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1、(单选题) 1: 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前告知各股东。A: 10B: 15C: 20D: 30对的答案: (单选题) 2: 证券公司净资本或者其她风险控制指标不符合规定原则的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整治筹划，整治期限最长不超过()个工作日。A: 10B: 20C: 30D: 15对的答案: (单选题) 3: 根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A: 20B: 50C: 10D: 30对的答案: (单选题) 4: ()是对公司账面价值和实际价值背离较大的重要固定资产
2、和流动资产按照国家规定的措施、原则进行重新估价。A: 价值重估B: 股价评估C: 资产评估D: 账务清理对的答案: (单选题) 5: 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。A: 直接融资与间接融资B: 内部融资与间接融资C: 直接融资与外部融资、内部融资和外部融资对的答案: (单选题) 6: 拟发行上市的公司原则上应采用()改制方式，即剥离非经营性资产后，公司经营性资产整体进入股份有限公司。A: 部分B: 整体C: 主体D: 附属公司对的答案: (单选题) 7: ()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基本，也是公司作为市场生存和发展主体的必
3、要条件。A: 公司法人财产的独立性B: 公司法人财产的完整性C: 公司法人财产的稳定性D: 公司法人财产的合法性对的答案: (单选题) 8: ()是由股份有限公司全体股东构成的、表达公司最高意志的权力机构。A: 董事会B: 股东大会C: 监事会D: 经理层大会对的答案: (单选题) 9: 按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。A: 股权融资与债务融资B: 短期融资与债务融资C: 短期融资与长期融资D: 长期融资与债务融资对的答案: (单选题) 10: 国内公司是根据()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的公司法人。A: 证券法B: 公司法C: 中国商业银行法D:
4、中国人民银行法对的答案: (单选题) 11: 国内采用资产评估的措施重要有()。A: 收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B: 现行市价法和清算价格法C: 重置成本法和清算价格法D: 收益现值法和现行市价法对的答案: (单选题) 12: 在一定的市场条件下，容许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和估计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本发行前国有净资产)不得低于()。A: 30B: 65C: 50D: 10对的答案: (单选题) 13: （）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着
5、美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。A: 证券法B: 格拉斯斯蒂格尔法C: 金融服务现代化法案D: 公司法对的答案: (多选题) 1: 承销阐明书涉及如下()内容。A: 承销商和发行人名称B: 承销方式C: 承销股票的种类、数量、金额及发行价格D: 中国证监会及中国证券业协安所规定的其她事项对的答案: (多选题) 2: 公司有下列()行为之一的，可以不对有关国有资产进行评估。A: 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对公司整体或者部分资产实行免费划转B: 经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对公司整体或者部分资产实行免费划转C: 国有独资公司与其下属独资公
6、司(事业单位)之间或其下属独资公司(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和免费划转D: 国有独资公司与其下属独资公司(事业单位)之问或其下属独资公司(事业单位)之间的有偿划转对的答案: (多选题) 3: 有关超额配售选择权的概念，表述对的的是()。A: 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15的股份，即主承销商按不超过包销数额1 15的股份向投资者发售B: 在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场状况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者规定发行人增发股票，分派给对此超额发售部分提出认购申请的投资者C:
7、 主承销商在未动用自有资金的状况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用D: 中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依对的答案: (多选题) 4: 证券公司必须持续符合的风险控制指标原则涉及()。A: 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100B: 净资本与净资产的比例不得低于40C: 净资本与负债的比例不得低于8D: 净资产与负债的比例不得低于20，流动资产与流动负债的比例不得低于100对的答案: (多选题) 5: 筹集外部资金途径涉及()。A: 发行新的股票B: 发行债券C: 发行优先股、认股权、可转换证券D: 公积金对的答案: (多选题
8、) 6: 净收入理论的理论假定涉及()。A: 当公司融资构造变化时，公司发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即公司的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B: 债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当公司增长债券融资比重时，融资总成本会下降C: 由于减少融资总成本会增长公司的市场价值，因此，在公司融资构造中，随着债务融资数量的增长，其融资总成本将趋于下降，公司市场价值会趋于提高D: 当公司以100的债券进行融资时，公司市场价值会达到最大对的答案: (多选题) 7: 根据证券发行与承销管理措施，初次公开发行股票可以根据实际状况，采用()方式。A: 向战略投资者配
