《2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案单选题（共80题）1、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.六十万元以上六百万元以下C.七十万元以上七百万元以下D.八十万元以上八百万元以下【答案】 A3、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、
2、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A.2B.3C.5D.10【答案】 C5、国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构【答案】 B6、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。A.证券分析师B.证券咨询室C.理财师D.证券投资顾问【答案】 D7、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。A.10年B.
3、15年C.20年D.永久【答案】 C8、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 C9、（2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】 A11、（2020年真题）根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。
4、A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】 C12、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。A.100B.150C.200D.300【答案】 C13、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。?A.30B.60C.90D.18
5、0【答案】 C15、股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ()A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】 B18、深圳证券交易所规定每季度结束后的( )A.3B.5C.10D.15【答案】 D19、根据公司法，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.
6、清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会【答案】 A20、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。A.出席会议的股东所持表决权的12以上B.出席会议的股东所持表决权的23以上C.全体股东所持表决权的23以上D.全体股东所持表决权的12以上【答案】 B21、全国股转系统是经（ ）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】 C22、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投
7、资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B23、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资
8、产【答案】 C24、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15【答案】 C25、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50【答案】 C26、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D
9、.【答案】 D27、公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会【答案】 A28、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额( )以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】 C30、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】 B31、根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、保荐代表人出现（）情形之一的，中
10、国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.B.C.D.【答案】 D33、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 C34、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审
11、慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】 D35、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12小时B.24小时C.2天D.3天【答案】 B36、隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 C37、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实
12、现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】 B38、下列关于公司章程的说法，错误的是（）A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B.设立公司必须依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记D.公司章程只对公司和股东具有约束力【答案】 D39、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国公司法主要适用丁.有限责任公司和股份有限
13、公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D40、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的规定，适当性管理的内容不包括（ ）。A.全面了解客户B.全面计算收益C.对产品或服务分级D.适当性匹配【答案】 B41、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、现行证券公司风险处置条例包含哪些方面的内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、（2020年真题）在融资
