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1、实例文件控制程序-71页 文件控制程序1目标对税务管理、税收评定和检验业务的文件进行控制管理，确保和税务管理、税收评定和检验业务相关的全部部门均能得到有效版本。2适用范围适合用于和税务管理、税收评定和检验业务相关文件的管理。3职责办公室负责对税务管理、税收评定和检验业务相关的文件及外来文件相关适用的法律、法规和规章的管理。相关部门负责配合实施。4工作程序文件的分类a)a)质量管理手册、程序文件；b)b)和税务管理，税收评定和检验业务相关的作业指导汇编；c)c)外来文件适用的法律、法规和规章及质量管理标准。受控文件范围和税务管理、税收评定和检验业务相关的文件均为受控文件。文件的编号措施参考市国税
2、机关公文处理措施试行进行编号。格式以下：宁国税建字XXXX.流水号文件类别部门代号年号单位冠字文件类别：A：质量管理手册；B：程序文件；C：作业指导书；部门代号：01：办公室；02：人事监察科；03：综合业务科；04：税务评定科；00：全局性文件。电子文档根据市国税机关公文处理措施试行的要求实施。文件的编制和审批质量管理手册由管理者代表组织工作小组编写，由管理者代表审核，并报局长同意后公布实施。程序文件由管理者代表组织工作小组编写，由管理者代表审核，并报局长同意后公布实施。作业指导书由相关部门组织编写，并由部门责任人审核，报分管局长同意后公布实施。文件编写、同意程序根据市国税机关公文处理措施试
3、行的要求，逐层审核、签字，局长同意后公布实施。文件的公布和管理受控文件在发放前，办公室应根据市国税机关公文处理措施实施细则试行确定受控文件号和状态。办公室依据文件的内容、性质、领导同意的发放范围，在公文处理系统上进行公布。各部门根据系统要求，收阅文件并组织本部门人员进行学习、实施。对于需要打印成纸质文件输出的情况，办公室需要对其进行登记，并在“文件领用登记簿”上统计发放情况。文件的更改和换版文件需更改时，申请更改部门根据市国税机关公文处理措施实施细则试行经过公文处理系统提出更改申请及更改后文件，说明更改原因，由原审核、同意人审批。若指定其它人员审核和同意时，办公室应向其提供审批所依据的相关背景
4、资料。文件更改同意后，由办公室根据市国税机关公文处理措施实施细则试行在公文处理系统上再次公布。对于过期的作废文件，由办公室在公文处理系统上，根据其权限要求，给予删除，预防各部门误用作废文件。文件的归档纸质文件原件一律归档管理。全部电子版本的文件包含软盘、光盘、磁带等也要归档并复制备份。文件归档后的保留、调阅、处理等，参考国税分局档案管理制度实施。纸质文件持有些人应妥善保管文件，不得私自复印，如文件损坏或丢失，查明原因后，经局长同意后由办公室复印，并重新确定受控编号，加盖“受控”印章，办理文件补发手续。外来文件的管理和税务管理、税收评定和检验业务相关的税收法律、法规和规章和和质量管理体系标准相关
5、的适使用方法律、法规和规章，由办公室进行登记，经相关部门确定后发放使用。由综合业务科对和质量管理体系相关的适使用方法律、法规和规章进行确定，预防使用作废文件。外来文件的标识详见国税分局文件管理制度。采取电子文档归档使用的文件及管理方法详见国税分局档案管理制度。文件的保密管理详见国税分局保密工作制度。本分局其它文件的管理详见国税分局文件管理制度。本程序包括的质量统计按统计管理程序的要求实施控制。5相关文件统计控制程序国税分局档案管理制度国税分局保密工作管理制度国税分局计算机管理制度国税分局文件管理制度市国税机关公文处理措施试行6质量统计文件领用登记簿统计控制程序1目标对本局管理业务运行过程中统计
6、进行管理，为确保税务管理、税收评定和检验业务符合要求和有效运行提供客观证据。2适用范围适合用于税务管理、税收评定和检验业务过程的相关统计的管理。3职责31办公室负责本局政务、事务性业务的统计归口工作。32人事监察科负责本局人事管理及和税收服务相关的统计归口工作。33综合业务科负责本局税收征管业务的统计归口工作。34税收评定科负责本局税收评定和检验业务的统计归口工作。35各科、所负责其职责范围内的相关统计的编制、搜集，分析、编目和移交。36办公室、人事监察科负责全部统计的归档和保留。4工作程序统计的范围、形式及标识统计的管理范围：依据ISO9001：2021质量管理标准中要求的能够证实税收管理、
7、税收评定和检验业务活动符合要求要求和有效运行的统计。统计的形式：以表单为关键形式，包含文字、电子介质和硬拷贝等，并逐步扩大电子形式的统计范围。统计表式的标识方法格式以下：流水号部门号冠字名部门号：01：办公室；02：人事监察科；03：综合业务科；04：税收评定科。统计表式的标识统一标注于相关表证单书的右下角。相关统计表式的设计和审批统计表式由使用部门负责设计。综合业务科负责统计表式实用性的审查和同意。需新增加或更改内容的质量统计表式，由使用部门提出申请，并填写“表证单书变更申请单”，报综合业务科审核后方可印制。统计分级管理和填写要求统计的分级管理：a)a)综合业务科负责统计表式的标识和管理范围
