《证券公司工作计划范文》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司工作计划范文（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券公司工作计划范文 人生天地之间，若白驹过隙，突然而已，我们的工作又将迎来新的进步，是时候开头制定方案了。可是究竟什么样的方案才是适合自己的呢?下面是我给大家带来的证券公司工作方案.5篇，以供大家参考! 证券公司工作方案.1 一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理方案顺当发行，本公司内部特成立“集合资产管理方案工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组详细负责本次方案的营销组织工作。营销组织架构集合资产管理方案工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。 二、代销活动组织支配 一是组织支配本集合资产管理方案发行期间，对于代销活动的组织支配，某某证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以
2、下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的乐观性，在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理方案代销业务营销体系。在本次方案的代销组织支配中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣扬定位、推广方式、宣扬推广实施方案等，共同组织系列宣扬材料，联合开展投资者辅导工作。 销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，准时精确地传达相关信息。在发行过程中与代销
3、机构管理部门一起巡察各代销网点，督促销售活动的开展，就发觉的问题准时提出整改看法。客户服务组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应状况，准时精确地上报相关状况。 二是协议签订为规范代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、某某证券“某某某某”集合资产管理方案管理合同及其他有关规定，本着公平自愿、诚恳信用的原则，与代销机构签订了某某证券“某某某某”集合资产管理方案销售代理协议以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公
4、司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后掌握工作。三销售活动支配 1、根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行方法规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务预备工作符合要求，确保集合资产管理方案的销售活动顺当开展。 2、获得批文前，销售管理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司某某证券“某某某某”集合资产管理方案简介、集合资产管理方案投资指南、本集合资产管理方案业务规章与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣扬推广方案，
5、并组织实施，在发行公告刊登日前将全部宣扬材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构供应强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。 4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣扬推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部准时精确地传达相关信息;客户服务组为销售活动供应全面客户服务支持。 5、发行结束后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理方案销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织支配、销售业绩及客户服务等。 三、直销活动 组织支配一组织支
6、配本集合资产管理方案发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况，对直销组织活动支配如下： 1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户供应高效、优质服务。公司集合资产管理方案工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。 2、人员支配为做好本集合资产管理方案的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密方案，统筹支配。在集合资产管理方案发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下： 路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹支配与监督实施。负责人：张跃;北方地区工作组负责华北、
7、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、等地区直销客户的路演推介、开发工作;依据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理方案相关投资、讨论人员组成，从方案的产品、投资、讨论等方面对机构客户进行推介。 四、销售活动支配 1、获得证监会批文前前的直销客户走访工作自着手本集合资产管理方案的发行预备工作开头，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联系。为确
8、保本集合资产管理方案的顺当发行，本公司根据四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作状况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理方案的销售活动支配供应了决策依据。 2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调全都，合理支配;2各地区路演推介工作组全面绽开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;3在各地区的路演推介活动，留意与代销机构的协同协作，防止销售活动消失混乱。 3、本集合资产管理方案发行期间的直销活动1在就近接受各地直销客户认购的基础上，深化挖潜客户资源;2对首次认购金额超过500万元的客
9、户，本公司供应上门开户及认购办理服务;3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;4向本公司总部准时、精确地传达相关销售信息;5路演推介领导小组依据各地区的销售状况，动态调配公司资源。 证券公司工作方案.2 依据营业部20-年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部连续发扬我们团队始终以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，形成不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出以下详细的小组业务方案细则： 一、工作目标 主要包括市场拓展组的工作职能、进展方向： 客户开发，市场拓展方案的制定与实施; 开发渠道的建设、沟通与创新; 社区及各种场合的对外宣扬、讲座 基金销售与其他产品
10、的销售推广; 营业部形象推广与品牌建设; 营业部及上级领导支配的其他工作。 建立并连续完善理财沟通圈，各个行业的讨论细化，国际、国内经济形式讨论 二、工作职责 市场拓展组工作人员详细分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。 岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注意整体的协作，强化增加团队的分散力，集中力气办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。 A、督导岗位-王亚林 负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标; 负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发; 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理; 负责协调小组成员之间的沟通、沟通、学习、协作和提升开拓力
11、量等; 负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题; 负责围绕达成下半年工作方案过程中准时处理其它问题。 阅读: 909次 大小: 38KB(共3页) B、综合岗位- 负责网上预约客户的准时开户及服务工作; 负责和渠道一组、渠道二组进行协作，做好客户开发工作; 负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理; 负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作; 负责新客户的准时回访、服务需求调研工作; 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 C、渠道一组- 负责制定营业部形象宣扬等营销活动的方案; 负责和综合岗、渠道二组，客户开
12、发工作的协作; 负责市场拓展组每周进行一次学习争论，如何更好开展工作; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 D、渠道二组- 社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣扬、市场营销等工作; 负责社区各种公益活动的参加、宣扬及客户服务; 负责协作渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 三、工作考核 原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标，布满.、布满动力的做好工作。 四、过程管理 市场拓展组在围绕下半年工作规划开
13、展工作时方案进行完善的流程掌握，以亲密关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务学问来持续增加我们的战斗力。 1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理 依据目标达成的进度合理支配好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程掌握。 2.团队提升管理 A、每周一晨会后市场拓展部成员进行例会总结上周工作进度; B、沟通工作中的心得体会，共享阅历; C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益供应建议; D、争论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。 2.每周进行一次创新业务学问的深化沟通、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好预备。 3.营业
14、部组织的团队活动必需参与，特殊是学习、培训。照实际工作中有需要调整，最少提前一天向领导请假。 证券公司工作方案.3 公司20-年实行乐观措施提高企业的分散力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在20-年，公司坚持塑造企业一贯健康进取、脚踏实地、为.尽自己一分力气的良好形象，打造集团品牌，巩固和进展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求进展。提高企业经济效益，坚决完成20-年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质服务为前导，全面提高优质服务水平。同时，公司也注意搞好员工培训，提高员工业务技
15、能和各行业企业管理干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。 过去的成果是辉煌的，新的一年又如何呢? 对20-年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业进展态势进行分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快进展，回顾走过的20-年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的20-年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出20-年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和详细措施将是摆在我们面前最为关键的工作。 总的来说，20-年公司在取得肯定成果的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待讨论并在实践中探究解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进;二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满意投资者共性化的需求，业务创新的针对性有待加强;三是与其他机构在
