采购管理办法

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1、采购管理办法第一章 总 则第一条 为规范xxxxxxxx公司以下简称“公司”的物资、设备、服务采购管理,有效降低采购成本、控制采购风险,特制定本办法;第二条 本办法适用于公司及下属分子公司的采购管理;第三条 分子公司拥有公司授予的采购权,自行采购本单位生产、 建设所需的物资、设备;公司通过合同核审、采购比价、库存盘点、 占用资金分析等监督分子公司的采购与供应行为;第四条 本办法中“物资”是指各单位生产、建设用材料、办公 及生活用品等,不包括原煤、精煤、焦炭大宗物资、工程项目配套物 资；“设备”是指生产建设中需用的成套、单件设备、备件、大型工 具等；“服务”是指非物资产品,包括咨询、监理、培训、

2、勘探、设计第二章 职责分工第五条 分子公司及部门职责一分子公司及下属单位1负责公司授权采购范围、采购预算内采购业务的全过程管理, 包括计划、询价、合同、验收、结算、资金支付等;2负责设立采购机构、配备采购人员；3负责制定机物料成本定额及消耗分析； 4配合公司对采购业务的核审、审计与监督； 5负责依据本办法并结合本单位实际情况,制定相应的采购管理 实施细则报公司备案;二生产类部门1负责分子公司重要、大型设备技术参数的设定、修改；2参与分子公司重要、大型设备的验收；3负责 50 万元及以上采购合同含开口合同的签订前核审；4负责对分子公司生产、建设使用的采购产品进行监督检查,查 处分子公司使用不符合

3、煤矿生产建设的采购产品；5负责本单位职责范围内管理业务所需物资、设备、服务采购;三财务类部门1负责年度采购预算、临时采购预算的审批；2负责对采购资金支付进行监督及资金占用分析； 3负责组织半年度、年度库存盘点及设备盘点,查处盘亏； 4负责本单位职责范围内管理业务所需服务采购； 5负责参与公司职能部门采购合同的审核;第三章 管理内容与要求第六条 采购、供应的原则性管理要求一 按采购类别设置业务流程与审批权限; 转委托授权必须符合 公司规定;二采购、验收、库管、领用四个环节相对独立,岗位、人员不重 叠,管理者职权分立;在验收入库环节必须设置财务人员进行验收或 监督;三明确采购物资和设备的产品标准井

4、下物资设备必须执行强制 性标准、品牌、质量等级、制造厂家,仓储定额,消耗定额计划;四对采购和供应业务的主要环节作出具体的管理规定或要求;其 中,采购计划审批、合格供应商的选择与价格、到货验收是采购业务 控制的重点环节,入出库手续办理和领用审批是供应业务控制的重点 环节;五所有采购业务应符合公司经营管理权和经济合同的管理规定; 原则上要求财务部门全流程每个合同从预算到最后一笔资金支出参 与管理;六采购单位应主动接受公司合同核审意见、采购比价意见、入出 库监察、物资消耗水平分析等,加强采购和供应控制,不断降低采购成 本和生产建设成本;七分子公司通过“夯实管理基础、严格需求计划审批、合理采购 质价比

5、、加强入库验收、规范出入库、控制库存数量、严格控制领用、 追究损失和浪费行为”等措施来综合管控采购成本;八行使采购权的分子公司应有效管理和控制采购风险,对采购不 当造成的直接和间接经济损失承担全部责任;九分子公司应每月形成采购报表,以煤矿/洗选厂为单位形成供 应报表,报公司办公室监察审计组;十各采购单位不得采购公司禁止的采购项产品;第七条 年度采购预算采购单位根据次年生产、建设、经营、管理目标制定本单位年度 采购预算;其中,生产单位采购预算编制后汇总到本单位年度预算报 集团财务部；职能管理部门采购预算编制后汇总到本部门年度预算报 集团财务部；经集团财务部审核后汇总报公司审批;第八条 采购计划管

