《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案37》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案37（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。.本次重组的交易背景及交易进程.本次重组交易方案的主要内容.本次重组方案实施效果.本次重组存在的主要问题及相应解决措施A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。I网络II公开劝诱III说明会IV公告A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II
2、、IV正确答案：B3. 单选题：证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：A4. 单选题：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。I融资融券业务管理制度II决策与授权体系III操作流程和风险识别IV评估与控制体系A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、III、IV正确答案：B5. 单选题：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司正确答案：B6. 单
3、选题：净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%正确答案：C7. 单选题：期货交易的基本特征包括（）等。.交易分散化.双向交易和对冲机制.杠杆机制.全额保证金制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行于承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。,发行人,证券公司,证券服务机构,投资者A.,B.,C.,D.,正确答
4、案：B9. 单选题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序正确答案：B10. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，（）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：证券投
5、资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。.宏观经济.行业状况.证券市场变动情况.具体证券投资建议A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A.B.C.D.正确答案：B13. 单选题：私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清
6、算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议正确答案：A14. 单选题：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。.自愿原则.有偿原则.无偿原则.诚实信用原则A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定，内幕信息知情人进行（）行为暂时不需要追究刑事责任。A.利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计达5万元B.期货交易占用保证金数额累计达50万元C.期货交易占用保证金数额累计达40万元D.多次进行内幕交易、泄露内
7、幕信息正确答案：A16. 单选题：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（）万元以下的罚款。A.1B.3C.5D.10正确答案：D17. 单选题：收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：B18. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I薪酬与提名委员会II审计委员会III风险控制委员会IV风险规避委员会A.I、II
8、IB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C19. 单选题：下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准正确答案：C20. 单选题：证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同正确答案：A21. 单选题
9、：主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，()通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真正确答案：A22. 单选题：从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。A.中国证监会B.证券交易所C.人民银行D.证券业协会正确答案：A23. 单选题：证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A.1年以上(含1年)B.2年以上(含2年)C.3年以上(含3年)D.5年以上(含5年)正确答案：B24. 单选题：持有公司（）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属
10、于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。A.5%B.10%C.15%D.30%正确答案：A25. 单选题：【2018年真题】下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。客户进行证券的申购；客户提款；客户支付与证券交易有关的佣金；客户支付企业所得税款。A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督B.评比C.制衡D.审核正确答案：C27. 单选题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A.证券交易委托代理协议B.风险揭示书C.客户资金存管合同D.买者自负承诺函正确答案：C28. 单选题：取
11、得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。.已被机构聘用.最近2年未受过刑事处罚.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：公司经营的基本原则不包括（）。A.自主经营原则B.自负盈亏原则C.合理经营原则D.实现资产保值增值的原则正确答案：C30. 单选题：下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)
12、报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化正确答案：B31. 单选题：下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B.违反保密制度或者未履行保密责任的C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D.唆使、协助或者参
13、与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件正确答案：D32. 单选题：下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益正确答案：B33. 单选题：根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有（）。.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准.期货交易所必须实行会员分级结算制度.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织A.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：C35. 单选题：关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。.单位不能成为本罪的犯罪主体.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追
