2022年证券从业资格必考试题库含答案151

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1、2022年证券从业资格必考试题库含答案1. 单选题 期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（ ）。A 沪深300指数B 国债期货C 香港恒生指数D 东京日经平均指数答案 B解析 考点：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货种类有国债期货等。2. 单选题 证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 本题考查场外衍生品业务备案相关知识。证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后5个工作日内报送初始交易备案明细表，并提交以下材料：金融衍生品业务

2、方案备案确认函；交易确认书；其他需要报送的材料。见教材第三章第九节。3. 单选题 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）A 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B 证券公司不得为客户开立假名账户C 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记答案 C解析 本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。证券公司不得为客户开立匿名账户。4. 单选题 按照刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，

3、可予以的处罚有（ ）。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A B C D 答案 C解析 考点：考查刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该

4、罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。见教材第四章第一节。5. 单选题 报价系统的主要特点包括( )。参与人制度一体化市场移动互联市场市场中的市场A B C D 答案 D解析 以上四点均是报价系统的主要特点。6. 单选题 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（ ）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（ ）或等值的自由兑换货币。A 5亿元5亿元B 3亿元5亿元C 3亿元8亿元D 5亿元8亿元答案 D解析 考查金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件。金融租赁公司注册资本金不低于5亿

5、元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于8亿元或等值的自由兑换货币。7. 单选题 非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。公司控股股东与公司业务有关的企业公司的员工证券公司A B C D 答案 D解析 考查定向增发。非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。8. 单选题 债券与股票的相同点有（ ）。债券与股票都属于有价证券债券与股票都是直接融资工具债券与股票风险都较大

6、债券与股票都可获得同定的收益A B C D 答案 A解析 债券与股票的相同点包括：（1）债券与股票都属于有价证券。（2）债券与股票都是筹措资金的手段。（3）债券与股票收益率相互影响。9. 单选题 深圳证券交易所的股价指数包括（ ）。深证成分指数深证综合指数深证A股指数深证500指数A B C D 答案 A解析 本题主要考查深证指数包含的内容。深圳证券交易所的股价指数包括（1）深证成分指数（2）深证综合指数（3）深证A股指数（4）深证B股指数（5）行业分类指数（6）中小板综合指数（7）创业板综合指数（8）深证新指数（9）深证100指数。10. 单选题 可以发行公募债券的主体不包括（ ）。A 政府

7、机构B 地方公共团体C 符合规定条件的私营企业D 金融机构答案 D解析 考查公募债券。除政府机构、地方公共团体，一般私营企业必须符合规定的条件才能发行公募债券。11. 单选题 A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。A 335B 365C 375D 405答案 C解析 本题考查股权自由现金流的计算。股权自由现金流（FCFE）=净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加一长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还=500+20-50-1

8、5-80=375万元。因此，C选项符合题意，故本题选C选项。12. 单选题 下列说法中，正确的是（ ）。非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务A B C D 答案 C解析 本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。13.

9、 单选题 多数情况下，（ ）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A 现货合约B 远期合约C 金融远期合约D 期货合约答案 D解析 多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。14. 单选题 所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。A 0.1%-1%B 0.1%-5%C 0.5%-5%D 1%-5%答案 C解析 考查证券投资者保护基金的来源。所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5% - 5%缴纳基

10、金；经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。见教材第三章第四节。15. 单选题 CDR是（ ）的简称。A 全球存托凭证B 国际存托凭证C 美国存托凭证D 中国存托凭证答案 D解析 考查存托凭证相关知识。中国存托凭证（简称CDR）。16. 单选题 下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是（ ）。A 招股说明书B 发起人协议C 股东大会决议D 财务会计报告答案 B解析 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照；公司章程；股东大会决议；招股说明书；财务会计报告；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有

11、关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。17. 单选题 开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）。公正性合法性有效性真实性A B C D 答案 B解析 开设证券账户应当遵循合法性和真实性的原则。18. 单选题 （ ）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度A 审批制B 核准制C 注册制D 审定制答案 C解析 注册制的特点是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审査，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定。19. 单选题 按照律师事务所从事证

12、券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。真实性及时性准确性完整性A B C D 答案 C解析 按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。20. 单选题 证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重

13、的，（ ）。A 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C 处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金答案 B解析 本题考查证券公司违反自营业务相关法律的法律责任。情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。见教材第三章第五节。21. 单选题 证券交易所任总经理的职权不包括（ ）。A 提议召开临时会员大会B 执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C 审定业务细则及其他制度性规定

14、D 拟定证券交易所年度财务预算、决算方案答案 A解析 证券交易所的总经理、副总经理、每届任期三年。总经理行使下列职权：(1)执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作；(2)主持证券交易所的日常工作；(3)拟订并组织实施证券交易所工作计划；(4)拟订证券交易所年度财务预算、决算方案；(5)审定业务细则及其他制度性规定；(6)审定除取消会员资格以外的其他纪律处分；(7)审定除应当由理事会审定外的其他财务管理事项；(8)理事会授予的和证券交易所章程规定的其他职权。总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责22. 单选题 在美国银行业的监管机构中，( )作为监管机构的协调机构.负责制定统一的监管准则和报告格式。