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1、建设工程风险类别摘要：工程建设项目从项目可研、决策、选址、招标、勘察、设计、开工前准 备、施工到竣工投运全生命周期的管理过程中，存在各类风险。本文根据建设行 业的实际并结合自身几十年工程项目经验，探讨了如何在顺利推动项目建设中去 防控风险。关键词：建设工程；风险；类别1.1 工程决策阶段风险1. 市场风险：市场风险是一种由很多因素综合形成的、具有比较强可变性， 不可预料的风险。2.政策风险：政策风险是由某一时期国家、地方政府出台的政 策引起的，是一种不可规避的风险，造成后续融资、合规性风险。3.决策失误风险：由于决策阶段存在很多不确定性，受决策团队素质影响， 在可行性分析中会存在技术、经济等可
2、行性方面的失误。1.2 项目选址阶段风险1.方案技术决策风险：所选项目位置与拟建项目规划不匹配，不满足规划或 者使用功能。2.拟选土地拆迁管理风险：存在需要拆迁构筑设施、配套设施、拆 迁进度滞后或者无法拆迁，影响后续工作。3.拟选用地获取风险：建设用地不能 按时或者存在不能取得风险。1.3 勘察阶段风险1.勘察单位资信风险：勘察单位技术资质能力低、财务、经营状况差或者人 员等原因造成不满足工程要求。2.质量风险：勘察单位提供的勘察成果不能反映 场地真实情况或者存在成孔深度不够、部点不购、漏勘质量缺陷，管探成果、化 验指标存在遗漏。3.进度风险：勘察单位不能按时完成勘察成果，造成后续工作 滞后。
3、1.4 设计阶段风险1.设计质量风险：设计文件存在技术缺陷，不满足国家最新相关技术规范要 求，存在少设、漏设、结构安全隐患，或者无法满足业主要求的使用功能，或者 方案图与施工图设计不一致.2.超投资估算（概算）风险：设计方案未深入优化， 未执行限额设计，经济性差，造成初设时投资超估算；施工图设计阶段又可能因 原初设质量不高，造成预算超概算。3.设计进度风险：设计的进度滞后，不能按 时提供设计成果，或成果质量不高，造成后续工作滞后。1.5 招投标阶段风险1.招标范围不准确风险：招标范围不准确或界限不清晰，造成承包商投标报 价不准确，引起合同争议，影响工程项目的实施。2.工程量清单编制风险：工程
4、量清单因未作复核或计算有误而出现编制不准确、漏项、错项，分部分项清单数 量与实际量相差太大，价格高低严重偏离市场，设备、材料品牌不明或同一材料 设备、同一清单内约定不在同一档次的设备价格相差大等，则会引起承包商的索 赔或通过不平衡报价等方式提高工程造价。3.合同风险：合同风险是在合同拟定 过程中，由于合同条款责任不清、权利不明或存在隐性不利条款所造成的风险。2 工程建设风险预防2.1 决策阶段风险预防在工程项目决策阶段的风险因素有很多，针对决策阶段的风险因素应采取相 应的控制措施，强化规避方法，更好地满足工程项目决策需求。2.2 勘察阶段风险预防1.选择资信，经营状态良好，相关设备齐全，技术实
5、力强的勘察单位，保证 履约能力。2.在合同中细化勘察单位的职责，对人员、设备、成果质量、成果提 交日期、后续服务内容等提出明确要求。3.督促勘察单位事前编制好勘察工作实 施方案，并对其进行审核，核查其是否满足任务要求。2.3 设计阶段风险的预防设计过程中核查设计团队和成员是否符合合同和工程要求，定期检查设计单 位设计进度、设计质量、相关限额设计执行情况、设计文件的经济合理性、新的 设计规范执行及时性，力争保证设计文件准确完整，减少变更的发生，发现存在 问题时及时采取纠偏措施，若发现设计单位存在经营管理异常，已不能履行合同 任务时，应及时上报公司综合评估并做出应对决策。2.4 招投标风险预防1.
