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1、安全风险分级管控制度一、总则1. 为加强我司工程建设中方面重大安全风险的管理，有效降低安 全风险所造成的不利影响，不断提升工程安全管理水平，特制定本管 控制度。2. 本制度明确了建设单位风险识别的范围、原则、依据、工作程 序、风险的划分原则、风险的分级管控原则。二、组织与职责1. 安全风险预控管理组织体系包括建设单位、监理单位和施工单 位。2. 建设单位的主要职责：（1）制定建设单位安全风险分级管理制度，并组织实施；（2）对建设单位安全风险控制项目进行重点跟踪管控；（3）按规定上报风险的辨识、管控情况。3. 监理单位的主要职责：（1）履行国家及行业有关安全管理的法律法规及标准规程，督 促施工单
2、位开展安全风险辨识工作；（2）督促施工单位编制工程项目整体安全风险清单及控制措施 表；（3）督促施工单位编制月度安全风险清单及控制措施表；（4）监督施工单位风险预控措施执行情况，并进行月度评价， 编制月度安全风险清单及控制措施表。4. 施工单位的主要职责：（1）履行国家及行业有关安全管理的法律法规及标准规程，严 格执行建设单位安全风险分级管控管理办法；（2）开展作业范围内的安全风险辨识，制定相应的预控措施；（3）上报安全风险预控的相关文件、报表。三、管理程序及要求1. 风险识别范围、原则、依据。（1）识别范围 识别工程勘察、设计、施工、调试等各过程及管理活动中所涉及 到的安全方面的风险；原则上
3、分成施工、调试、其他三部分，其他部 分包括勘测、设计等。（2）识别原则a）在风险识别和风险评估过程中，针对某一作业活动，不但要 对危险源进行辨识和分析，而且还应根据施工环境、条件的变化以及 事故发生过程中存在的危险，进行全面识别和分析；b）在风险识别和风险评估中，不但要根据当前的工程管理状况， 同时还应结合过去的本工程管理情况、未来工程建设和管理趋势，以 及同类型工程的经验，进行综合性分析；c）所有风险识别、风险评估和控制工作的责任主体是施工单位， 根据风险等级，建设单位对较大以上级别的风险进行重点跟踪、检查 和评价。（3）识别依据a）国家法律法规、国家和行业标准、上级文件；b）本工程或同类型
4、项目施工经验和教训；c）管理评审的输出，检查、审核的发现及结果；d）员工及相关方的意见和建议。2. 风险等级划分 将生产安全风险分为四级：分别为重大风险、较大风险、一般风 险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3. 重大风险确定原则以下情形为重大风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次 及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；（3）涉及危险化学品重大危险源的；（4）存在能量意外释放（剧毒、爆炸、火灾、倒塌等）危险的 场所，作业人员在10 人及以上的；（5）构成电力安全生产事故的；（6）经风险评价确
5、定为最高级别风险的。4. 评价方法采用定性评价（是非判断）和半定量评价（LEC法）相结合的方 法，在实际操作中，两种同时使用或选其一种。（1）定性分析法 （是非判断法） 下述情况直接确定为不可接受的风险，再根据其危险程度确定重 大安全风险：a）违反相关法律、法规和其它要求；b）曾发生过事故，尚未采取防范措施；c）可直接判断可能导致事故危害且无适当措施。3.4.2半定量分析法（LEC法）D二LXEXCD 风险值；L 发生事故的可能性大小；E 人员暴露于危险环境的频繁程度;C 发生事故产生的后果。1）危险度分值表分数值事故发生的可能性L分数值人员接触危险源环境的频繁程度E分数值事故产生的后果C10
6、完全可能、预料中。10每天连续接触100大灾难，许多人死亡或造成重大财产损失。6相当可能。6每天工作时间内接触40灾难、数人死亡或造 成很大财产损失。3可能发生、但不经 常。3每周一次或偶然接触15严重，一人死亡或多 人重伤或造成一定财 产损失。1可能性小、完全意外。2每月一次接触7较重，一人重伤致残或造成较小财产损 失。0.2极不可能。1每年几次接触1轻伤，需要治疗救护， 不造成财产损失。2）危险因素危险程度）采用公式D二LXEXC分数值确定，其危险程度和等级划分如下：分数值危险程度危险等级风险色标管控级别320极其危险，停止作业4级（重大风险）红色施工单位160320高度危险，要立即整改3
7、级（较大风险）橙色施工单位70160显著危险，需要整改2级（一般风险）黄色专业公司、施工单位070一般危险，需要注意1级（低风险）蓝色施工班组注：上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控。5. 风险控制措施（1）风险控制措施类别 包括工程技术措施、管理（行政）措施、教育培训措施、个体防 护措施、应急处置措施。（2）工程技术：a）消除或减弱，通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除 危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；b）替代，用低危害物质替代或降低系统能量，如较低的动力、 电流、电压、温度等；c）封闭，指对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；d）隔离，指通过隔离带、
