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1、年上半年 HSE 管理体系专项审核报告为了推进 HSE 管理体系的有效运行，2011 年 5 月 24 日6 月 18 日， 厂 HSE 委员会组织安全、环保、交通、教育等科室， 对全厂 26 家科级 单位进行了内部审核，共审核 18 个基层队、33 个基层班组；2011 年 7 月 20 日7 月 21 日厂外聘专家对全厂 37 个科室进行了内部审核。内部 审核共访谈各级人员210 名，发现问题 383 项，现将审核情况报告如下：一、审核目的（一）审核各单位、各科室 HSE 管理体系运行的符合性、 适 应 性和有效性；（二）结合审核发现，指导各科室、单位和基层队、班组规 范 开展 HSE 管
2、理体系工作；（三）对采油厂 18 个单位进行上半年考核评比；对非上市 单位 进行指导性审核。二、审核范围审核厂机关科室和 26 个科级单位以及基层队、班组。三、审核依据和内容（一）健康、安全与环境管理体系第1 部分：规范Q/SY1002.1-2007);（二）欢喜岭采油厂 16 项管理办法；（三）厂 HSE 管理手册、程序文件、作业文件；（四）欢喜岭采油厂 HSE 工作手册；（五）各单位HSE “一书一表一”和科室HSE管理指导 书；（六）适用于采油厂的 HSE 法律、法规及其它要求。四、审核组成员审核组组长：王力岩 审核组副组长：于 明 审核组成员：黄静王国巍马海东罗青白成玉 李广然彭飞沈少
3、林牛 凤宏贾海 陈瑞芳五、审核日程（详见审核计划）六、审核结果（一）体系运行现状一是全面践行 有感领导管理”，有效推动了领导干部职责落 实。 各级领导干部率先垂范自身安全行为并公开HSE 管理承诺，亲自撰写并公布个人安全行动计划，亲自组织制定安全环保工作 计划 在各种会议上带头开展安全经验分享活动，主动到联系点 进行 HSE 宣 讲和工作调研，亲自开展分管系统内大讨论、大排查， 亲自组织整改 问题隐患，亲自到现场开展安全观察与沟通，通过 这些制度的有效落 实，各级领导干部的安全责任感与使命感有了 大幅度提升。今年以来 各单位、科室领导干部撰写个人安全行 动计划 270 余份，参加联系点活动 2
4、00 余次，开展安全观察与沟 通 180 次，个人安全素质、业务技 能和安全形象得到了进一步提 升。二是扎实推行“直线责任管理”，建立了强矩阵”直线组织 机构 厂两级机关部门，按照 写我所做，做我所写”原则，制定 HSE 工作职 责和工作流程，把直线责任落实到日常管理工作中。 公用事业管理中心详细制定了 43 个岗位的岗位职责和 21 项工作 管理 流程。职能部门对主管项目和外来施工队伍进行作业许可审 批和现场 监督。各科室能够认清职责，主抓业务范围内的安全工 作，监管水平 显著提高。特别是在 大讨论、大排查”和各时段专 项检查中，HSE分 委会和科室发挥了主体作用，改变了以往安全 工作只由安
5、全部门负责 的局面，促使安全部门的职责逐渐向提供 咨询、指导、培训、督查和 服务转变。三是围绕风险管理的核心要素，狠抓基层基础建设，深入推 行 16 项管理办法。各单位、各科室始终将控制风险作为体系建 设的核心任 务，结合工作实际转化厂 16 项管理办法，按照“三个 安全”抓好风险 管理。基层单位在日常工作中能较熟练地运用工 作前安全分析、工作 循环分析方法来完善危害因素清单和操作规 程； 采油、热注、集输等 单位逐步完善工艺设备安全技术信息； 资产科认真开展设备现状安全 分析；生产运行科按照“分层管理、 分级控制”原则，逐级开展风险 告知和风险控制；采油管理科、 基建管理科认真组织开工前检查