6、理一计划管理流程使用单位根据预期使用情况填写物资需求计划格式见附录A-采 购部门接收使用单位需求计划一汇总使用单位需求计划一计划平衡 核库、消耗核实、市场状况等f编制米购计划f米购部门负责人审批 f采购单位主管负责人审批f采购单位负责人审批；二具体规定与要求1需求计划1 使用单位编制的需求计划,原则上应在年度需求计划和采购预 算额度范围内; 因实际情况变化,确需增加采购预算指标的,应按公司 预算管理要求,办理相关追加预算的审批手续；2 使用单位按月编制次月需求计划,采购部门按月编制次月采购 计划；3 需求计划应准确填写品名、型号、数量、质量要求等,需提供图纸、样品或相关审核手续的,随着需求计划

7、一并提供或核实,对不符合 要求的需求计划,采购单位可拒绝受理；4 因申报需求计划不及时、不准确造成不能及时保供的, 责任由使 用单位承担;2采购计划1 采购部门汇总使用单位需求计划后, 应在核库利库、核实物资预 计消耗数量的情况下编制采购计划；2 采购单位因计划管理工作不到位, 对核准的计划不能按时、按量 采购而影响生产、建设的由采购单位承担责任,并按有关规定考核；3 采购单位按需求进行采购, 但由于生产、建设不能及时跟上造成 物资、设备积压的,按有关规定考核；4 对超出年度需求计划和采购预算额度范围的需求计划, 又没有 追加预算,采购单位不得进行采购；5 采购单位应建立采购计划管理台帐, 适

8、时掌握物资、设备采购情 况；6 严禁采购单位无计划采购;三涉及固定资产购置的,应按公司固定资产管理要求履行相关手 续;第九条 供应商的选择 一采购单位建立合格供应商目录1市场资源调查 采购单位通过网上收集、走访资源集散地、厂家现场考察、电话 索取资料等取得供应商信息;2供应商调查 采购单位对拟选择供应商的产品质量、财务、资质等进行调查, 确认拟选择供应商具备合格供应商条件;3建立合格供应商目录 采购单位根据调查情况,对供应商进行综合分析、比较、选择合 格供应商,建立合格供应商目录;二与供应商关系管理 采购单位对供应商提供的产品情况进行收集、整理;对出现供应 商在质量、交货时间、数量等严重不符合

9、合同规定的情况,及时进行 评估,如确实发现供应商不能满足公司需求,应及时将该供货商调出 合格供应商目录;三供应商选择的原则性要求 1各采购单位不得选择列入公司、分子公司黑名单的供应商; 2凡井下设备,要到国内同类产品的前几家生产厂家采购;3价值大的设备和批量大的材料应直接从生产厂家采购,不得在 中间商采购;第十条 采购方式 一采购方式分为招标、非招标采购两类;具备招标采购条件的应采用招标采购方式,不具备的可采用非招 标采购方式;非招标采购分为比价竞争性谈判、定点谈判、整体外包 谈判、紧急采购谈判四类;采购单位根据公司要求、市场环境、资源状况、行业发展趋势等 因素确定采购方式;二非招标采购要求1

10、比价采购 遵循按质论价与保供优先相结合的原则,询问的供应商不得低于 三家;2整体外包 为提高效率,减少资金积压,可以选择配送能力强、产品质量好、 信誉好、采购单位附近有库房的供应商整体外包;3定点采购 不适用于成批采购,只能对零星采购采用定点采购模式;4紧急采购 采购单位无库存或出现不可抗拒的原因不能及时供货,将导致采 购单位面临损失时,可以进行紧急采购,但当月紧急采购金额不得超 过当月采购总额的 1%;紧急采购一旦发生,采购单位应追溯责任,属于内部责任的应严 格考核,属于供应商责任的应进行索赔;第十一条 合同订立一合同订立程序1合同起草采购经办人起草合同文本或供应商提供的合同文本经采购经办

