《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案43》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案43（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：中华人民共和国公司法规定，当出现下列()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23时；、持有公司股份10以上的股东请求时；、董事会认为必要时；、监事会提议召开时。A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担正确答案：A3. 单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B
2、.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：C4. 单选题：证券经纪业务的风险主要包括（）。.合规风险.管理风险.信用风险.技术风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B5. 单选题：证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。I立项评价II过程评价III综合评价IV业绩评价A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D6. 单选题：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的
3、罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下正确答案：C7. 单选题：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。.监事会.股东大会.董事会.出资最多的股东A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：【2018年真题】下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。客户进行证券的申购；客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金；客户支付企业所得税款。A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：上市公司有（）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等
4、原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正且公司股票已停牌2个月最近2年连续亏损A.B.C.D.正确答案：C10. 单选题：直投子公司可以开展的业务有（）。.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60正确答案：C12. 单
5、选题：在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C13. 单选题：设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本正确答案：A14. 单选题：证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20正确答案：D15. 单选题：柜台市场发生对业务开展、客户权益、
6、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告，并于()个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10正确答案：A16. 单选题：制定证券公司风险处置条例的基本原则有（）。.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定.细化、落实证券法和企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：公开募集基金的基金管理人
7、的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.5B.3C.2D.1正确答案：B18. 单选题：证券公司参与区域性市场，应该做到的不包括（）。A.合理确定参与的数量和地域B.制定开展区域性市场业务方案C.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制D.制定接受监管的方案正确答案：D19. 单选题：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.7B.10C.15D.20正确答案：B20. 单选题：下列
8、选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所正确答案：B21. 单选题：根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）。客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易挪用客户的期货保证金或者其他资产A.I、B.、C.、D.、正确答案：C22. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄
9、送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B23. 单选题：股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A.1B.2C.3D.5正确答案：A24. 单选题：保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。A.1B.2C.3D.5正确答案：D25. 单选题：保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐代表人内核负责人项目协办人保荐业务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：C26. 单选题：财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内
10、向中国证监会提交更新资料。A.2B.3C.4D.5正确答案：D27. 单选题：证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。A.2000B.3000C.5000D.6000正确答案：C28. 单选题：下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准正确答案：C29. 单选题：关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目
11、的的金融衍生产品交易.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：【2015年真题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满2年正确答案：D31. 单选题：证券公司申请从事上市公司并购
12、重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历.符合上市公司并购重组财务顾问管理办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告.律师出具的法律意见书A.、B.、C.、D.、正确答案：C32. 单选题：证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的.证券交易成交额累计超过规定的金额的.获利或者避
13、免损失数额累计超过规定的金额的.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：【2018年真题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；IV招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。A.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票正确答案：B35. 单选题：下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。问责制度违规处罚举报监督机制舆论监督机制A.B.C.D.正确答案：C
