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1、-论行业协会利益冲突规朱 许跃辉朱国华，同济大学知识产权学院法学副教授，中国人民大学法学院法学博士后，复旦大学法学硕士、经济学博士，*市科技法知识产权法研究会副会长兼秘书长。主要研究领域为国际经济法、企业公司法和网络法。许跃辉，*大学法学院宪法与行政法2003级研究生。联系方式，电子：guohuazhumail.tongji.edu.。摘 要：随着中国参加WTO，市场经济的蓬勃开展，政府职能也在相应地发生着变化。政府、企业、市场之间联系的纽带是行业协会。行业协会具备行业管理和自律、协调的职能。其利益冲突规能提供具体的操作性规并设定相应的行业责任。当以竞争为根底的行业部各企业之间发生各种利益冲突
2、时，行业协会应从行业整体与根本利益出发，按照利益冲突规的指引，通过各种手段协调企业间的矛盾，以保证行业部企业的协调开展。关键词：行业协会；政府职能转变；行业管理；利益冲突规 俗话说“国有国法，家有家规，则在市场经济中，各个企业之间是否也有这么一种或成文或不成文的法则呢.答复是肯定的。这就是本文所要探讨的：行业协会利益冲突规本文主要探讨利益冲突规*针对行业协会内部企业利益冲突的情况。伴随着方案经济向社会主义市场经济的过渡，中国努力地进展着自我调整。为了到达力与外力共同作用，中国参加了WTO。入世的外力要求中国在WTO的规则下，使自身体制构造的调整趋于协调状态，政府职能的转变必然地成为首要问题。然
3、而，政府职能转变后，原来的政府的局部权力如何分配，或者说，政府原来的行政职责由谁承受呢.有意见认为，政府职能转变后，一局部权力还给企业，一局部权力交给市场，一局部权力则放给社区组织，一局部监视职能转给社会中介组织*光溪?入世后的政府职能和中介组织?中把中介组织分为经营效劳性组织与协调效劳性组织，应加上第三类，监视效劳性组织，如消费者协会、足球协会等。我国参加WTO后，原先由政府对企业所进展的直接收理将可能被视为非市场化的行政干预而被迫取消市场应当有其自身开展决定，政府应当做宏观调控，而不应插手企业运营。这就需要一些既能传达政府意图和要求，又能较好代表企业利益的行业协会，来表达和实现国家、社会公
4、共利益，维护企业整体利益，实现经济运行的有序化。市场经济是一种权力分散化、利益多元化、社会组织构造松散化的经济形态, 在市场经济中,企业拥有独立的财产权, 成为自主经营、自负盈亏的利益主体,政府不再直接收理企业(除少数特殊国有企业外) , 在政府和企业之间出现了一个隔离带市场。企业在市场上自主经营, 政府通过市场运用经济手段引导企业行为, 运用法律和行政手段维持市场秩序, 监视管理企业行为。由于市场这个隔离带的出现, 在客观上需要一种为企业和政府效劳,为政府和企业建立沟通桥梁的社会中介组织, 行业协会这样的社会中介组织就应运而生, 是市场经济不可或缺的社会中介组织。 则终究什么是行业协会呢.一
5、、行业协会是行业利益的一般共同本质一行业协会的定义不妨下这样的定义：行业协会是指*一行业或*一专业的生产经营者自愿组织起来的非官方的民间组织，主要对本组织的成员进展利益平衡和协调、沟通信息、维护良性秩序，进展自律管理等。可以看出：1行业协会首先应该是行业性“中间组织，是沟通连接政府和会员之间联系的“桥梁和纽带；2行业协会是本行业中会员企业的协会，其主要功能是“代表本行业的利益，其大量的、经常性的、主要的职责是为会员提供效劳、维护会员合法权益、协调会员之间的关系；3行业协会前述工作做好就事实上成为政府的*种“助手。行业协会是社会中介组织，它的产生和开展是社会分工和市场竞争日益加剧的结果，反映了各
