《事业单位内部控制自我评价报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《事业单位内部控制自我评价报告（13页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、事业单位内部控制自我评价报告报告是一种公文格式，专指陈说调查本身或由调查得出的结论，反映工作中的根本情况、取得的经验教训、存在的问题以及今后工作构想等。 下列是为大家整理的关于事业单位内部控制自我评价报告的文章3篇 , 欢迎大家前来参考查阅！第一篇: 事业单位内部控制自我评价报告根据省社保局?养老保险经办机构内部控制检查评估工作的通知湘社险函71号文件精神，按照组织机构、业务运行、基金财务、信息系统控制、内部控制的管理和监督等五个方面的具体要求，我局不断细化内容，一一比照，详细进行了自查，具体情况报告如下：一、组织机构控制一是在进一步建立健全队伍管理各项规章制度的根底上，机构职能职责、内设机构
2、、人员编制等方面进行了标准，明确业务经办、基金财务、信息系统等内部控制活动全过程的岗位设置及其职责范围。二是各个股室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、馈、监控流程标准。各项待遇支付时，首先业务审核、分管领导复核，主要领导签字，做到了各个环节互相监督制约。三是多年来，通过思想教育、党风廉政教育、业务培训、学历培训、标准业务流程、优化岗位设置等措施，切实加强了社保经办队伍尤其是领导班子的思想、作风和业务建设，有力地促进了领导班子及经办人员整体素质和管理水平的提高。二、业务运行控制一是社会保险登记、变更、注销、年检、养老保险待遇审核、待遇计算、基数核定、基数增减核定、补缴、缴费基数修改管理、欠费
3、数据库管理、帐户管理、基金收入记账与对账管理、领取待遇资格认定、待遇支付、系统口令管理、系统软件维护管理、信息网络平安管理、数据库平安管理，稽核监督等主要岗位做到了各岗位之间分工明确，各负其责，相互制约。二是积极推行政务公开，在我局“社保信息网及公告栏上公开社保局效劳工作内容和职责，办事依据、办事流程图、收费工程及规范、办理各项业务需提交的主要资料、违规违纪的投诉、查究方法及咨询 等公诸社会，提高办事的透明度。三是各种人事、文书、业务、财务档案及时留存、归档保管，做到建档有规定、调档有制度。原始档案、资料由专人管理，单位或个人查阅档案，须持介绍信或相应的证明。三、基金财务控制一是严格执行?社会
4、保险基金财务制度和?社会保险基金会计制度和收支两条线的管理规定，分别设立财政专户、支出户，地税征收的养老保险费及时拨付财政专户，按月申请资金及时拨付到支出户，确保足额发放。对存入银行的沉淀或当期基金，按其存期照人民银行规定的同期城乡居民储蓄存款利率计算，所得利息并入了基金。二是严格按照?社会保险基金财务制度和?社会保险基金会计制度等有关规定，真实准确地核算和映基金的收入、支出和结余。三是基金的预算管理严格按?社会保险基金财务制度规定的内容、办法和程序编制、审批、执行，在分析本年度预算执行情况及测算下年度基金收支情况的根底上，编制基金下年度收、支预算，做到了认真、科学、合理。四是基金的决算报表由
5、财政部、劳动保障部统一设计、统一布置，我们根据统一规定的报表格式、时间和要求编制年度决算报表，认真填制、审核，确保有关数据一致。五是按照管理权限、分级审核的原那么，设立了原始资料审核、出纳、记帐、凭证审核、登帐、会计资料归档、会计负责人等财务岗位。四、信息系统控制发展网络技术信息平安检查，及时整改隐患。一是对本单位信息系统的帐户、口令等进行了一次专门的清理检查，并及时将软件更新和升级，打消平安隐患。二是对全局计算机按型号、出厂编号、生产日期重新统计备案，对所有接入局域网的设备进行了全面平安检查，对发现有操作系统存在漏洞、防毒软件配置不到位的计算机进行全面升级，确保网络平安。三舒范信息的采集、审
6、核和发布流程，严格信息发布审核，确保所发布信息内容的准确性和真实性。四是严格禁止办公内网与互联网相连，为了避免人为的或其它意外事件发生，使致信息系统的数据丧失，采取了异地备份等有效的措施，保证了各项根底信息的平安。五、内部控制的管理和监督目前我局稽核审计配备2名专职稽核人员，每年按照市局任务要求及社会保险稽核审计程序，编制稽审工作方案，对享受待遇人员组织实施稽核，通过查阅社会保险个人帐户手册、单位参保人员花名册、缴费基数核定表、核实参保时间、缴费年限等情况，核查职工个人档案和待遇资格条件证明原件，核实享受待遇规范，并不定期对各项业务进行抽查，及时馈主要领导及上级业务主管部门。虽然我局经办流程及
7、程序根据?社会保险经办机构内部控制暂行方法及相关文件规定建立和制定，但有些环节还是存在管理上的漏洞和制度缺陷。六、整改意见或倡议一是优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监督，加轮岗交流和竞争上岗力度。加强思想建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、效劳型单位。二是进一步标准网络管理工作制度。执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责的管理原那么，对上网计算机严格把关，工作需要时连上网线，不用上网时物理隔离。内部电子文档传送，使用移动硬盘、u盘、软盘等存储介质完成，不能随意使用电子邮箱、网上共享等伎俩。三是实地稽核与专项稽核相结合
8、，确保养老保险工作的平稳运行，避免基金流失。同时建立和完善内控制度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。第二篇: 事业单位内部控制自我评价报告一、工作目标内部控制根底性评价，是指单位在发展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制根底情况进行的“摸底评价。通过发展内部控制根底性评价工作，明确单位内部控制的根本要求和重点内容，围绕重点工作发展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制根底的缺乏之处和单薄环节，通过“以评促建的方式，推动各单位于XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。二、根本原那么(一)坚持全面性原那么。内部控制根底性评价应当贯通于单位的各个层级，确保对单位层
