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1、1. 目的通过对公司的法律事务工作进行梳理，规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营中的法律风 险，为公司经营和项目开发提供法律支持，特制定本制度2. 适用范围2.1本制度适用于公司及下属各子公司如下内容范围：涉公司法律、法务文件的拟订、审核工作；公司所有非诉讼类法律事务工作，包括：参与项目收购、法律问题咨询、出具法律意见、纠 纷处理以及法律知识培训；公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作。3. 具体职责3.1负责公司法律纠纷、诉讼的处理及跟踪；3.2负责拟制公司法律文件、负责合同文本的法律审核、提供合同或文件相关事实信息；3.3负责为公司重大经营决策、对外商务谈判、危机事件以及公司各部
2、门日常经营活动等提供法 律支持，出具法务意见；3.4参与公司重大决策及与日常经营活动相关的法律文书的起草和修订工作；3.5参与项目公司并/收购、项目合作开发，配合各部门相关合同的草拟、修改与审核；3.6负责审核公司各项规章制度，确保公司规章制度的合法、规范；3.7开展食品安全，知识产权等相关法律、法规等规范性文件的收集和相关知识的培训工作；3.8负责外聘律师的选择、评估与衔接；3.9法律、法务信息管理；3.10负责公司法律风险体系及风险管理评估。4. 法律文件审核4.1原则上公司对外涉及法律文件在正式发出前，必须经公司法务部审核，但以下情况除外：、按照固定程序向政府部门报批报建的文件，视情况一
3、般不需审核；、业务流程内一般性的文书；、与公司之间一般性的往来文件通常不需审核；、社交、礼仪性质的文书。4.2公司采用的规范性格式范本合同、协议以及其它书面文件，必须事先经公司法务部审核。4.3审核程序：一般先由经办部门拟制初稿，由部门负责人初审后，再交由公司法务部审核，后 交由其他部门审核；4.4重要文件的文稿可由公司法务部配合经办部门拟订，经办部门要对相关情况进行详细说明， 并根据拟稿人要求提供基础数据和资料。4.5下列法律文件，需公司法务部审核，并视情况出具法律意见书：、土地转让、出让合同；、股权转让合同；、项目合同（包括合作意向书、合作协议等及其补充协议）；、遗留问题处理协议；、重大投
4、诉处理的相关文件；、其它与公司重大事项相关的文件。4.6遇特别重大或复杂情况，经办部门必须由专人提供详细情况，应避免单纯文件审核的方式。4.7遇有公司法务部意见与经办部门意见不一致的情形出现，双方应采用小范围会议形式研究确 定，必要时上报共同上级决策。4.8公司顾问律师事务所的选择：由公司法务部负责考察，出具考察专业意见及提供顾问律师事 务所信息，上报总经理批准，并由公司统一签订合同。4.9公司常年合作事务所确立后，应由双方确定12名固定律师负责公司的业务。4.10公司聘请的顾问律师应按照公司的要求提供准确及时的法律服务。4.11公司法务部负责对公司顾问律师的管理、工作衔接及业绩考核。4.12
5、公司各部门可通过以下途径获得顾问律师的法律协助。、电话、邮件咨询；、通过公司法务人员，约请律师面谈；、特别重大事件经公司分管领导批准后应作为专项业务处理，经办部门要指定专人和公司 法务人员与律师配合，共同处理。4.13对于重大疑难问题或公司专项处理的问题，视情况由顾问律师出具书面专业意见，对于一般性问题，不再由顾问律师出具书面意见，仅由公司法务部出具内部法律意见书。5. 法律咨询及法律意见出具5.1公司法务人员有义务解答公司各部门及公司管理层的涉及公司业务和管理的法律咨询。如需 公司法务人员出具书面法律意见，经办部门需提交争议事件材料及书面咨询。5.2对一般性问题的咨询，可以立即答复的应即时给
6、予答复；无法即时答复的应记录在案，不迟 一个工作日给予答复。5.3对于经办部门提交书面咨询及重要咨询，公司法务人员向经办部门了解实施情况后需以书面 方式解答，对疑难复杂法律问题答复，期限不超过三个工作日。5.4需公司法务人员配合的事项（包括参与执行、参加会议、谈判等）根据工作需要提前通知。5.5前条所述事项如需在会议时发表意见的，组织部门应提前将相关情况或相关资料提供给公司 法务部。5.6除开庭或与其它公司重要事项冲突，时间确无法安排的情况外，公司法务人员必须按组织者 要求准时参加；在上述除外情况下，公司法务人员也应即时与组织者沟通，研究其它参与途径。6. 法律知识培训与宣传6.1公司法务部负
