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1、两化融合管理体系内审检查表受审部门：新型能力建设及运行过程审核员：受审部门/ 陪审员：时间：序条款检查方法内审提问符合性号访谈对象： 业务流程与组织结构优1、 与项目负责人交流， 了解公司项目实施的业务流程与组织结构优化负责人和相关人员化方案是如何形成的 （必要时围绕新型能力打造实施业务流程与8.2 业务流访谈内容： 优化方案对需求的满足组织架构优化），方案得到确认批准？1 程与组织结情况，优化是否涉及对组织结构的2、 说明优化的具体方面、 缘由、成效，是否按计划执行优化方案 （优构优化调整以及业务流程职责、部门职责化方案是否满足标准要求）？和岗位职责的调整；对优化方案的3、 目前，在优化过程
2、中， 对于职责调整，沟通协调有采取了哪些具实施情况与监控情况，优化方案实体措施？是否兼职了利益相关方的诉求，以及风险管控预防？施中是否涉及到了相关方的利益4、 在方案实施过程中，风险管控的有效性？冲突，发生的风险与冲突以及处理5、查阅项目资料中确认优化是否依据方案实施执行？由谁负责监督情况等。控制？优化过程是否有应对措施？查阅文件规定业务流程优化和组织结构优化的责任人及其职责、优化和调整时机、组织和协调机制、保障落实和监督机制等的制度文件。抽查记录1. 业务流程与组织结构优化方案、评审与审批记录；方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。2. 必要时，提供业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整
3、和确认记录。访谈对象： 技术实现负责人和相关1、与项目负责人交流， 了解公司项目实施的技术方案是如何形成的，人员方案得到确认批准？（确认包括优化实施主体）访谈内容： 技术方案与新型能力打2、优化方案是否满足标准要求？造的需求、 新型能力 目标、业务流3、技术风险是否得到有效规范和处理？程和组织机构优化要求、企业现有8.3 技术实4、技术知识是否向应用主体有效转移？2技术之间的联系，技术实现是否实现现了 8.2 、8.3 条款输出的预期要5、 查阅项目资料中确认技术实现是否在受控条件下进行？求；6、 是否进行了测试，对所获取的技术的有效性验证。技术方案的实施情况与监控情况，7、技术实现过程中的动
4、态信息是否在获得，并有记录？技术获取方式、技术获取过程、对技术实现的监控过程以及对风险的处理过程、发生的风险与冲突以及处理情况等；在技术实现过程中是否进行了充分的内外部协调沟通和知识转移。查阅文件规定技术方案确定、技术获取、技术合作单位选择和管理等的制度文件。抽查记录技术方案及其评审与审批记录，技术知识转移的记录，技术获取的过程记录，对技术实现过程的监督与控制记录，对技术风险的识别和处理记录。访谈对象 ：数据开发利用相关人员1、查阅数据开发利用制度，确认数据开发利用的责任主体、流程、方法、范围和频次？访谈内容： 与新型能力打造相关的数据开发利用的结果以及相应的2、查阅执行记录，当前公司的数据开
5、发利用涉及哪些主要方面，与改进情况，适用时访谈数据应用模新型能力打造相关的是哪些？型的实际应用情况及效果。3、公司在数据开发利用后，有哪些具体的应用和改进措施。确认数8.4 数据开3查阅文件 据开发利用的符合性和有效性？ 5 发利用规定数据开发利用的责任主体、流4、数据开发利用的风险是否有得到有效防范和处理？程、方法、范围、频次等的制度文件。抽查记录与新型能力打造相关的数据开发利用计划，适用时可考察与新型能力打造相关的数据应用模型、在业务系统中部署相应的数据应用模型的记录。访谈对象： 业务流程、组织结构、1、 与项目负责人交流，了解公司项目运行流程。技术等相关部门负责人2、 查看 _项目试运行
