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1、2022年农村商业银行内部审计工作问责制度范本_城上城混凝土有限公司内部问责制度第一章总则第一条为进一步健城上城混凝土有限公司(以下简称“公司”)内部约束机制和责任追究机制，完善公司的法_理结构，以问责促尽责，促进各管理层管理人员恪尽职守，提高公司决策层的经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据公司规章制度、工作职责、员工手册及内部控制制度等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司管理层须按照公司规章制度、工作职责、员工手册及内部控制制度等相关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。第三条问责制是指对公司管理人员和子(分)公司负责人在其所管辖的部门及工作责任范围内，由于故意或
2、过失，不履行或者不正确履行工作职责，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究制度。第四条问责对象为公司董事、监事、高级管理人员及子(分)公司负责人即“被问责人”)。第五条依据本制度进行问责时，应坚持以下原则：(一)制度面前人人平等原则；(二)责任与权利对等原则；(三)谁主管谁负责原则；(四)实事求是、客观、公平、公正原则；(五)问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。第二章职责划分第六条公司设立问责委员会，主任委员由董事长担任，副主任委员由公司监事会主席担任，委员由董事、监事及总裁组成。第七条问责委员会应当履行以下主要职责：(一)指导和监督内部问责制度实施；(二)负责公司内部问责的发起、核
3、查和提出问责建议。第八条公司任何部门和个人均有权向问责委员会_被问责人不履行职责或_的情况或提供相关的线索。问责委员会经过核查确认后，按制度规定提出相关方案，上报董事会、监事会。第九条公司审计部负责高级管理人员、子(分)公司负责人的离任审计工作，对其在任职期间对所在部门、单位财政财务收支的真实性、合法性、效益性，以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计，出具离任审计报告上报公司总裁、董事会，出现第十条问责范围内的事项时，依据有关规定做出处理决定。第三章问责的范围第十条本制度所涉及的问责范围如下：(一)一般情形1、不履行董事、监事及管理层职责的，不执行股东会、董事会或监事会决议的
4、；2、经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及工作要求，因其主观原因未完成的；3、未认真履行股东大会决议、董事会决议、监事会决议、总裁办公会决议及交办的工作任务，影响公司整体工作计划的；4、泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息，从而造成公司损失的；5、管理_，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；6、未认真履行其职责、管理松懈，措施不到位或_、导致工作目标、工作任务不能完成、影响公司总体工作的；7、发生致使公司财产和人民群众生命财产造成重大损失或者严重不良影响的重大安全、质量事
5、故和重大案件的；8、重大事项违反决策程序、主管盲目决策，造成重大经济损失的；9、弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大_和重要情况的；10、在公司采购、外协、招标、销售等经济行为中出现严重徇私舞弊或渎职、失职行为的；11、对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的；12、公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的其他情形；(二)因违反证券期货相关法律法规及证券交易所自律规则等相关规定，导致公司受到中国证监会、证券交易所等监管机构如下行政处罚、监管措施或者纪律处分等情形；1、被证券监管部门采取责令稽查、责令整改、监管谈话、出示警示函、责令公开说明；2、被证券交易所采取通报批评、公开谴责、认定为不
6、适当人选等监管措施的；3、被监管部门采取警告、没收违法所得、罚款以及市场禁入等行政处罚措施的；4、被移送司法机关追究刑事责任的。第四章问责的种类和形式第十一条问责的种类：(一)责令改正并检讨；(二)通报批评、警告、记过；(三)留用察看；(四)扣发奖金或工资、罚款、降薪；(五)调离岗位、停职、降级、撤职；(六)辞退、解除劳动合同。第十二条公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，问责结果与公司的绩效考核、职务晋升等内部激励约束机制挂钩。第十三条因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任；因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。第十四条有下列情形之一，应当从重或加重处罚：(一)情节恶劣、
7、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；(二)拒不承认错误的；(三)事故发生后未及时采取补救措施的，致使损失扩大的；(四)造成重大经济损失且无法补救的。第十五条有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于追究：(一)情节轻微、没有造成不良后果和影响的；(二)主动承认错误并积极纠正的；(三)确因意外和不可抗力等因素造成的；(四)非主观因素且未造成重大影响的；(五)因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。第十六条如公司实施股权激励计划，除第十一条规定的问责方式外，公司董事会还可以对违反本制度规定，符合股权激励条件的董事和高级管理人员采取限制股