6、，从 源头控制风险；热注管理科 认真开展工艺设备变更、启动前安全检查。四是全面开展 瀑布式”安全培训，大力培养高素质员工队 伍。 各单位、各科室将安全教育培训作为推进 HSE 体系管理的重 要推动力虽 推行了 瀑布式”安全教育培训系统，建立了岗位培 训需求矩阵和 塔 式”培训结构，细化了基层培训工作。制定 瀑布 式”培训计划，一级 培训一级，实行把手”教学。建立了作业区 -基层队-班站-岗位的培训 阶梯，配套完善了实施办法，明确了各 级直线领导的培训职责，要求 各级领导干部亲自参与培训工作。 各单位把手”亲自宣贯各项安全会议精神，传达各项安全工作 指 令，亲自授课讲解厂体系推进措施、安全文化建
7、设思路和 16 项管理办法，使 瀑布式”培训方法得到广泛运用和有力推行；热 注作 业二区培训领导亲自对培训效果进行跟踪考核，一方面加强 了现场和 岗位的培训指导，另一方面通过意见反馈，改进培训工 作，提高培训 质虽。五是认真实施 风险系数”绩效考核。各单位组织员工对生产 作业 场所的危险点源进行辨识和统计，学会计算岗位风险控制系 数，将安 全环保的风险分解到每个岗位、每名员工，通过提高个 体风险防范能 力来提高整个管理体系的风险控制水平。各单位根 据岗位风险和工作 实际，层层制定结果性指标、过程性指标和考 核标准。 采二、采三、 热一、热二等单位制定 HSE 审核清单， 每季度对各职能组、基层
8、队的 HSE 工作进行一次审核、评比；采 油作业六区在风险系数考核的基础上 实施了安全环保风险评估 系数运用到绩效考核中，不断加大 HSE 考核 的力度和考核比重。二）不符合项及问题（见附件 1）审核共发现问题 255 项，其中基层班组 37 项，小队 83 项， 科级 单位 135项，总体概括为以下几个方面：1. 上市单位HSE体系运行情况（1）行为安全方面，此类问题共 66项，占问题总数的26% 主要 表现在:领导承诺：此类问题共 5 项，占行为安全类问题总数的 8%, 主要 体现为领导的承诺公开性不强，未向全体员工传达、诠释， 员工对领 导的承诺监督性不强，如机动采油大队、运输二大队、
9、工程维修大队 采油作业五区等单位个别员工不清楚领导的HSE承诺。HSE 目标、指标：此类问题共9项，占行为安全类问题总数的14%, 主要体现为对过程性指标和年度工作计划完成时间无 体现，开展的工 作未按照计划实施和工作开展后未及时填写完成 时间，如采油作业四 区、采油作业六区、运输一大队等单位工作 运行表与年度 HSE 工作计 划不符。HSE 组织：此类问题共 8 项，占行为安全类问题总数的 12%, 主要 大讨论大排查活动主题不明确，以排查隐患为主，缺乏分析 和总结的 过程，如采油作业五区、地质大队、水电大队等开展大讨论大排查无讨论主题，以排查隐患为主有感领导：此类问题共 6项，占行为安全类
10、问题总数的 9%, 主要 体现为领导安全经验分享开展趋于形式，未积极主动的开展 安全经验 分享工作，没有带动全员参与，如采油作业二区、采油 作业六区安全经验分享未全员参与部分会议未开展安全经验分 孚。直线责任：此类问题共 15 项，占行为安全类问题总数的 23%,主 要体现为各单位对本部门内所涉及的工作未组织危害因 素识别、安排 的动态施工未进行监督检查、还存在依靠安全部门 的监督检查，如采 油作业一区、采油作业三区、热注作业一区、 等单位的工程技术组、 生产协调组对本系统的危害识别不全，采 油作业五区生产协调组自己 组织的重点工作无监督检查记录。属地管理：此类问题共 20 项，占行为安全类问
11、题总数的 30%,主 要体现为属地主管职责为落实和属地责任未明确，岗位 属地动态机制 不强，如采油作业四区18#站对站内施工告知采用井场告知书告知趋于形式，采油作业六区对驻地办公场所未开展 检查 采油作业二区、热注作业二区、运输二大队等单位的岗位 属地未实施 动态管理。安全观察与沟通：此类问题共 3 项，占行为安全类问题总 数的 5%,主要体现在部分人员未理解安全观察与沟通的目的和 意义，只是填 写观察表，如生产准备一大队小队干部认为观察就 要发现问题，误使 观察出同一问题频繁出现、运输二大队对观察 的问题没有进行汇总分析和公开，观察后收到的效果较差。(2) 系统安全方面，此类问题共 151
