检查答案 A解析 基金销售机构在基金销售活动中，
7、不得变相降低收费标准。17. 单选题 在分销业务中，承销人过户给分销认购人的是（）。 A、承销债券的手续费 B、承销的债券 C、承销债券的额度 D、承销的资格答案 【C】解析 略18. 单选题 中国人民银行以（）为工具进行公开市场操作，投放基础货币，形成合理的短期利率。 A、定期存款 B、货币供应量 C、回购协议 D、政府债券答案 【C】解析 略19. 单选题 在私募投资基金募集行为管理办法中，对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第二十九条至第三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。.私募基金管理人.
8、私募基金募集机构.私募基金托管人.私募基金注册登记机构 A、. B、 C、. D、答案 【D】解析 略20. 单选题 债券与债券基金的异同点，正确的是（）。 A、债券没有确定的到期日 B、债券的利息固定的收益不如债券基金的收益 C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D、投资风险一样答案 【C】解析 略21. 单选题 在基金市场参与主体中，（）是基金一切活动的中心。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金发起人答案 【C】解析 略22. 单选题 在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是（）。 A、公司要求所有员工签订自律保证书，
9、出现风险事件由个人承担，与公司无关 B、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任 C、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制 D、公司设立了独立的监察稽核部，并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制答案 【C】解析 略23. 单选题 在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。.评估交易融资结构.测算投资回报.估值.投资收益最大化 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略24. 单选题 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决（）矛盾和流动性而产生的市场。 A、资本供求 B、资本供给 C、资本需求 D、资金流通答案 【A】解析 略25.
10、 单选题 证券投资组合p的收益率的标准差为0.49，市场收益率的标准差为0.32，投资组合p与市场收益的相关系数为0.6，则该投资组合的价格变动方向（）。 A、与市场一致 B、与市场相反 C、变动幅度比市场更大 D、变动幅度与市场一致答案 【A】解析 略26. 单选题 主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为（）。 A、中国证监会及个地方证监局 B、沪、深证券交易所 C、中国证券投资基金业协会 D、中国证监会答案 【D】解析 略27. 单选题 证券A、B、C的配置收益率为-6.88%、-4.56%、-5.86%，他们的基准收益率为-10.65%、-12.48%、-15.96%。以下说法错误
11、的是（）。 A、三种证券的相对收益率都是盈利 B、证券B的相对收益率最高 C、证券A的相对收益率最低 D、证券C的相对收益率最高答案 【B】解析 略28. 单选题 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。 A、证券业协会 B、基金业协会 C、中国证监会 D、中国银监会答案 【B】解析 略29. 单选题 与目标公司进行谈判，确定并购方式、定价模型、并购的支付方式（现金、负债、资产、股权等）、法律文件的制作；确定并购后公司管理层人事安排、原有员工的解决方案等相关问题，直至股权过户、交付款项，完成交易属于并购流程中
12、的（）。 A、并购决策阶段 B、并购目标选择 C、并购时机选择 D、并购实施阶段答案 【D】解析 略30. 单选题 在不收取销售服务费的情况下：某基金持有时间从2015年2月16日到2015年6月12日，在2015年6月12日此基金被赎回。则该收取（）赎回费并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产 A、1.5%，75% B、0.75%，50% C、0.5%，75% D、0.5%，50%答案 【D】解析 略31. 单选题 关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是() A.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜 B.受让方可按照股权转让意向书的约定对目标公司
13、进行尽职调查 C.转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书 D.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜答案 A解析 本题考查并购退出。以并购方式实现退出的程序，可分为6 个步骤：股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，并签署股权转让意向书，约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。受让方对目标公司进行尽职调查。按照股权转让意向书的约定，股权受让方可聘请法律、财务、商务等专业中介机构对目标公司进行尽职调查。履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合公司法的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施。转让方与受让方谈判并签署股权转让协议。股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容。向工商行政管理部门申请公司变更登记。32. 单选题 债券投资收益变量概率分布如表所示，该