8、权激励的措施，具体限制措施由公司董事会视违规情节的严重程度具体决定。第十七条涉嫌违_法律的移交司法机关处理。第五章问责程序第十八条对董事的问责由董事长或三名(含)以上董事联名提出；对董事长的问责，由1/2(含)以上董事联名提出；对总裁的问责由董事长提出；对高级管理人员及其他相关人员的问责由总裁提出。若发生上述问责，经公司问责委员会研究同意，责成公司有关部门限期进行调查核实，并向公司问责委员会汇报，由公司问责委员会提出问责处理建议，并提交董事会审议，经会议表决做出责任追究处理决定。对监事的问责由监事会主席提出，对监事会主席的问责，由两名(含)以上监事联名提出。若发生上述问责，经公司问责委员会研究
9、同意，责成公司有关部门限期进行调查核实，并向公司问责委员会汇报，由公司问责委员会提出问责处理建议，并提交监事会审议，经会议表决做出责任追究处理决定。第十九条被问责人出现过失后，应责成其做出产生过失的说明，避免今后工作中再次发生的计划和措施，防范类似问题的重复发生。第二十条问责程序实行回避制度，问责程序启动后，被问责人不再享有与职务相对应的表决权利，直至问责决定或问责复核决定生效。第二十一条问责程序启动后，公司问责委员会应将受理证明转交被问责人，告知其权利义务。第二十二条被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、_的单位和个人。第二十三条在对
10、被问责人做出决定前，应当听取被问责人的意见，保障其陈述和申辩的权利。问责决定做出后，被问责人享有申诉的权利。如被问责人对问责追究方式和问责决定有异议，可以向董事会、监事会申请复核。公司董事会、监事会在接到申诉之日起_日内做出复核决定，复核决定做出后，被问责人不得再申请复核。问责决定做出后_日内没有申请复核的视为没有异议，问责决定生效。第二十四条根据公司章程规定罢免由股东会选举的董事、监事的应提交股东大会批准；罢免职工代表监事需提交职工代表大会批准；罢免子公司负责人应按照该子公司公司章程规定的权限和程序办理。第二十五条公司应在问责决定生效后_个工作日内将问责决定及处理结果报送证券监督管理机构。按
11、照规定需披露的，应当及时披露。第二十六条公司董事、监事和高级管理人员因违法违规收到监管部门或其他行政、执法部门外部问责时，公司应当同时启动内部问责程序。第六章附则第二十七条公司相关制度规定中涉及问责方式的参照本制度执行，凡与本制度相冲突的，以本制度为准。本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规及规范性文件、公司章程的规定执行。第二十八条公司中层管理人员、一般管理人员、子公司除负责人外其他高级管理人员的问责参照本制度执行，并上报公司总裁办公会批准并予以执行。第二十九条本制度由公司董事会负责解释和修订。第三十条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。2022年农村商业银行内部审计工作问责制度范本（二
12、）度一、_农村商业银行安全保卫工作相关制度二、_农村商业银行安全防护与技防设备管理制度三、四、预案_农村商业银行_支、弹药管理相关制度_农村商业银行安全保卫各项_应急处臵目录一、_农村商业银行安全保卫工作制度1、安全保卫工作基本制度2、营业期间安全保卫工作制度3、守库期间安全保卫工作制度4、押运期间安全保卫工作制度5、金库管理工作制度6、消防安全管理工作制度7、非柜台内工作人员出入营业间的管理规定8、营业场所送款工作规定9、营业场所接款工作规定10、营业场所安全管理制度二、_农村商业银行安全防护与技防设备管理制度11、营业场所通勤门管理制度12、营业场所出入门、金库钥匙管理制度13、运钞车的使
13、用和管理规定14、营业网点监控、报警系统管理规定15、监控系统操作员职责16、监控、报警系统操作程序的管理规定17、营业场所安全防范设施管理三、_农村商业银行_支、弹药管理制度18、持_管_人员必须具备下列条件19、对持_人员的要求20、守库、押运人员在执行任务中使用武器的规定21、守库、押运人员在执行任务中使用武器时必须注意的事项22、守库人员持_的要求23、押运人员持_的要求24、_支管理责任制度25、持_人员资格_制度26、携带、使用防暴_押运人员的培训、考核制度27、_支保管制度28、_支弹药的保管制度29、_支档案管理制度30、_支携带、使用制度31、防暴_擦拭、保养制度32、_支报
14、废、销毁制度33、_支管理检查制度34、涉_案件、事故报告制度35、持_证管理制度四、_农村商业银行安全保卫各项_应急处置预案36、营业期间各项应当急处置预案措施37、守库期间各项应急处置措施38、押运期间_应急及善后处置39、营业场所及周边发生火灾处置预案一、_农村商业银行安全保卫工作制度(一)安全保卫工作基本制度一、各营业网点、中心库要成立“安全保卫领导小组”，成员不少于三人，明确专(兼)职人员负责保卫工作，其职责是领导本单位的安全保卫工作，落实上级各项安保具体措施和任务，杜绝事故、案件的发生。二、贯彻“预防为主”的方针，坚持“谁主管、谁负责”的原则，领导要做到与每名职工签订岗位安全责任书
15、，严格考核，奖优罚劣。三、牢固树立人防第一的思想，每月定期对员工进行安全教育，以此提高其安全防范技能，增强安全防范意识，其次时常加强防暴预案的演练。四、库款出入要随时检查营业场所有无不安全迹象，院大门、防尾随门要做到及时关闭，随手落锁；闭路电视监控要保证正常使用；报警器、灭火器、通讯工具要配备齐全，保持良好状态，自卫器械、应急武器放臵应得心应手。五、营业、守库期间，非本单位人员禁止入内。上级人员来检查，必须有联社在职领导或保卫部人员陪同，方可进行，否则，不得开门，违者按省联社职工处罚条例给予罚款。六、营业终了，现金、印鉴、密押和重要空白凭证等，必须入库保管；严格执行_支弹药的管理规定和使用交接管理制度；值班守库人员确保金库_小时值班，人员出入，防尾随门要做到一开一关，半封闭状态，同时要进行语音设臵。七、营业室门、库房门要坚持从
