《证券从业资格-基础知识报过-总结3》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格-基础知识报过-总结3（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1 深圳证券交易所在确定和调整深圳成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有交易活跃程度；平均总市值；行业代表性；平均可流通股市值2 证券市场按其层次结构可以划分为发行市场和交易市场； 一级市场和二级市场； 初级市场和次级市场3 我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（分业经营； 分业管理），国家另有规定的除外。4 目前，我国证券市场上的机构投资者有（企业；商业银行；中国人民银行）。5 衡量公司财务流动性的指标有（流动比率；速动比率；应收款平均回收期；销售周转率）。6 优先认股权的作用包括保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例；保护原有普通股股东的利益和持股价值7
2、 债券利率受很多因素影响，主要有(债券期限的长短；市场利率水平；筹资者资信8 按照付息方式分类，债券可以分为(零息债券；附息债券；息票累积债券。9 附新股认股权的公司债预先规定的条件有(购买价格；认购比例；认购期间)。10 保证公司债的担保人一般为(政府；信誉好的银行；举债公司的母公司)。11 证券投资基金与股票、债券的区别在于（所反映的关系不同；所筹资金的投向不同；风险水平不同）。12 与ETF相区别，LOF（不一定采用指数基金模式；申购和赎回均以现金进行）。13 基金投资人的基本权利包括(对基金收益的享受权；对基金单位的转让权；一定程度上正确基金经营的决策权)。14 关于基金持有人与基金托
3、管人的关系，下列说法正确的是(持有人与托管人的关系是委托与受托的关系；基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理；对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为)。15 在证券经纪业务中，证券公司应遵循（合法原则；效率原则；三公原则）。16 记名股票的特点包括（可以挂失；转让相对复杂；可以一次或分次交纳出资；股东权利归属记名股东）。17 公开披露基金信息时不得有以下行为(诋毁其他基金管理人，基金托管人或者基金份额发售单位；违规承诺受益或承担损失；证券投资业绩进行预测；虚假记载，误导性陈述或重大遗露)18 金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（交易对象不同；交易目的不同；结算方式
4、不同。19 决定封闭式基金期限长短的因素主要包括(基金本身投资期限的长短；宏观经济的形势。20 场外交易具有的特点有(主要依靠电话、电报和计算机网络联系成交；交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。21 股票价格指数的编制要注意样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期)。22 为了促进资本市场稳定发展营造良好的环境，就需进一步完善相关政策，其中包括（完善证券发行上市核准制度；拓宽证券公司融资渠道；积极稳妥解决股权分置问题；完善资本市场税收政策23 债券的利息收益取决于(债券的票面利率；付息方式 )。24 息票累结债券的特点是（规
5、定票面利率；持有人必须到期一次性还本付息25 与主板市场相比，中小企业板块的总体设计不变是指（中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件；中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求26 证券交易所具有的特征有（有固定的交易场所和交易时间；参加交易者为具备会员资格的证券经营机构；交易对象限于符合一定标准的上市证券）。27 以下关于证券市场产生的表述正确的有（股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础；社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生；相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多；在自给自足的小生产社会中，不
6、可能存在证券市场）。28 证券公司必须持续符合（净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；净资本与净资产的比例不得低于40%；净资产与负债的比例不得低于20%）风险控制指标标准。29 国际证监会公布证券监管的目标有(保护投资者；降低系统风险；透明和信息公开。30 证券市场的监管原则包括（依法管理原则；公正与公平原则；公开原则；国家监督与自律相结合的原则。31 下列关于货币市场基金收益分配的表述正确的是（每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益；每周一至周四进行收益分配时，则仅对当日收益进行分配。32 券发行的承销方式主要有（全额包销；余额包销；代销33 我国证券交易所的理事会具有
7、以下职权（执行会员大会的决议；制定、修改证券交易所的业务规则）。34 有价证券是指（标有票面金额；证明持有人有权按期取得一定收入；持有人可以自由转让和买卖；反映所有权或债权关系）的凭证。35 优先股的优先权主要表现在(分配剩余资产；分配公司收益)。36 股份公司股利支付的一般原则是（只能以留存收益支付；不能减少注册资本；公司无力偿债时不能支付37 国家股从资金来源上，来自（现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产；现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资；经授权代表国家投资的投资公司资产经营公司 经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司投资）。38 债券的收益性表现为以下哪几
8、个方面(债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息；债权人在债券期满之前的债券转让差价收益)。39 以下关于金融债券的说法，正确的有(发行主体是银行或非银行金融机构；金融机构信用度较高；吸收存款和发行债券都是金融机构的资金来源，都构成它的负债；发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权 )。40 对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有（申购；赎回；在交易所买卖）。41 契约型基金与公司型基金的区别在于（资金的性质不同；投资者的地位不同；基金的营运依据不同42 影响封闭式基金单位价格的直接因素有（资产净值；市场供求状况）。43 下列属于货币衍生工具的是（远