8、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开， 采用隔声罩以降低噪声等；e）移开或改变方向，如危险及有毒气体的排放口。（3）管理措施：a）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；b) 减少暴露时间(如异常温度或有害环境)；c) 监测监控(尤其是高毒物料的使用)；d) 警报和警示信号；e) 安全互助体系；f) 风险转移。(4) 教育培训：a) 提高员工风险意识和对安全风险分级管控工作的认识;b) 通过开展针对性的安全培训，提高员工的安全知识和安全技 能水平；c) 使员工掌握有效识别危害因素及危害分析评价方法和提高控 制风险能力；d) 使员工了解本岗位安全风险和防控方法。(5) 个体防护措施：a) 个体防
9、护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜 防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；b) 当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取 防护措施；c) 当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；d) 当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩 戴防护用品。(6) 应急处置措施：a) 紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资 的准备；b）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能 力，以防止和减少安全不良后果。6. 风险控制措施确定原则（1）在选择风险控制措施时，考虑以下内容：a）措施的可行性、有效性、先进性、安全性和经济合理性；b）是否使风险降低到可以接受的程
10、度；c）是否产生新的风险；d）是否已选定了最佳的解决方案。（2）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制， 直至风险可以接受。（3）在进行风险评价、尤其是对现行控制措施的充分性进行评 价后，应确定需要补充完善的控制措施，对现行控制措施进行修订。7. 风险分级管控（1）基本原则应按照“谁主管、谁负责”的原则实行分类管理、分级管控。风 险越大，管控级别越高；施工单位领导和职能部门负责对“较大风险” 等级以上风险进行全过程管控，各生产专业部门（施工单位）负责对 “一般风险”以上等级安全风险进行全过程管控，班组级负责对“低 风险”以上等级安全风险进行全过程管控，岗位员工应对本岗位风险 进行全
11、过程管控；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。（2）管控清单风险辨识和评价后，应编制风险分级管控清单（参照附录D1、D2）,逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。3）管控措施实施针对风险类别和等级，明确管控措施。对于重大操作、设备检修 作 业、设备改造工程、危险区域动火、受限空间作业等作业难度大、 技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点 管控；安全管理部门负责监督。（4）公告警示 安全生产风险与职业病危害风险一体化管控，对可能产生职业病 危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和警示说明。（5）防控职业危害 安全生产风险与职业病危害风险一体化管
12、控，对可能产生职业病 危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和警示说明。8. 风险识别要求：（1）施工风险识别根据工程项目的整体进度计划，依据电力建设施工质量验收和评价规程（DL/T 5210.3-2009）确定的质量验 收范围划分表，根据分部工程中存在的主要危险性质进行危害识别， 对每个分部工程进行风险分级评价，编制工程建设项目施工安全风险 分级划分表；（2）调试风险识别，根据调试进度计划，分为单体调试、分系 统调试、整套启动调试三个阶段进行，应按照确定的单体调试、分系 统调试、整套调试的项目进行风险识别，编制工程建设项目调试安全 风险分级划分表；（3）其它部分风险识别根据勘测、设计
13、、采购中存在的安全风 险确定风险控制项目，编制风险分级划分表。9. 风险识别、更新工作程序：（1）项目开工之日起一个月内，监理单位应根据本办法要求，督促施工单位编制本工程整体的施工、调试、其它部分的施工安全风 险分级划分表，监理单位批准后发布，并报建设单位备案；（2）每月30日前，监理单位根据本工程整体风险分级划分表， 结合下月度工程进度计划，督促施工单位确定下月风险控制项目，并 根据下月项目进度情况分析对应的风险因素，制定相应的风险控制措 施，编制月度安全风险控制计划表，报建设单位、监理单位备案 后，下发各施工单位执行；（3）每月30日前，监理单位应组织施工单位进行本月风险控制 执行效果评价
14、，编制月度安全风险控制评价表，交由建设单位备 案；（4）每周，监理单位应根据月度安全风险控制计划表，组织施 工单位将风险项目细化分解到周重点工作中，明确风险控制各级责任 人，过程中实行责任签证，跟踪把关。（5）技术支撑体系负责安全风险辨识、风险评价、更新，负责 本单位一般以上安全风险因素控制所需的控制措施、方案及控制措施 实施计划的制定。（6）实施体系负责本单位安全风险因素控制所需的控制措施、 方案的落实。（7）安全监督体系负责对本单位安全风险辨识、风险评价、更 新、控制的实施进行监督。四、检查、评价与反馈1.建设单位、监理单位定期组织对施工单位本办法的执行情况进 行检查和评价，并在每季度安委会上对检查和评价情况进行通报，对 存在的问题落实整改。五、附则1.本办法由建设单位安办负责解释2.本办法自发布之日起生效。附件：安全风险分级清单及控制措施表编制单位：
