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1、精选合规述职报告合规述职篇一：2014年度合规工作报告XXXXXXXX 深圳分公司2014 年度合规工作报告总公司：20xx 年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光荣。深圳分 公司深入学习和全面落实保险监管部门、总公司工作会议精神，紧紧围绕“合 规经营”的工作主基调，扎实推进公司 2014年合规工作总战略，贯彻落实总公 司 20xx 年合规工作会议精神，狠抓“三道防线”责任落实，提升我公司的合规 执行力和履职能力，大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作，初步 实现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化，加强内控合规风险管理， 为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。
2、现就我公司 20xx 年合规 工作情况报告如下：一、20xx年合规工作面临的形势回顾近一年来，随着公司业务规模的迅猛增长，公司经营管理水平取得明显进 步，风险管控能力明显增强。但是，我们也清楚地知道，与监管要求相比、与 总公司对未来发展的目标要求相比，以及从当前内外部检查发现的问题的严重 程度来看，公司合规工作依然面临较大压力，一些制约依法合规经营的深层次 矛盾依然存在，有些问题还比较突出，合规工作所面临的形势还不容乐观，合 规工作任务依然十分艰巨。从外部监管形势来看，整体监管将长期保持高压态势。当前的保险监管， 呈现出不同以往的特点，一是更加注重上下联动、延伸检查；二是更加注重检 查在下、立
3、案在上；三是更加注重分类监管、整体评价。可以看出，监管机构 的监管理念和思路也在发展，监管的.要求越来越高。在年初召开的全国保险监 管工作会议上，中国保监会将20xx年保险监管的基本思路确定为“抓服务、严 监管、防风险、促发展”，从监管和合规的角度看，主要体现出一个“严” 字：一是检查对象更加明确，把市场份额较大、增速快的新公司、违规问题较 多和整改不力的公司作为检查重点。二是检查重点更加突出，继续严肃查处经 营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。三是责任追究更加严格， 把处罚责任人、停业、吊销许可证和追究上级领导责任作为主要手段，强化上 级公司对分支机构的管控责任。四是消费者利益导向
4、更加清晰，把解决车险理 赔难和寿险销售误导作为今年三项重点监管工作之首，把保护消费者利益作为 监管重要目标及衡量工作成效的重要标准。从总公司合规管控要求来看，总公司对内控合规的相关要求将进一步提 高，管理力度将进一步加大。20xx年，是总公司实现“十二五规划目标的关 键之年，总公司制定了 “使命XX计划”，提出20xx年实现保费XX以上的增长、规模突破XXX亿元的要求，省公司确定了“保费增速XX以上，保费收入突 破XX亿元”的经营目标。作为地市级分公司的后台支持部门，合规条线应当在 公司改革发展转型中提供强有力支持和保障。20xx年，合规战线的工作人员，面临的形势十分严峻，合规工作千头万 绪，
5、任务十分艰巨。总公司在年初新推出的专项合规工作就多达近二十项，包 括清理、合规履职评价、内控自我评价、操作岗位风险检查、风险预警指标体 系建设、专项风险业务排查、内控流程梳理等一系列内控合规工作，这对我们 的工作责任心和积极性是一次重大的考验，20xx年我公司紧跟形势，有所作 为，既坚持原则，把守底线，又通过多种形式的合规手段，推动了合规理念提 升，实现了合规创造价值。二、20xx年合规工作重点（一）抓好一条主线，持续完善三道防线体系。一是细化合规履职范围。公司下属支公司负责人是第一道防线和第一责任 人，通过自我评估、自我检查、自我整改履行经营过程中的内控合规职能。第 一道防线对经营和业务流程
