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1、2021年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开场经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供业务的在20日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内2条为20日内，那些是派出机构20日内1条2个月审批。见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连
2、续达标3个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。8、期货交易所管理中的日期根本是10日、但限制会员结算范围与异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况与工作报告。年后4个月报审计报告。9、期货公司管理方法中的日期根本为5日，处分根本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。10、高管人员的管理方法根本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命与违规被调查是3日 处分为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般1
3、0日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比拟：1、以下不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规那么抽样或全面检查。3、除风险监管报表与业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比拟：1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%四、法律法规处分：1、见整理资料1，注：大局部期货交易所违规的按照第68条处分，大局部证券公司违规的按照第70条处分。2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承当不超过损失80%责任。3、期货公司对交易结果的通
4、知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承当损失不超过80%4、期货公司保证金缺乏，交易所未及时通知，应承当损失的60% 客户保证金缺乏的，期货公司未及时通知的，承当损失的80%5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承当损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承当80%五、比例的比拟1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。到达8亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔
5、，个人10万元以内的全陪，超过局部90%赔。4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。5、期货公司风险监管指标及上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事与股东。六、设立期货公司条件：1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。2、持有5%以上股东的： 实收资本与净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本与净资产低于2亿元。 净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资含新期货公司不超过净资产。 3年内无处分、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年3、持股1
6、00%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处分变更比例满50%的特例控股股东的净资产不低于3000万。 设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处分。七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事 期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科2、独立董事: 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间与精力3、董事长、监事会主席： 期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试4、经理称： 期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理
7、：期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经历6、首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年与2年风险、交易、结算、合规负责人经历/ 期货1年，经历3年7、营业部负责人： 期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经历。其他：以下人员不得担任高管： 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处分、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 除以下外高管任职资格换岗即失效：前提是
8、在同一期货公司内：1、 一般董事该监事、一般监事改董事2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事与董事3、 营业部负责人改其他营业部负责人。八、期货从业人员管理：近3年内无处分的可以被聘任。九、金融期货结算业务：1、申请金融业务结算资格的条件：经纪资格；负责人2年经历；高管人员、控股股东2年内未处分。近3年内无 期货公司无处分、严重的期货交易结算风险事件2、申请金融期货交易结算资格：除1外 董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经历 注册资本5000万，2个月风险监管指标 前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控
9、股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。3、申请全面结算资格 董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经历 注册资本1亿，2个月风险监管指标 前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告全面结算会员及非结算会员签订、变更、终
10、止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。十、风险监管指标 1、期货公司： 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150%期货公司委托其他机构从事的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 9000万；客户权益总额的6%发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的十一、业务中间介绍业务1、
11、 证券公司的条件： 申请前6个月的以下指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保与或有负债不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。 从业人员，总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。一期货交易管理条例经典总结本法规大局部是要经过证监会批准的，以下特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内
12、报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管与业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：以下经证监会 除4、7外受理申请后2个月决定 合并分立停业解散等，变更公司形式变更范围，4、变更注册资本，受理申请后20日内决定5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形 受理申请后20日内决定6、期货公司的行为：以下经证监会派出机构分部 除外受理申请后
13、20日内决定 变更法人、住所或营业场所 设立境内期货经营机构 受理申请后2个月决定 变更境内机构的场所、负责人、经营费范围4、其他事项7、期货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价及开盘价、最低价及最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情8、期货交易所的行为：以下事项交易所先决定，后报告证监会：先决定 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：以下事项先报证监会批准后执行：先批 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资
14、11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停顿交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取以下措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接收重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有以下之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： 公司的处分 违反规定接纳会员 违规收取手续费 应退还 不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金平安监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。对责任人的处分5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有以下之一的，责令改正，