7、责公司内部相关法律知识的培训与宣传工作。6.2对新颁法律法规应进行培训。6.3遇与公司重点业务环节相关的新法律法规出台，必须组织相关人员参加学习培训。6.4应有效利用内外部资源，针对部门业务需要，展开专项法律培训。7. 案件诉讼7.1起诉申请：由各经办部门在书面阐明起诉对象（背景）、事由、目的、希望的结果等事项， 与相关证据材料一并报告公司法务部；公司法务部认为可以起诉的，上报总经理审批同意后进入 实务操作；如认为存在问题，应书面反馈，并与相关人员协商后确定是否起诉，待批准后进入实 务操作程序。如属重大案件，法务部可发起组织相关部门开会研究。7.2总经理核准后，由公司法务部，展开诉前准备操作步
8、骤：、初步收集相关证据材料。经办部门应予积极配合，并提供专业及技术支持；、如需要，可出具法律意见书或要求外聘律师出具法律意见书，对案件的利弊、案件未来走 向、结果进行判断及预测，并及时上报总经办主任；、准备涉诉材料，提起诉讼；、对起诉阶段的证据准备工作，经办部门要切实重视，认真执行。需向公司法务部提交的基 本证据材料包括相关合同、协议、双方往来信函及传真、双方或单方签署的其它文件、被起诉对 象情况证明材料、起诉事项的详细经过说明、涉及该事项的其它内部资料、涉及金额的要提供金 额具体数字及计算依据和方式。如公司法务人员认为需要补充的，各经办部门要根据要求及时补 充。在该阶段提交的证据资料一律以复
9、印件形式提供，并随附目录清单，清单上对每份证据要注 明该证据发生的时间、是否有正本、保管部门、保管人。7.3诉讼配合：经办部门要立即指定固定的专门负责人或联系人（视具体情况确定），负责配合 公司法务人员对案件处理，包括涉及本部门资料的收集、案件简要情况的说明、案件进展的跟踪、 向本部门反馈案件进展情况以及其它需要配合的事项，直至案件处理完毕。7.4应诉：741、公司负责收发信件的人员在接到法院邮寄送达的信件后，要立即送交公司法务人员，遇公 司法务人员外出或不便接收情况，应立即将相关信件交总经理办公室；742、公司法务人员在接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系，了解情况后，展开应 诉前期
10、准备工作并上报法务部负责人审批；743待应诉申请批准后，进入实务操作阶段。744总经理办决定由公司法律顾问应诉的，法务部门应协助法律顾问开展工作，并将工作进展情况及时上报总经办主任。7.5审理阶段：本阶段工作主要由公司法务人员或顾问律师承担，各相关部门根据诉讼要求给予及时、必要的配合。公司法务人员应将案件审理过程中关键性问题制作法律意见书上报法务部负责人，由法务部负责人上报总经理。涉及调解：公司法务人员应上报法务部负责人，由法务部负责人上报总经理；涉及调解原则或方案，应经总经理审批后方可操作。关于结果：案件审理结案后，公司法务人员要即时将相关情况制作书面文件随附相关裁判告 知相关部门及公司管理
11、层。涉及执行：由公司法务人员操作，各相关部门负责配合及跟踪；对方拒不执行的由经办部门发起和公司法务人员会签，进入申请执行程 序。7.6二审阶段的基本处理程序及原则参照一审相关程序办理，可视具体情况对环节进行简化。7.7案件的各个环节涉及经济指标的，特别是起诉和调解阶段，涉及相关数据指标计算的，由财 务部门负责计算并将计算结果和相关数据提供给公司法务人员，公司法务人员将以此作为案件审理中的依据和向法庭提交的相关数据证据。遇有意见特别相反的情况时， 必须以总经理批准的为最终意见。7.8在案件举证期届满前，公司管理层可根据情况决定召开协调会针对案件进行综合评议、决定 策略（公司法务人员有建议权）；举
12、证期届满后，除非特殊情况（指二审对策研究、调解方案、 重大突发事件等），一般不需召开此类会议。7.9特别重大案件在起诉立案前或接到应诉通知后七个工作日内召开专题会议。7.10案件执行完毕后，方可视为案件终结，由公司法务人员整理案卷，归档保存。8. 法律风险体系及风险管理评估8.1针对公司经营运作方式及未来发展方向，结合相关法律法规，组织相关部门建立测评监控企 业法律风险的指标体系。8.2针对企业法律风险测评结果，组织相关部门建立企业法律风险内部管理体系。8.3针对企业法律风险内部管理制度的执行情况，组织相关部门建立企业法律风险的监控体系9. 法律法务信息管理9.1、常用法规库：收集与公司业务相关的常用法律法规；9.2、实用案例库：收集公司案例、业内其它典型案例；9.3、即时法律信息：将最新的法律动态即时反映；9.4、重大法律事项通报：保证对重大法律信息传递的及时性。10. 附贝U10.1本制度在执行过程中如与国家法律法规的强制性规定相抵触的，以国家法律法规为准。10.2本制度由法务部负责解释。10.3本制度自颁布之日起生效并执行。编制人：房计铎日期：2017年10月1日审核日期：批准人：日期：
