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1、灰色文献的动态性和差异性特征辨析【内容提要】本文从灰色文献的前沿性、时效性两方面讨论了前沿动态性特征，又从灰色文献初始预备性、标准性和权威性三方面探究了灰色文献的信息质量的差异性特征。【摘要题】理论探究【关键词】灰色文献/白色文献/黑色文献/文献信息“灰色文献即英文GreyLiterature的意译。控制论、模糊论将文献划分为黑色文献、白色文献和灰色文献三种类型。“灰色文献是相对于“白色文献和“黑色文献而言的，是西方文献信息界用来标准、界定具有“灰色共同特征的文献类群，这里的“灰色已不是灰色的本意，而是指获得渠道不同于正常出版物，情报界通常把公开出版的标准出版物称为“白色文献，将具有密级性质的
2、、非公开出版发行和交流的文献称之为“黑色文献，而至于“灰色文献那么是介于两者之间半公开的、非正式出版物。因此“灰色文献是一种具有过渡性质的文献类型，有人称之为“非常规文献(nn-nventinliterature)、“非正式出版文献(nnpubliatinliterature)。总之这种特殊的文献类型正已其独特的信息价值和实用价值来赢得越来越多国家的瞩目，因此充分地提醒灰色文献的显性及隐性特征，使其地位与其他文献类型并驾齐驱，是当前图书馆界、科技情报界不可无视的一项重要课题。灰色文献(Greyliterature)既指未经出版和法定权威机构公开发表的内部文献。首先此类文献交流范围只限本系统或机
3、构内部，不能公开向社会发行和传播，因此属内部文献。其次除少数文献外多数文献的价值未经社会认可或法定机构认定，表现为潜在的价值形式，因此属于灰色文献范畴。根本包括四个方面，一是实物形式、如文物和物证等。二是个人形式，如手稿、私人信件、日记、以及 记录等。三是组织或机构形式，如备忘录、技术档案、实验记录、会议文集和产品资料等。四是政府机构形式，政府文件和具有法律效力的专利文献、国际标准化组织ISInternatinalrganizatinFrStandardizatin，全名为“质量管理和质量保证技术委员会等质量体系认证，以及国家科技部的科技报告等。五是内部出版形式，如未公开的学位论文和科技报告，
4、以及互联网上非正式出版但具有学术性的在线信息等。文献构造等级的划分、灰色文献、一次文献的内涵与外延的界定等，笔者均已在其它文章中详述，对灰色文献的表性特征情报界也进展了充分的提醒，现就灰色文献的前沿性、时效性、动态性等信息形态的隐性特征，及初始预备性、标准性、权威性等信息质量的差异性特征作一分析。1灰色文献信息形态的隐性特征灰色文献是反映当前经济、自然科学、工程技术以及社会诸多领域中最新科研成果或最新动态的情报信息，是一种丰富的信息源，它往往通过正常的出售途径难以获得，具有出版灵敏，刊期不规律，印刷数量小且非正式渠道发行，流通面窄而内容丰富等表性特征，即信息。而潜在的隐性特征，即大量的未知信息
5、和非未知信息却更显其价值。1.1前沿性特征灰色文献由于其特殊的功能和属性，所反映的是科学技术领域内最前沿的信息，如科技动态、科技报告、市场调研、研究咨询等。科技动态的内容多数是该学科中最新的研究进展、新成果、新动态及前沿状况。尤其是国家级科技报告那么更是各学科技术领域中前沿性的探究，如中国国家科委的“科学技术报告研究成果报告；美国政府的AD报告，PB报告，NASA报告和DE报告；英国UKAEA报告和AR报告，法国的EA以及德国的DVR报告等，均属当代该学科领域内最尖端性的信息。据统计，科研人员对科技报告的需求量，约占全部文献需求量的10%-20%，特别是竞争剧烈的高科技领域，如从事电子信息技术
6、、新材料技术、生物技术、航天技术、海洋技术的科研人员需求量那么更高。因此信息内容的前沿性是灰色文献最为重要的特征。1.2时效性特征在现有的文献类型等级构造中，灰色文献比其他文献传播信息速度更为快捷，时效性更强。就标准文献而言，其时间性很强，它将随着技术程度的开展而不断地弃旧更新。国际标准化组织规定每5年重新审订一次所有标准，个别情况下可以提早修订，以保证标准的先进性，这对于理解一个国家的工业开展情况和科学技术程度有极大的参考价值。就发行周期而言，目前我国科技有双月刊、季刊、年度报告等形式。一般情况，科技成果的周期较长，不仅如此，编辑部三级审稿的时间周期也需数月，假如再包括编排印刷等程序所需的时
7、间那么更长，况且有30%的内部报告由于密级限制等原因此不能公开发表。灰色文献那么不同，它能高速而快捷地将信息传播于有关科研人员或行业内。详细表现为：一是最新的科研成果或最新的创造创造，对本领域有重大影响的事件首次报道率多出现于灰色文献中，如科技报告、会议资料等。二是为征求意见的预印本，其传递的范围比较窄，专业性较强，多数在本领域内交流，但其形式更为方便，速度更为快捷。由此可见灰色文献的时效性是现有文献构造诸层次中难以比较的特征。1.3动态性特征灰色文献可不受出版规律的限制，对于周期较长的科研开发工程可以分阶段的传播或发行，以增强信息的新动态，如科研报告除终结性报告外，还有初步报告、进展报告、中