6、行业的企业自我效劳、自我协调、自我监视、自我保护的意识和要求。具体说来，行业协会的形成及其作用应该包含以下容：一是必须以同行业的企业为主体；二是必须建立在自愿原则的根底上；三是必须以谋取和增进全体会员企业的共同利益为宗旨；四是一种具有法人资格的经济社团见?社会团体登记管理条例?的规定。行业协会通过协调行业部、行业之间和特定的社会关系或监视协会成员的社会经济活动，以追求整个行业或集团的总体利益。因此，行业协会在政府与社会主体之间、市场主体相互之间搭起一道沟通的桥梁，行业协会充当着组织协调的平等中立者角色。二行业协会的法律性质问题对于行业协会的性质认定，直接关系到行业协会的法律适用及其本身的市场定
7、位。认定其性质之前，首先应对其外在特征进展分析。根据行业协会在一个国家的地位和作用，并且结合对行业协会开展趋势的探讨，其性质和特点可以归纳如下：自愿性 各国的大局部行业协会均采会员制，即行业成员可以自愿申请入会，同时会员也有退会的权利。自愿原则是行业协会作为民事团体的本质特征所在。非营利性 行业协会作为一个独立的社会实体，并不以营利性为目的 ，它以追求整个行业的总体利益为己任，通过指导而不干预，协调而不强制，监视而不管卡的原则效劳于整个行业。行业协会收取会费仅是运作所需，不应视为营利行为。责任的有限性 行业协会在整个行业的管理体制中起着政府与行业、行业之间的桥梁和纽带作用。由它的非营利性与社会
8、效劳性决定了它的责任有限性，即行业协会以法人的身份承受着法律上的权利义务。自律性 行业协会通过各自的章程和规章制度实现着行业的自我管理、自我效劳、自我监视、自我保护。国际性 随着经济全球化的进一步推进，国际间的互通往来将通过享有局部行业监管职能的协会组织实现。三行业协会的类型和管理模式纵观各国行业协会的生成与运行，存在着两种管理模式。第一种是“民管模式，即纯粹的民间组织体。该模式是宪政上自由结社权的充分展现，但它建立在稳固的经济根底和成熟的市场条件下，以美国为代表。另一种是“政社共管模式，即以民间社会管理为主，辅以政府行政监管。此模式以德国和日本为代表，这些国家的行业协会分为“民办和“官办两种
9、，但以民办为主，并逐渐实现着“官办向“民办体制的转变。该模式是“政府失灵与 “市场失灵双重因素整合的结果，它表达了行业协会的开展与经济开展、政府管制和法律规制之间的错综关系与权衡选择。我国现存的行业协会，按其地位与职能不同可分为协调效劳性组织和监视效劳性组织，与此相对应，我国协会组织的生长途径，有体制和体制外两种方式。体制外的乃由市民社会中自下而上的自发形成，以期通过行业协会的自我管理与自我效劳而实现整个行业的总体利益，如作家协会，中国家具协会等；体制的是在政府职能转变过程中，在政府的授权和委托下，分担政府的*些职能，主要表达为对行业部的监视与效劳，如消费者协会。行业协会属于我国?民法?规定的
10、社团法人，既非政府机构，又非营利性机构，即国外通称的NGOs或NPOs。它的根本职能可以归结为八项：代表职能 代表本行业全体企业的共同利益。沟通职能 作为政府与企业之间的桥梁，向政府传达企业的共同要求，同时协助政府制定和实施行业开展规划、产业政策、行政法规和有关法律。协调职能 制定并执行行规行约和各类标准，协调同行企业之间的经营行为。监视职能 对本行业产品和效劳质量、竞争手段、经营作风进展严格监视，维护行业信誉，鼓励公平竞争，打击、违规行为。公证职能 受政府委托，进展资格审查、签发证照，如市场准入资格认证，发放产地证、质量检验证、生产许可证和进出口许可证等等。统计职能 对本行业的根本情况进展统
11、计、分析，并发布结果。研究职能 开展对本行业国外开展情况的根底调查，研究本行业面临的问题，提出建议，出版刊物，供企业和政府参考。狭义的效劳职能 如信息效劳、教育与培训效劳、咨询效劳、举办展览、组织会议等等。归根结底的说，行业协会是行业利益的一般共同本质，是基于对同样利益的诉求，依托部规则即行业协会利益冲突规的协调来运作。毫无疑问，企业之间的相互关系是以竞争为根底的，本文探讨的关键即：针对行业部产生的利益冲突，行业协会能有什么作为呢.二、行业管理、行业自律、行业协调从上面我们可以看出行业协会以行业效劳、行业自律、行业代表、行业协调为根本职能。一政企分开必然要求行业协会行使行业管理职能参加WTO，