6、方案， 确认试运行的时间？并了解试运行过程访谈内容： 试运行的过程，试运行中是否出现业务流程、组织结构、技术优化调整，查阅项目过程中引起的调整以及与人员的匹配，资料是否有相关记录证明？48.5 匹配与试运行过程中发生的协调与沟通规范3、项目组是否 有形成试运行报告 ？问题及处理情况，对相关人员的培3、 查阅试运行后是否确立数据、技术、业务流程、 组织结构的规范训教育等。性制度文件，并得到批准。例如“操作手册”等制度文件，为四抽查记录要素的运行控制提供执行准则 。1.试运行方案（至少包括试运行8.6 运行控5制程序、相关责任方、 改进调整机制、4、试运行过程的风险是否有得到有效防范和处理？人员培
7、训等），试运行记录。2. 必要时对业务流程、组织结构、技术的调整及审批记录。3. 匹配后，员工岗位要求及培训的记录、沟通协调与学习培训记录；匹配后，技术、业务流程和组织结构相关的规范性文件（更新后的业务流程说明书、组织架构图、技术操作手册等）以及审批记录。访谈对象： 相关部门负责人1、与负责人交流， 了解公司运行控制制度是否规范化，是否明确运行控制的主体及相关方的责任和权限？访谈内容： 运行控制与运行控制的对象与权责、日常运维的内容与方2、公司对设备设施的日常运维有哪些方面，是怎样的频次？重点维式、故障的处理方式、应急方案的护的是哪些方面？是否形成计划？执行情况。3、查阅运行控制计划及记录，评
8、价企业是否有效开展运行控制和运查阅文件行控制？规定了技术、 业务流程、组织结构、4、了解故障处理及应急响应机制，应急响应的责任主体、要求、方数据、 应用系统、设备设施等的日法是否明确？查阅故障处理记录，是否依据相关要求执行。常管理、故障处理、应急响应等的5、四要素相匹配的制度文件是否有执行？责任主体、内容、频次和要求的制度文件。抽查记录1. 技术、业务流程、 组织结构、 数据、应用系统、设备设施等的日常维护记录 （如巡检、 检点、优化调整等）、应急响应机制与方案、故障处理记录。信息化设备：定期维护保养巡检记录表关键信息系统故障处理表系统备份恢复记录表自动化设备：风险识别表设备大修任务（计划）书
9、设备检修竣工验收单设备定期维护保养记录表设备交接班记录簿5.4 职责与7协调沟通设备技术档案（履历卡） 访谈对象： 相关部门责任人1、 公司在两化融合实施过程中，是否有形成项目协调与沟通机制？访谈内容：在两化融合实施过程2、 项目实施过程中， 业务流程及组织机构优化后职责分工的调整？中，是否对业务流程和组织结构优3、 下外部供方是否有形成下公司实施目标有效实现为导向的沟通化后的相关业务流程、部门和岗位合作机制？的职责进行了合理调整和划分。4、 项目实施过程中，内部沟通机制与沟通记录？抽查记录5、若有外部技术团队参与技术实现等过程，是否与外部供方形成沟1. 业务流程职责、部门职责及岗通合作机制，
10、明确沟通的要求？位职责的确立记录；业务流程及组织机构优化后职责分工的调整记录2. 抽查沟通会议记录 / 邮件，与客户、供方、经销商、政府机构等沟通的电子、纸质文件等访谈人员： 新型能力打造相关的人1、 新型能力打造过程中已投入的资金情况。员2、 新型能力项目建设资金预算使用及监督情况？访谈内容： 如何围绕新型能力的打造提供资金。7.2 资金投8抽查记录入抽查新型能力打造所涉及的资金的预算制定、执行、核算和监管的过程记录，包括预算表、核算表、检查监督记录等。7.3 人才保访谈对象： 新型能力打造相关的人1、 与项目负责人了解， 如何看待你所在岗位在两化融合建设过程中9障员的所处的位置。访谈内容：
11、 对其岗位职责在实现两2、 与新型能力打造相关的两化融合培训有哪些？培训记录？化融合目标时发挥的意义和作用的了解程度等。抽查记录1.与新型能力打造相关的两化融合培训记录。访谈对象： 新型能力打造相关的人1、与项目负责人了解，新型能力打造需求的相关设备设施配置情员况？7.4 设备设访谈内容： 打造新型能力所需设备2、这些设备设施是否能满足需求？10施设施的配置需求及满足程度；抽查记录1. 抽查与打造新型能力相关的设备设施的需求与实现安排记录（结合7.4 技术实现进行评估审核） 。7.5 信息资抽查与新型能力打造相关的信息1、与项目负责人了解，针对有效匹配后的项目，是否有制订相应的11源资源标准化及共享等记录。制度性文件，如公司的编码规划、接口规范、系统操作手册等。