6、加强投标人行为的调查（采取公开招标方式的除外）：对报名投标人的资 质、业务水平、信誉、业绩、企业实力进行严格核实、审查，在投标过程中监管 各投标人的行为，监督其是否出现有围标、串标等情况。2.明确招标范围：在招 标前，应在通过组织有关人员对拟建项目进行详细研究的基础上，认真审核设计 图纸及其附带内容，划清界限，进而清楚、具体地确定招标范围。3.做好招标工 程量清单编制：在招标活动中，应委托实力强、信誉好且具有相应资质的工程造 价咨询单位编制工程量清单，对于工程量做到准确计算，项目特征和工程内容描 述清楚，杜决漏项、少项；对主要材料、设备品牌、档次、技术要求进行明确， 既不能出现有指定性、唯一性
7、（专利、专有材料、设备除外），也要避免同一材 料、设备约定品牌不在同一档次，给造价编制、投标，尤其是实施阶段工作带来 隐患。2.5 工程项目建设阶段风险预控1.成本管理风险预控（1）项目建设过程中做好工程过程记录，严格现场签证管理；严格控制工 程变更，对上级领导口头变更通知待书面通知下发后实施；加强合同管理、减少 对方索赔，适时提出反索赔。（2）做好技术与经济结合，做好对施工方案的经 济性审查，对施工单位提交的施工组织设计、施工方案、技术措施，组织相关造 价人员进行经济性分析，在满足技术要求条件下控制工程造价。（3）严格控制 施工过程计量，过程进度验收中对工程量进行准确把控，严格执行计量程序，
8、坚 持至少建设、监理、施工单位三方以上人员同时到场，资料审核需监理审核后再 由建设单位内审，建立计量台账防止出现超验、超计。2. 工程进度风险预控（1）做好项目要素保障，项目开工前，公司各部门落实要素保障，切实做 到施工手续齐全、资金到位、承包单位已确定、合同已完善、技术经济文件齐备 并督促承包单位落实施工方案、要素保障。（2）审核承包单位进度计划，保证 其科学合理，督促承包单位上报并审核进度计划，进度计划应涉及工程投资、设 备材料供应、施工场地布置、主要施工机械、劳动力组合、各附属设施的施工、 各施工安装单位的配合、不利施工天气预估及项目交付的时间要求，做到全面考 虑、科学组织、合理安排、统
9、筹兼顾。（3）进度全过程动态管理，对建设项目 进展进行全过程动态管控，对计划进度与实际进度进行比较。当施工工程的实际 进度与计划进度发生偏离时，要及时采取有效措施加以调整，对偏离控制目标的 要找出原因，并进行纠正。3. 质量风险预控（1）严格落实材料的预控，材料在进场前，施工单位应向建设单位上报主 要材料、设备的采购计划，重要材料、设备的规格、型号、品牌等应取得业主或 主管部门的书面确认后方能采购。材料、设备到场后应组织多方参与验收，验收 内容包括：材料的规格参数、厂家品牌、型号、出厂日期、种类、出厂合格证明、 报关证明（进口产品），验收合格后方可使用。（ 2）落实方案先行，样板引路， 项目开
10、工前制定施工组织设计和各项施工专项方案并按规定流程逐级审核批准， 审批通过后方可实施。（3）督促总包单位应建立完善的质量管理体系，对重点 工序成立 QC 小组开展质量提高活动，以确保工程质量在各个环节受控。4. 安全文明施工风险预控 （1）合同中约定承包商的安全职责责任以及处罚措施，并要求施工企业的 法人代表与总包项目经理签定安全责任书，明确双方在安全生产中的责任、权利 和义务，以及具体的安全生产考核指标及考核方式。（2）督促总包项目部及各 专业分部业务主管部门负责人（专业工程师）与各专业部门的业务人员，各专业 负责人和业务主管部门人员与作业班组、特殊工种作业人员都要分别签定安全生 产协议书。
11、（3）督促总包对所有进场的施工人员进行安全技术交底工作，落实 安全“三级教育”、岗前交底，特殊工种必须持证上岗。5. 民工工资支付风险预控 （1）招标时选择实力与资信较好、具备有一定的资金实力和无相关拖欠民 工工资行为的承包商，降低业主单位因承包商拖欠民工工资而引起的风险。（ 2） 在合同中约定，承包单位民工工资支付的义务与责任，签订不拖欠民工工资协议 书，并约定承包商存在拖欠工资行为时，甲方有权直接从其工程款中扣除相应费 用代付民工工资，并加计一定比例的管理费。若总包单位因为拖欠民工工资，导 致媒体曝光，总包单位应支付甲方违约金。（3）公司相关部门做好资金计划， 根据合同约定，做好对承包商工程款支付管理，避免因自身原因连带相关责任， 切实因不能按时支付工程款项，应及时对承包商做好相关解释工作，并且督促承 包商加强对民工疏导工作。6. 建设单位管理风险预控（1）建立和完善本工程的项目管理制度，注重其涵盖性和本工程特点的针 对性。（2）明确建设单位内部各部门的管理职责，制定并优化内部审批流程， 并将流程对相关单位进行交底，管理中经过现场代表的桥梁作用保证各管辖单位 与建设单位相关部门之间有效沟通。参考文献：1 张泽平，袁宏斌.谈工程项目风险因素控制J.太原理工大学学报，1998 （06）：68-70.2 莫庆文.建设工程的风险管理J.中国科技信息，2007（19）： 50-51.