12、中国政府正在兑现其对世界的承诺：实行市场经济和加大开放度。中国的经济体制从方案经济转变为社会主义市场经济，政府的经济管理模式发生着重大转变，从无所不管转向有限管理，防止由于“政府失灵造成的社会经济危机；参与经济活动的各类组织的角色、地位、职能及其相互关系也在发生深刻的变化，以适应市场经济新秩序，并与国际惯例接轨。政府应该用市场经济的眼光审视各部门的职能，重新界定其权限围，把诸如行业准入条件的制订与管理即资质管理、行业标准的制订、行业公约的制订、行业自律、行业开展规划、行业培训、行业评比评优等等管理职能归还行业协会，并积极扶持、指导行业协会行使行业管理职能。市场经济新秩序的要建立起政府实施宏观调
13、控行业协会执行行业管理中间企业实行自主经营微观的三个有所区别又相互衔接的经济管理层次。“政府、协会、企业三者要各有其位，相辅相成。朱总理语作为成熟的行业协会应当做到能制定行业标准，促进会员之间的交流，协调会员之间的利益，制止不公平竞争，规企业行为，维护行业声誉。社会分工在细化，但行业界限却趋向模糊,行业管理的界限也就更模糊不清了。因此,我们应站在适应市场经济规模的角度,跳出部门管理的圈子去思考行业管理。二行业管理的实质是对事务的管理,本质上是一种体制因为,不管在何种情况下,企业和行业构是复杂的。所以,这种体制既要利于行业的协调开展,又要适应企业(行业) 的千差万别,它应当是动态的,非模式的。当
14、行业管理由行业主管部门实施,以部门管理代替行业管理时,由于行业的界限模糊和行业的穿插兼容,就必然产生部门与部门之间的管理矛盾。当一个部门能从“行业管理的职能中派生出权力时,其他部门就只好依从,假假设一个部门的行业管理权力不能形成制约力时,其他部门就会以“部门管理的职能为由,进展抵抗或采取“变通方法制肘,进展部门管理的延伸,维护部门利益,行业管理难以实施。在政企、政社、政资分开以后,政府从管理企业转变到管理事务,就必然要从部门管理向行业管理转变,这是市场经济的客观要求,是需要我们付出一定代价努力学习的一项新事业。谈“行业管理,必然要谈行业管理主体,从总体上把握,现阶段政府与行业协会应构成行业管理
15、的主体。行业协会在行业管理体制中,处于政府和企业之间,她以自律的行业管理把企业的呼声与愿望反响给政府,为政府宏观决策效劳。它的存在与开展,从根本上说源自于行业和企业的需要。三行业协会的独立性与其协商作用本质上行业协会属“社会中介机构。而社会中介机构的特点，在于它的独立性，这种独立性的首要表现，就是它的“民间化，或者叫“非政府化。对政府，它不是附属物，而是独立的社团组织，是企业利益的代表者；对企业，它不是管理者，而是效劳者，是国家利益的维护者。它就是要在许多政府部门不应管又不便管，管不了也管不好的事情上，发挥监视、协调和信息效劳作用。在企业与社会的有关方面发生矛盾时，行业协会代表企业与有关方面进
16、展求同存异的友好协商，以维系社会经济的稳定开展。奥地利在行业自律方面给了我们不少启示：在奥地利，许多行业协会在法律相关规定的根底上指定了本行业的行规或一些根本规则和统一模式，供企业参考执行。如奥地利房地产经纪人协会就制定了房屋中介合同的统一模式本。房屋中介公司在与顾客签订合同时都可使用此合同模式，既免去了许多麻烦，也便于解决纠纷时有据可查。同时，在会员企业发生纠纷和利益分歧时，行业协会在其中起到了调解的角色。如在奥地利电业自由化的过程中，有企业抱怨电力企业提高电费，导致生产本钱提高，而电力企业则认为自己实在是为生存所迫。于是奥地利工业协会将同是协会会员的双方企业召集在一起协商，最后圆满解决了矛盾。行业协会具