11、人审核修改;2合同流转米购单位承办部门拟订合同、主管审核、负责人审核f相关专业 部门、财务部门、外聘律师不是必须的会签审核一采购单位承办部门 修订合同f采购单位承办部门主管审核、负责人审核f采购单位分管 领导审核一采购单位负责人履行最终批准权；3合同签字盖章1 采购单位完成采购合同流转审批后,持合同原件与合同流转单 到公司印章指定部门办理合同用章;2 合同经双方法人签字并加盖双方合同专用章生效;4合同修订在合同履行过程中需修订合同内容时,采购单位与供应商协商一 致后对合同进行修订; 修订内容报采购单位负责人批准后,由采购单 位授权法人和供应商法人签字并加盖合同专用章后生效;5合同归档备案1 所

12、有签订的合同,签订合同的部门、单位必须存档；2 公司管理承办合同必须在合同生效后5 个工作日内报集团办公 室归档;分子公司承办合同必须在合同生效后5 个工作日内向集团办 公室报送 2 份,1 份传公司主管部门、 1 份归档；3 公司主管部门应组织建立、动态维护公司所有交易合同的档案 和数字化合同数据库;二相关规定与要求1采购单位应在供应商目录中选择供应商,在与供方草签采购合 同前,采购单位应向供方反馈信息,确定采购合同条款是充分与适宜 的,当双方取得一致意见后方可订立正式采购合同;同时,大型或成套 设备必须签订技术协议;2对重要、关键物资、设备的供应商应进行考察；对先款后货 类采购合同,合同订

13、立前还必须对供方的开户银行帐号重新查对;3除定点采购外,不得订立开口合同;4合同文本应具备的主要条款：标的品名、品牌、规格、型号、 技术参数、详细产地或生产厂家等；数量计量方式、验收方式、量差 处理等；质量技术标准或协议、异议处理等、价格及货款结算方式含 税或不含税价、税率、是否包干到厂价、运杂费用的承担、付款方式、 质保等；合同履行的期限、地点和方式；违约责任；合同变更或终止 条件等;5无预算的项目不得签订合同;6分子公司合同管理要求1 分子公司合同最终审签人为总经理, 内部对领导班子成员可实 行限额转委托授权责任主体仍为总经理,转委托授权应报公司备案;2 对合同流程管理的主要环节作出严格要

14、求,明确各环节的审批 权限人和审批权限;3 建立合同实施动态管理台账, 动态跟踪重要合同的执行程度和 资金支付或回笼情况,切实控制风险;4 自觉接受公司的监督管理, 对合同管理不严或失误造成的损 失承担主要责任公司将分子公司出现的合同损失与其工资总额计 提挂钩;5 应经公司审批但未报批的项目不得签订合同;6 分子公司总经理签批后合同文本报公司备案; 具体审批流程 由分子公司确定并报公司备案;7 无合同零星采购特别情况特殊情况无合同协议采购如部分低价值且为零星物资,由分子公司自行确定审批流程,总经理为最终审批人,审批情况定期报公司备 查;无合同零星采购金额不得超过当期月度采购总金额的1%; 7公

15、司职能部门承办合同管理要求1 确定或调整公司内各种经济合同的签约法人主体;2 建立和修订完善公司内部关联交易价格并组织实施;3 规范采购类合同文本要求, 统一购销产品部件代码, 逐步建立数 字化合同数据库;4 无合同零星采购特别情况 特殊情况无合同协议采购如部分低价值且为零星物资,由承办部 门负责人审批;无合同零星采购金额不得超过当期月度采购总金额的1%;8所有签订的合同或协议,除签订合同的部门、单位存档外,还 需报公司档案管理部门归案管理,生效后五个工作日之内将扫描件电 子文档同时报公司主管部门备案;9公司应监督采购合同的订立、变更、执行、终止全过程的规 范性和有关人员行使权限的正确性;第十二条 采购合同执行 一采购单位应建立合同履行控制台帐,掌握合同执行情况; 二采购单位必须严格按合同约定条款执行;三采购单位要加强与供方的业务联系和信息沟通,及时解决合同 履行过程中出现的问题,相关部门应予以配合;第十三条 验收入库管理一验收程序1物资、设备类1供应商送货到指定地点机电物资、财务人员参加验收f库房 管理员办理入库手续；2 钢材、木材等大宗物资需经采购单位磅房称重计量;3 需安装设备在安装、调试、运行完毕后再进行验收;2服务类