8、确实定，并编制国税表证单书样张集，实施总体管理；b)b)使用统计的各部门负责本部门统计的管理包含编制、搜集、分析、编目；c)c)办公室、人事监察科负责各自管理范围内的全部统计的保留和归档。统计的填写要求：a)a)字迹清楚，内容完整，数据正确，手续齐全；b)b)不得用铅笔填写，对不要求填写的内容划斜线表示；c)c)不得随意更改，必需更改时，原统计人员应在更改处划改，并签章，对更改内容的正确性负责；d)d)全部统计应注明撰写日期。统计的搜集、编目和归档保留搜集：a)a)办公室确定和本局政务、事务性业务相关的统计的搜集周期和搜集部门；b)b)人事监察科确定和本局人事管理和税收服务相关的统计的搜集周期
9、和搜集部门；c)c)综合业务科确定和本局税收征管业务相关的统计的搜集周期和搜集部门；d)d)税收评定科确定和本局税收评定和检验业务相关的统计的搜集周期和搜集部门；e)e)各部门按确定的搜集周期进行搜集。编目和归档保留：a)a)统计的搜集部门应按统计的类别、标识和时间对搜集的统计进行整理、编目、装订成册，；b)b)办公室、人事监察科应对各部门移交的统计按国税分局档案管理制度的相关要求给予审核无误后归档保留；统计的借阅和查阅：a)a)本局相关人员查阅，应得到该统计存档保管部门领导的同意；b)b)外单位人员因工作需要需查阅、调取统计的，应得到该统计存档保管部门领导的审批并报经主管局长同意；c)c)确
10、需将查阅内容带出分局的，应得到该统计存档保管部门领导的审批并报经主管局长同意，方可复印；d)d)全部统计原件一律不得外借。统计的处理各部门对搜集的统计应进行分析，为体系的改善提出依据，除非另有要求，统计的保留期不低于三年。统计的销毁超出要求保留的期限或无参考价值的统计，由统计存档保管部门填写统计处理申请单，经相关部门确定后方可销毁。5相关文件文件控制程序国税分局档案管理制度6质量统计国税分局表证单书样张集表证单书变更申请单统计处理申请单管理评审控制程序目标经过对本局质量管理体系现实状况、内外部环境连续适应性、有效性、充足性进行定时或不定时评审，确保质量方针和质量目标和工作目标的实现。适用范围本
11、程序适合用于本局开展管理评审活动的控制。职责局长负责管理评审活动的组织和实施。管理者代表负责编制管理评审计划和各部门管理评审汇报的审核。综合业务科负责管理评审汇报中提出的质量改善方法的落实、检验和验证。相关部门参加管理评审和负责改善方法的实施。工作程序管理评审的时机本局管理评审通常在年度内部审核后进行，定时评审的时间间隔不超出个月。不定时评审由局长依据下列情况决定：a)a)社会要求法律、法规和规章等发生重大改变；b)b)国家税收政策做出调整或发生改变；c)c)组织结构发生重大改变；d)d)连续发生重大不合格服务或用户投诉连续发生；e)e)半年岗考发觉的问题包括面较广的；f)f)发生其它有必须进
12、行评审的情况。管理评审依据、内容和方法管理评审的依据是受审者的期望，如市场和用户需求、相关法律、法规和规章、管理标准等要求，本局管理者和全体工作人员的期望等。管理评审的输入资料内容包含：a)a)内、外部审核结果；b)b)用户信息反馈；c)c)本局相关部门过程的业绩和服务的符合性；d)d)已经采取的纠正和预防方法的情况；e)e)以往评审的跟踪方法；f)f)可能影响质量管理体系的改变；g)g)质量方针和质量目标的连续适宜性、充足性和有效性等。管理评审的方法：通常采取会议评审，需要时，可进行现场评审。管理评审计划的编制管理者代表依据局长意见，编制管理评审计划，计划关键包含以下内容：a)a)管理评审的
13、目标和内容；b)b)管理评审需要输入的详细文件、汇报或资料及提供的时间；c)c)会议详细时间及参与人员；d)d)管理评审汇报编制发放日期和发放范围等。管理评审计划由管理者代表审核，经局长同意后实施。管理评审的准备工作评审计划由办公室经过办公自动化网络提前一周发至参与会议的部门和人员。各科所依据评审计划中列出的输入资料清单，按要求时间准备，并报管理者代表审核后由办公室复制分发参与会议的人员。评审的实施局长主持管理评审会议，当局长有重大事情不能主持时，应书面委托其它副局长主持。各相关部门作书面讲话。和会代表围绕会议专题进行讨论，针对体系微弱步骤或存在问题提出改善提议。局长依据会议提出的意见和提议，
14、对质量管理体系的现实状况是否连续适宜，充足和有效性进行评价，包含质量方针和质量目标，并做出改善决定。办公室负责做好会议统计。评审后的工作管理者代表依据会议统计和局长的评价及改善决定按评审计划要求，编制管理评审工作汇报。关键内容包含：a)a)管理评审的目标；b)b)管理评审的内容；c)c)会议评审时间、地点、参与人员；d)d)管理评审综述；e)e)管理评审结论；f)f)质量改善方法和验证要求等。管理评审汇报经局长同意后，由办公室按文件控制程序的要求，负责发放和保留。管理者代表按纠正方法控制程序、预防方法控制程序的要求，对实施结果进行验证或委派内审员进行验证，验证统计交综合业务科保留，作为下次评审的输入内容之一。本程序包括的质量统计按统计控制程序的要求进行实施控制。相关文件文件控制程序统计控制程序纠正方法控制程序预防方法控制程序质量统计管理评审计划管理评审会议统计管理评审工作汇报人力资源管理程序1目标对本局
