《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案24》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案24（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）。A.违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券B.违反规定委托他人代为买卖证券C.购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券D.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场正确答案：C2. 单选题：下列（）是资产管理合同必备内容。.当事人的权利、义务.委托资产的出资方式、数额和认缴期限.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制.委托资产预期收益A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：下列关于股东会的职权，说法正确的有（）。.决定公司的经营方针和投资计划.选举和更换董事，决定有关董事
2、的报酬事项.选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项.对公司增加或者减少注册资本做出决议A.、B.、C.、D.、正确答案：A4. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，（）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。.采取夸
3、大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：期货交易具有高信用的特征这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊正确答案：C7. 单选题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。.从事内幕交易.买卖法律明文禁止买卖的证券.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A.、B.、C.、D.
4、、正确答案：A8. 单选题：为了防范从业人员直接或者以化名、他人名持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）制度。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询正确答案：C9. 单选题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.10B.50C.100D.200正确答案：C10. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实
5、现有效隔离接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额A.B.C.D.正确答案：A11. 单选题：公开发行证券的情形有()。、向不特定对象发行证券的；、向特定对象发行证券累计超过二百人的；、不得采用广告方式；、法律、行政法规规定的其他发行行为。A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易.销售非上市股票.在非证券营业场所为客户办理开户.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A.、B.、C.、D.、正确答案：D13. 单
6、选题：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C14. 单选题：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者.以不正当竞争手段招揽承销业务.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他
7、信息.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为A.、B.、C.、D.、正确答案：C15. 单选题：下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员正确答案：D16. 单选题：公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。A.20B.10C.15D.20正确答案：B17. 单选题：上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。,高级管理人员,实际控制人,董事,控股股东A.,B.,C.,D.,正确答
8、案：A18. 单选题：下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（）。申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近6年未受到监管机构的重大处罚申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请申请人合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A
9、.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：下列关于公司清算的说法错误的是（）。A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款正确答案：C21. 单选题：下列选项
10、中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约正确答案：A22. 单选题：证券公司参与区域性市场，应该做到的不包括（）。A.合理确定参与的数量和地域B.制定开展区域性市场业务方案C.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制D.制定接受监管的方案正确答案：D23. 单选题：证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。相应的变动情况种类价格数量A.B.C.D.正确答案：B24. 单选题：基金持有人的基本权利包括（）。.对基金收益的享有权.对基金份额的转让权.基金资产的管理权.在
11、一定程度上对基金经营决策的参与权A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：商业银行担任基金托管人的，应由()核准。证监会；银监会；证券业协会；中国人民银行。A.B.C.、D.、正确答案：B26. 单选题：下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有()。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算发行人自股份公司成立之后持续时间应当在3年以上但经国务院批准的除外发行人的注册资本已经缴足发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕发行人的主要资产不存在重大权属纠纷A.B.C.D.正确答案：D27. 单选题：证券
12、公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每两年B.每月C.每半年D.每一年正确答案：C28. 单选题：保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作()。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内
13、控制度督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A.?B.C.D.正确答案：D29. 单选题：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。.应当设立集合资产管理计划.应与客户签订集合资产管理合同.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管.须通过专门账户为客户提供资产管理服务A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：发起人在()日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。A.10B.30C.60D.90正确答案：B31. 单选题：下列属于上市证券的是()。、人民币普通股；、基金券；、人民币优先股；、期货。A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，