12、项，占问题总数的 59%, 主要 表现在:HSE 规章制度：此类问题共 35 项，占系统安全类问题总数 的 23%主要表现在作业指导书不完善，未纳入16 项管理办法或 16 项管理办法未根据本单位的生产实际进行转化， 检查考核与 制 度不符，此类问题各单位都普遍存在。全员参与和激励约束机制：此类问题共 3 项，占系统安全类 问题 总数的 2%,主要在体现在对未事故传达不到位，如采油作 业五区和机动 采油大队未对适合本单位的未遂事故进行分享。HSE 培训：此类问题共 59 项，占系统安全类问题总数的 39%, 主 要表现在教育培训计划与实施情况不符，访谈员工对培训内容 掌握的 不清楚，教育培训计
13、划无实施记录和考核记录，有的培训 计划与实际 工作不相符，存在培训走形式，未能达到提高员工的 安全意识和安全 技能，教育培训问题是各单位存在的主要问题。工作前安全分析：此类问题共11项，占系统安全类问题总数 的 7%, 主要在工作前的安全分析未按照工作前安全分析管理 办法规定去执 行，对危害因素描述不清，控制措施不具体，如 工程维修大队、热注 作业一区的班组对工作前的安全分析不规范。运行控制：此类问题共 3 项，占系统安全类问题总数的 2%, 主要表现在信息平台的信息录入不及时，如米油作业二区和米油 作业 四区未对特种设备检验信息更新。承包商管理：此类问题共 3 项，占系统安全类问题总数的 2
14、%, 主 要表现在监督检查记录填写不规范，监督人员未签字，如地质 研究所 对外来施工监督不到位，工艺研究所无外来施工项目检查 标准。作业许可：此类问题共 7 项，占系统安全类问题总数的 5%, 主要 表现在作业许可证填写不规范，审批流程不清楚，如生产准 备一大队水电大队对作业许可证填写不规范，热注作业一区高 出作业审批流程 与采油厂分级管理不符。应急管理：此类问题共 7 项，占系统安全类问题总数的 5%, 主要 表现在应急物资无检查维护信息， 应急演练与演练方案不符， 如采油 作业四区没有对应的应急物资进行检查维护信息，生产准 备一大队应 急演练实际与方案不符。HSE 检查、隐患管理：此类问题
15、共 22 项，占系统安全类问 题总数 的 15%,主要表现在隐患台账无整改项目和防范措施，对 办公场所检查 少，缺少车间现场 HSE 检查标准未，日常检查无记 录，如供应站的隐 患台账中未整改项目无防范措施，运输二大队 车间现场 HSE 检查标准 未制定，日常检查无记录，(3) 工艺安全方面，此类问题共 39 项，占问题总数的 15%, 主要 表现在:工艺安全信息：此类问题共 5 项，占工艺安全类问题总数的 13%,主要表现在化学药品信息收集不全，化学药品存放不符合 安全要 求，如集输大队、生产准备一大队缺少个别化学药品使用 说明书，采 油作业二区新 12#站露天存放甲醇。操作规程：此类问题共
16、 2 项，占工艺安全类问题总数的 5%, 主要 表现在生产准备一大队部分操作规程不完善，没有明确的操 作步骤， 主要是注意事项。工艺技术变更：此类问题共 3 项，占工艺安全类问题总数的 8%, 主要表现为对工艺技术变更的要求和变更的范围不明确， 未结合本单位实际明确需要开展工艺技术变更的具体内容，如采油 作业 三区、生产准备一大队未明确工艺变更的具体内容。设施完整性：此类问题共 22 项，占工艺安全类问题总数的 56%, 主要表现为现场设备设施检查、维修、保养不到位，现场 未按照检查 标准持表检查，部分设施台账记录数据不全，未能及 时发现问题， 此类问题各单位都普遍存在。2. 机关科室HSE体系运行情况（1）行为安全方面：此类问题共 48项，占问题总数的 37.