9、售B: 向参与网下配售的询价对象配售C: 向参与网上发行的投资者配售D: 向战略投资者分派对的答案: (多选题) 8: 有关重置成本法说法对的的是()。A: 重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的措施B: 用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新状况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的合计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评估重估价值C: 或者根据资产的有效期限，考虑资产功能变化等因素重新拟定成新率，评估重估价值D: 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈
10、旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全成新率E: 重置成本法的计算对的答案: (多选题) 9: 国内投资银行业务的发展变化具体表目前()方面。A: 发行监管B: 发行方式C: 发行定价D: 发行程序对的答案: (多选题) 10: 证券法对股份有限公司申请股票上市的规定涉及()。A: 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B: 公司股本总额不少于人民币3000万元C: 公开发行的股份达到公司股份总数的25以上D: 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上E: 公司近来3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载对的答案: (多选题) 11: 直接融资的特点是()。A
11、: 直接性，即资金盈余方和短缺方不通过金融中介，而是直接在金融市场上达到合同，融通资金B: 流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C: 间接性D: 流动性差对的答案: (多选题) 12: 有关以募集设立方式设立公司的股份认购，说法对的的是()。A: 第一步：发起人认购股份，并缴纳股款B: 第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公示招股阐明书，并制作认股书C: 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销合同D: 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款合同。代收股款的银行应当按照合同代收和保存股款，向缴纳股
12、款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务E: 发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明对的答案: (单选题) 1: 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前告知各股东。A: 10B: 15C: 20D: 30对的答案: (单选题) 2: 证券公司净资本或者其她风险控制指标不符合规定原则的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整治筹划，整治期限最长不超过()个工作日。A: 10B: 20C: 30D: 15对的答案: (单选题) 3: 根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注
13、册资本的()。A: 20B: 50C: 10D: 30对的答案: (单选题) 4: ()是对公司账面价值和实际价值背离较大的重要固定资产和流动资产按照国家规定的措施、原则进行重新估价。A: 价值重估B: 股价评估C: 资产评估D: 账务清理对的答案: (单选题) 5: 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。A: 直接融资与间接融资B: 内部融资与间接融资C: 直接融资与外部融资、内部融资和外部融资对的答案: (单选题) 6: 拟发行上市的公司原则上应采用()改制方式，即剥离非经营性资产后，公司经营性资产整体进入股份有限公司。A: 部分B: 整体C: 主体D: 附属
14、公司对的答案: (单选题) 7: ()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基本，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。A: 公司法人财产的独立性B: 公司法人财产的完整性C: 公司法人财产的稳定性D: 公司法人财产的合法性对的答案: (单选题) 8: ()是由股份有限公司全体股东构成的、表达公司最高意志的权力机构。A: 董事会B: 股东大会C: 监事会D: 经理层大会对的答案: (单选题) 9: 按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。A: 股权融资与债务融资B: 短期融资与债务融资C: 短期融资与长期融资D: 长期融资与债务融资对的答案: (单选题) 10
15、: 国内公司是根据()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的公司法人。A: 证券法B: 公司法C: 中国商业银行法D: 中国人民银行法对的答案: (单选题) 11: 国内采用资产评估的措施重要有()。A: 收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B: 现行市价法和清算价格法C: 重置成本法和清算价格法D: 收益现值法和现行市价法对的答案: (单选题) 12: 在一定的市场条件下，容许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和估计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本发行前国有净资产)不得低于()。A: 30