9、面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制根底水平。(二)坚持重要性原那么。内部控制根底性评价应当在全面评价的根底上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是波及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防备可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取波及金额较大、发生频次较高的业务。(三)坚持问题导向原那么。内部控制根底性评价应当针对单位内部管理单薄环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。(四)坚持适应性原那么。内部控制根底性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理
10、架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的根本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。三、主要任务(一)组织发动。各行政事业单位应当于XX年8月中旬，全面启动本单位内部控制根底性评价工作，研究制订具体实施计划，精心组织本单位积极发展内部控制根底性评价工作。(二)发展评价。各行政事业单位应当于XX年9月底前，按照本实施方法的要求，以?行政事业单位内部控制标准(试行)(财会（20xx）21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照?行政事业单位内部控制根底性评价指标评分表及其填表表明(见附件2和附件3)，组织发展内部控制根底性评价工作。(三)评价报告及其使用。各单位应将包
11、括评价得分、扣分情况、特别表明项及下一步工作安顿等内容在内的内部控制根底性评价报告(参考格式见附件4)向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改良方向，确保在XX年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。各单位可以将本单位内部控制根底性评价得分与同类型其他单位进行横向比照，通过比照发现本单位内部控制建设的缺乏和差距，并有针对性地加以改良，进一步提高内部控制水平和效果。县直部门应当在部门本级及各所属单位内部控制根底性评价工作的根底上，对本部门的内部控制根底情况进行综合性评价，形本钱部门的内部控制根底性评价报告，作为XX年决算报告的重要组成局部向县财政局报告。(四)总结经验。县直各单
12、位、各乡镇财政所(分局)应当于XX年11月20日前，向县财政局(会计股)报送单位内部控制根底性评价工作总结报告。总结报告内容包括本单位及系统发展内部控制根底性评价工作的经验做法、取得的功效、存在的问题、工作倡议及典型案例等。四、有关要求(一)加强组织领导。成立霍邱县行政事业单位内部控制根底性评价工作领导小组(名单附后，附件1)，负责具体组织实施我县内部控制根底性评价工作。县直各单位、乡镇财政所(分局)要成立领导小组，制定实施计划，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导催促。各行政事业单位要充沛认识做好内部控制根底性评价工作的重要意义，切实加强对本单位内部控制根底性评价工作的组织领导。在建立实施
13、内部控制的根底上，认真对照，真实完整地填写内部控制根底性评价表和评价报告。(二)加强宣传督查。县直各单位，各乡镇财政所(分局)要切实加强对本单位本地区内部控制根底性评价工作的宣传督查。要认真做好宣传报道、信息报送等工作，汇总根底性评价表和评价报告，总结经验成果。要加强对本单位内部控制根底性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保内部控制建立实施和根底性评价工作按期完成。(三)加强协调联动。财政、监察、审计等相关部门，要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制，加大宣传力度，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带头作用，共同推动内部控制根底性评价工作。第三篇: 事业单位内部控制自我评价
14、报告根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的?企业内部控制根本标准及其配套具体标准下列简称“标准的相关规定，结合公司?内部审计制度的具体要求，审计部对贵州川恒化工股份有限公司下列简称“本公司或“公司各机构、部门及业务板块在截止20xx年12月31日的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承当个别及连带责任。公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善
15、单薄环节，避免或及时纠正错误及舞弊行为，爱护资产的平安和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促进公司持续健康开展。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。二、内部控制评价范围公司按照风险导向原那么确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括贵州川恒化工股份有限公司及控股子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金管理、采购、存货、销售、项目工程、固定资产、无形资产与研发、长期股权投资、筹资、预算、本钱费用、担保、合同、子公司管理、业务外包、财务报告编制与披露、人力资源管理、信息系统、关联交易、内部审计等。重点关注下列高风险领域：货币资金管理、采购管理、存货管理、销售与收款管理、资产管理、合同管理、募集资金管理等事项。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。三、内部控制缺陷认定规范定性规范具有下列特征的缺陷，认定为重大缺陷：1董监高舞弊并给公司造成重大