9、期外汇合约；货币期权；货币互换）。44 关于国债基金，下列说法正确的是风险较低，适合于稳健投资者；收益率会受货币市场利率的影响；当货币市场利率下调时，其收益将上升45 依照中华人民共和国证券投资基金法，基金管理人有以下（被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产）行为时，其职责被终止46 基金估值的主要目的是(比较准确地对基金进行计价和报价；使基金价格能较准确地反映基金的真实价值)。47 交易所通常会选取（流通盘较大；交易比较活跃）的股票推出相应的期货合约。48 一份标准化的期货合约中，(交易品种；交割日期；交割方式)是固定不变的。49 金融期货与
10、金融期权的区别主要表现在（套期保值的作用与效果不同；投资者权利与义务的对称性不同；现金流转不同；基础资产不同）。50 根据选择权的性质划分，金融期权可以分为(看涨期权；看跌期权)。51 证券投资者是(证券发行市场的重要组成部分；)。52 可转换证券主要分为(可转换优先股；可转换公司债券53 证券发行市场上的机构投资者主要有（证券公司；证券投资基金；事业单位）等。54 货币期权也可以称为(外币期权；外汇期权55 目前我国的保险公司可作为证券投资的资金来源有（自有资金；保险收入；受托管理的企业年金 ）。56 日经225股价指数是(日本经济新闻社编制和公布的；以东京证券交易所第一市场上市的225种股
11、票为样本股 )。57 法定公积金来源有（股票发行溢价部分；每年从税后净利中按比例提存部分；公司资产重估增值部分58 近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（中央银行票据；政策性银行金融债券；证券公司债券；财务公司债券 ）。59 新证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（5千万元；一亿元；五亿元）标准60 证券市场监管的经济手段是指通过运用(利率政策；公开市场业务；税收政策 )等经济手段对证券市场进行干预。61 证券市场监管的目标包括(运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用；保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营；防止市场操纵、欺诈等不法行为
12、，维护证券市场的正常秩序 )62 ETF结合了（封闭式基金；开放式基金）的运作特点。63 附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指(股票购买价格；认购比例；认购期间 )。64 金融自由化会导致金融市场(利率、汇率、股价波动更加频繁；加剧竞争；金融混业经营 )。65 证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的(发起人；管理人；承销人)。66 一般来说，投资股票面临的(经营风险；财务风险)要大于债券。在国外，股息的分配可以采用(现金的形式；股票的形式；现金以外的其他财产的形式；债券或应付票据等负债的形式)。67 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（
13、基金正常的申购或赎回无法按正常时限完成；注册登记系统瘫痪；核算系统无法按正常时限显示基金净值；基金的投资交易指令无法及时传输）等风险。68 股票投资的资本利得主要取决于(公司经营业绩；股票市场的价格变化)等因素。69 股价平均数的种类有(简单算术股价平均数；加权股价平均数；修正股价平均数)。70 与交易所相比，场外交易的优势在于(交易成本低；企业入市的法律条件宽松)71 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件（具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人；最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 ）。72 证券交易所交易基金的主要参与主体是(
14、发起人；投资者；受托人)。73 目前分别在世界各大期货交易所交易的指数期货品种有（标准普尔指数期货；恒生指数期货；金融时报指数期货）74 参与期货交易的目的包括(投机获利；套期保值；规避风险)。75 基金资产总值包括(基金购买的各类证券的价值；银行存款本息；基金应收的认购基金款项利息 )。76 我国有关法规规定，基金收益分配原则是(每份基金单位享有同等分配权；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；基金投资亏损，或者基金单位净值低于面值，则不进行收益分配；基金收益分配后基金单位净值不能低于面值)77 封闭式基金的费用包括(基金上市费用；基金持有人大会费用；基金分红手续费；清算
15、费用 )等。78 证券公司的独立董事在任职期间辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（股东会；证券监管部门）提供书面说明。79 开放式基金与封闭式基金的区别表现在(期限不同；发行规模限制不同)；基金单位交易计价方式不同等方面。80 介绍经纪商可从事的部分或全部中间服务业务有（招揽投资者从事股指期货交易；协助办理有关开户手续；为投资者下单交易提供便利；协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单81 20世纪90年代是国际金融风险频繁发生时期，影响较大的事件有（东南亚金融危机；巴林银行事件；英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制 82 资产管理业务的说法，正确的是（证券公司应当将集合计划设定为均等份额；证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的资产管理计划83 股份有限公司的有限责任表现为（股东以其认购的股份对公司承担有限责任；股东以其自身的财产对公司承担有限责任；公司以其全部资产对公司债务承担责任）。84 在社会募集方式下，股份公司发行的股份认购者有(发起人；社会公众)。85 资产评估机构申请证券评估资格应符合的条件有（资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上；质量控制制