8、间报告、分题报告、都可以分阶段反映或发布。三是灰色文献中的会议文献，如专业会议，地区会议或基层会议，政务信息及调查报告等，可随时报导，使之及时理解本专业或行业的开展程度和现状，掌握最新的时态和动向。因此可以说具有明显的动态性特征。由于灰色文献的信息内容新、情报价值高、传递速度快，而加快了科研成果向产品的转化过程，对科研与技术开发具有其他文献层次不可替代的作用，是科学研究重要的信息源，它的信息含量也是其它文献无法比较的，所以灰色文献这些显性及隐性的信息价值也是其最为显著的特征之一。2灰色文献信息质量的差异性特征灰色文献作为特殊的文献层次，包括详细信息载体形式的多样性，出版形式的复杂性，出版规格的
9、不规那么性、发行途径的非统一性，同时也表如今内容及信息的质量和科技含金量上的差异性，有的是比较成熟的、有的那么是正在探究中的，而且这种差异性往往具有递进性特征。大体可分为三个层次。2.1初始预备性特征灰色文献中局部文献具有明显的初始预备性特征，如会议文献、预印本、内部讲义、政务信息及调查报告等类型。由于最初表现形态的不成熟性，不稳定性，和缺乏一定的打磨或推敲，未经专家或编辑部等权威构造的认定、评审、编审等因素，造成灰色文献中含有的信息质量、科技含金量与公开发表的一次文献中科技论文相比有明显的差异性。如产品资料、内部讲义，学术会议前交流的预印本等，由于保密、专利诸多因素，更新换代不定型居多，灰色
10、文献反映的内容多有“消息报导的性质。信息质量的粗糙性、多样性和复杂性给科研人员带来了一定的负面影响。从而使灰色文献的初始预备性特征更为明显。2.2标准性特征灰色文献的标准性表现为两个方面：一是形式上的标准，在特殊的行业或系统内，其形式是统一而标准的，如专利文献和标准文献，其技术成熟度很高，且又作为一种根据和标准提出，大多具有统一而标准的特点。二是内容上的标准，它一方面描绘的内容详劲完好和可靠，是经过公认的权威当局批准的，具有其他文献不具备的标准要求，而且这种要求具有强迫的特点，有一定的法律约束力，使产品消费和工程建立有据可依。如标准文献，它对于科学技术，经济贸易在技术条件，标准，定额，图形符号
11、等方面具有严格的规定。而专利文献那么是经国家专利局批准并受国家法律保护的，任何个人和其他的民间组织是无权制定的。正是由于有这样的原因，它所反映的信息是符合普遍的标准要求和具有法律效力的。这是灰色文献的又一重要特征。2.3权威性特征灰色文献的权威性特征也同样比其他文献更为明显。一是科研程度具有权威性，在灰色文献中，除了前述的内部讲义、产品介绍等未经权威机构认可的之外，其他的科技灰色文献，尤其是经过法定机构认定的科技报告具有相当的权威性，以及省部级、国家级学术会议或国际学术会议的交流论文，对每个学科的探究上都到达当代较高的水准，因此具有一定的权威性。二是标准标准具有的权威性。如专利文献和标准文献，
12、均经国家政府机构批阅，或专业委员会批准的具有法律效力的文件，国家法定信息机构向社会公布的信息，如日本公布的专利?公开公报?，中国国家科委连续公布的?科学技术研究成果报告?和?中国学术会议通报?，国际标准化组织(IS)的标准文献，?ISatalgue?国际标准化组织标准目录?，?atalguefIEPubliatins?IE出版物目录?SS认证等国际通行的认证系统，对专业技术要求相当严格，这是任何其他文献所难以到达的。权威性是灰色文献比较明显的特征。由上可见，灰色文献随着现代科技进步和社会的开展，其作用越来越明显，是不可无视的一种文献载体，是各类图书馆情报文献工作的一项重要内容，也是当前科技人员
13、进展科学探究和学术研究所必须重视和掌握的重要情报源。目前就我国图书情报界和科技人员的情况而言，对于灰色文献的认识及利用率普遍偏低，与西方国家相比具有很大的差异，一些兴旺国家不断的举行科技灰色文献学术专题研讨会，并建立了灰色文献研究与利用的专门机构，尤其在我国参加T之后，国外大量的高科技产品蜂拥而入的情况下，其差距将越来越大，我国的科学技术探究和研究以及工业产品都将面临着宏大的挑战。这其中的原因是多方面的，但是对于科研信息缺乏足够的认识是其重要的一个方面，而灰色文献是科技信息中最为重要和丰富的信息。因此，针对这一现状，有必要提醒其显性、及隐性特征，讨论其信息价值和实用价值，研究进步灰色文献利用率
14、的对策，是摆在我们面前的重要任务。【参考文献】1日花田岳美.灰色文献现况.情报科学技术，1991,(2)2日津田良成编.图书馆情报学概论.北京：科学技术文献出版社，1986:1193dDavid.Gray.Literature-therleftheBritishLibraryLending.D.ivisn.Aslibpreedings,1982,(1112)4马学立.关于一次文献内涵和外延的界定.图书馆工作与研究，2000,(5)5马学立.文献构造等级的重新划分及其根据.图书馆理论与理论，2000,(4)6方英.论灰色文献的版权保护.图书馆工作与研究，1998,(5)7高淑华.网络环境下获取灰色文献的假设干考虑.情报科学，1999,(6)8张锦.灰色文献控制观.情报资料工作，1999(4)
