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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。202X年财会条线上半年合规风险评估报告 合规风险自查报告 为规范业务经营，强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 第二,做好自查和整改工作，自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,
2、找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量,防控操作风险，消除了风险隐患。同时,在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。 第三,加强学习,提高风险防控能力为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点,学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的
3、实际操作能力。全员行动，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立邮政新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。 第四,整改措施及今后工作思路。今后,我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。 (一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。 （二）加强对自己的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,规范员工言行,加强实行不定期排查,同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识,消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。 第 1 页 共 1 页