6、中的风险主动进行识别、评估和控制，收集、报告 风险点并及时进行整改。公司的市场部分管领导是第二道防线的管理责任人， 通过业务管理、监督检查、组织整改履行业务条线的内控合规职能。第二道防 线对本业务条线中的风险组织实施检查、整改并及时调整业务政策。公司的合 规岗及分管领导是第三道防线。其中合规岗通过制定内控合规管理的政策、标 准和要求，为第一、二道防线提供内控合规管理的方法、工具、流程，促进内 控合规管理的一致性和有效性；制定第一、二道防线业务自查检查标准，执行 合规信息收集、分析和报告制度，评估和监控第一、二道防线内部控制和操作 风险状况，撰写风险报告。二是学习执行创新合规管理工具。1.落实开
7、展关键岗位检查标准制定项 目，作为操作岗位自查和“二、三道防线”检查的基本依据，逐步探索标准化 的自查流程，促使四级机构通过持续自我检查实现关键控制环节的落实到位。 2.学习总公司公司正在研发的信息系统，提高合规服务能力，实现合规审核、 风险识别；强化内控评价运作，实现内控测试、内控报告、缺陷改进的规范 化；加强操作风险预警，实现事件报告、数据收集、指标监控的流程化。3.执 行并细化“三道防线”日常检查管理和第二道防线监督检查工作方案，切实增 强“三道防线”的履职能力。三是形成闭环处理机制。全面梳理各职能部门监督检查、问题整改工作的 报告流程，执行并细化合规信息分类标准，执行并落实统一发现问题
8、描述语 言，规范信息报送内容要素、严格问题整改时限要求，整合各环节职能，以内 控合规与风险管理信息平台为载体，形成问题报告、方案确定、整改跟进的闭 环处理机制，促进违规问题、内控缺陷、操作风险等各类风险事件的动态化、 实时化管控，进一步发挥合规岗位的统筹协调作用。二）抓队伍建设，创新合规工作机制。目前，公司合规岗属兼岗，不能全面满足公司高速发展时期对合规保障的 需求。今年，2015 年，我公司将合规岗转为主岗，明确了合规岗的职责，实实 在在地承担起本部门和归口管理条线的合规工作。同时，由于合规工作形势严 峻，在这个过程中，通过工作机制的持续完善和创新，通过开展多种形式的学 习、培训、交流和沟通
9、，在动态发展中提高合规岗工作人员的合规技能，更好 的为公司的经营发展服务。（三）抓培训宣导，提高全员合规意识。深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形式，提高合规宣导深 度和广度。一是基本健全合规培训体系。分层次、分需求，基本建立起了面向 管理者、各职能部门和各业务条线的多维度合规培训体系。一是对各职能部门 负责人，在总公司风控合规部的指导下开展培训工作，定期加强对法律法规和 最新保险监管政策的学习，吃透监管精神，增强合规意识与法纪观念；二是对 全体员工以及业务条线人员，公司继续开展展业合规培训和新员工入司合规培 训；公司按季度结合各部门各岗位履职要求，通过案例分析、警示教育、普法 宣传
10、、合规承诺等方式，培育全员合规意识，引导各级干部员工夯实内控合规 的思想基础；二是丰富合规宣导内容。以保险监管政策、专项业务领域、内控 合规常识为培训重点，把合规文化的宣导与典型违规案例、常见违规行为的深 入剖析结合起来，与日常的风险警示教育结合起来，与保险监管政策结合起 来，与合规知识技能的普及培训结合起来，与先进合规经验的交流结合起来， 与合规绩效的考核评价结合起来，既注重软性影响，又强化刚性约束。三是关 注合规风险，重点开展培训宣导。（四）抓合规检查，促进全面风险管理。进一步加大合规检查力度，整合资源，上下联动，现场检查与非现场检查 相结合，专项性检查与综合性检查相结合，部门自查与排查相结合，扩大检查 覆盖面，提高内控合规和风险管理工作的专业化水平。公司高度关注各流程操 作风险，积极开展合规自查自纠工作。一是做好保监局检查整改复查工作，按 照总公司要求对保监局检查出的问题进行限期整改并跟踪整改情况，按上报整 改结果。二是在总公司的指导下，分阶段开展风险排查、内控评估、制度梳理 等工作。
