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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案参考1. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B2. 单选题：欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。I.发行股票数额在500万元以上的II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行正常经营活动的IV.转移或者隐瞒所募集资金的A.I、IIB.II、IVC.I、II、IVD.I、III、IV正确答案：C3. 单选题：证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A.向客户明示
2、其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的风险C.解释期货交易的方式D.做获利保证、共担风险的承诺正确答案：D4. 单选题：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C5. 单选题：股东权利滥用的内容包括()。.滥用的方式.滥用的损害对象.滥用的后果.滥用的责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A7. 单选题：财务与会计
3、人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向（）报告。.本单位的管理层.行业自律组织.监管机构.国家司法机关A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：【2018年真题】从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询正确答案：A9. 单选题：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。A.净资产额B.注册资本C.总资产额D.股东实缴的出资额正确答案：
4、A10. 单选题：下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B11. 单选题：证
5、券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关公示信息。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A12. 单选题：根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。为客户进行融资融券交易的结算收取客户应当归还的资金、证券收取客户应当支付的利息、费用、税款收取客户应当支付的违约金A.B.C.D.正确答案：D13. 单选题：发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中
6、国货币网D.中国债券信息网正确答案：C14. 单选题：下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无须承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无须承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价正确答案：D15. 单选题：证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他
7、人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的.证券交易成交额累计超过规定的金额的.获利或者避免损失数额累计超过规定的金额的.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.、B.、C.、D.、正确答案：D16. 单选题：（）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财务报表的复核正确答案：C17. 单选题：下列关于证券交易内部信息知情人的说法错误的是（）。A.发行人控股的公司监事不属于证券交易内
8、部信息知情人B.承销的证券公司有关人员属于证券交易内部信息知情人C.发行人的高级管理人员属于证券交易内部信息知情人D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内部信息知情人正确答案：A18. 单选题：取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚正确答案：D19. 单选题：下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案：A20. 单选
9、题：证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金()。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特定账户代收C.可以由证券公司随意代收D.与委托人现场交易正确答案：B21. 单选题：对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.责令改正B.处10万元以上100万元以下罚款C.停止其基金服务业务D.给予警告正确答案：D22. 单选题：证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员正确答案：D23. 单选题：全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券
10、的回购业务，参与主体有()。商业银行；保险公司；财务公司；证券投资基金。A.、B.C.、D.、正确答案：D24. 单选题：关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.B.C.D.正确答案：A25. 单选题：证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.3%B.5%C.8%D.10%正确答
11、案：D26. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：合并合同需要载明的事项不包括（）。A.合并宗旨B.合并原因C.合并条件D.合并前公司的住所正确答案：D28. 单选题：融资融券业务客户的选择标准包括（）。I工作状况II账户状态III信誉状况IV关联关系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV正确答案
12、：B29. 单选题：关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断正确答案：C30. 单选题：根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%.自营固定
13、收益类证券的合计额不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.、B.、C.、D.、正确答案：B31. 单选题：保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。A.新任职机构出具的接收函B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明C.变更登记申请报告D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明正确答案：B32. 单选题：在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C33. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。.融券专用证券账户.信用交易证券交收账户.信用交易资金交收账户.客户信用交易担保证券账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.6个月B.1年C.3-5年D.5年以上正确答案：C35. 单选题：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.银行储蓄存款C.出资
