《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考46》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考46（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考1. 单选题：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央正确答案：A2. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则正确答案：A3. 单选题：下列有关法人财产权的表述中，正确的有（）。法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题在企业改组为股份公司后公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产
2、权公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离A.B.C.D.正确答案：A4. 单选题：证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息正确答案：A5. 单选题：证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。.向基金投资人收取增值服务费.从基金管理人处收取客户维护费.以低于成本的销售费用销售基金.允许未经聘任的人员销售基金A.、
3、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括（）。A.客观B.公正C.公开D.可量化正确答案：C7. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金制度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济正确答案：C9. 单选题：上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（）
4、。发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益应进行说明发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况A.B.C.D.正确答案：A10. 单选题：发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.20；50B.20；60C.30；50D.30；60正确答案：D11. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）
5、。I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动II营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：A12. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：A13. 单选题：私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.
6、基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议正确答案：A14. 单选题：将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（）。A.上市公司规模B.品种结构C.交易场所结构D.层次结构正确答案：D15. 单选题：集合资产管理合同由()签署。证券公司；资产托管机构；单个客户；证券交易所。A.、B.C.、D.、正确答案：D16. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I薪酬与提名委员会II审计
7、委员会III风险控制委员会IV风险规避委员会A.I、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C17. 单选题：证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则正确答案：A18. 单选题：下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。I对会员单位的自律管理II对从业人员的自律管理III代办股份转让系统IV证券账户、结算账户的设立和管理A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D19. 单选题：效力期限内的诚信信息根据
8、性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C20. 单选题：首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4正确答案：D21. 单选题：股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.现值B.期值C.均值D.虚值正确答案：A22. 单选题：证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。I立项评价II过程评价III综合评价IV业绩评价A.II
9、、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D23. 单选题：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。A.13年?B.35年C.510年?D.终身正确答案：D24. 单选题：证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。.与他人合资.合作经营管理分支机构.将分支机构承包、租赁.将分支机构委托给他人经营管理A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选
10、题：下列说法中，正确的有（）。.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。.信用交易资金交收账户.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：基金按运作方式不同，分为（）。封闭式基金开放式基金契约型基金公司型基金A.、B.、C.
11、、D.、正确答案：A28. 单选题：通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。A.公司注册资本10以上15以下B.公司注册资本5以上15以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：D29. 单选题：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。.基本信息.奖励信息.警示信息.处罚处分信息A.、B.、C.、D.、正确答案：B30. 单选题：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券.自有资金和证券.依法筹集的其他资金和证券A.、B.、C
12、.、D.、正确答案：A31. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：A32. 单选题：下列说法错误的是()。A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20的为证券交易内幕信息正确答案：D33.
13、 单选题：内幕交易的法律责任由哪几部分构成（）.民事责任.罚金和有期徒刑.行政责任.刑事责任A.,B.,C.,D.,正确答案：C34. 单选题：某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合公司法规定的是（）。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，无须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的1/3以上同意正确答案：C35. 单选题：下列（）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。A.拒绝接受发行申请人的馈赠B.直接接受发行申请人的馈赠C.持有所核准的发行申请的股票D.私下与发行申请人进行接触正确答案：A36. 单选题：【2015年真题】基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银
