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1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%正确答案：C2. 单选题：若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.14.4万元B.24万元C.38.4万元D.48万元正确答案：D3. 单选题：关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次正确答案：D4
2、. 单选题：下列可以作为保证公司债券的担保人的有（）。.发行人.政府.信誉好的银行.举债公司的母公司A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：证券市场监管机构包括（）。.国务院证券监督管理机构.国务院证券监督管理机构的派出机构.证券登记结算公司.行业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：在金融期货交易中，()。A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割B.全部合约将在到期前对冲平仓C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的D.全部合约将在到期日进行实物交割正确答案：C7. 单选题：（）是指专为暂时无法在
3、主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场正确答案：B8. 单选题：证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15.证券金融公司应当每年按照税后利润的10提取风险准备金A.B.C.D.正确答案：C9. 单选题：保护基金公司设立的意义有（）。可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
4、可以推动我国其他金融业公司的快速发展有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制A.B.C.D.正确答案：A10. 单选题：关于金融衍生工具的现状及趋势，下列说法正确的有()。金融衍生工具以场内交易为主按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()。股权型证券化债权型证券化单一型证券化混合型证券化A.B.C.D.正确答案：B12. 单选题：通
5、过（）可以计算基金资产净值。.基金负债.基金资产总值.基金份额总值.基金份额净值A.、B.、C.、D.、正确答案：A13. 单选题：下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策正确答案：A14. 单选题：20世纪（）以来，全球金融市场间的联系日益紧密。A.70年代B.80年代C.90年代D.60年代正确答案：B15. 单选题：下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是（）。A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各
6、金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地正确答案：C16. 单选题：下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有（）。I受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况II受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况III受到地方证券业协会表彰、奖励的情况IV受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C17. 单选题：人民币特种股票也可以称为（）。.A股.B股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、正确答案：D18. 单选题：关于
7、债券基本性质说法正确的有（）。债券是一种有价证券U债券是一种实际资本债券是一种商品证券债券是一种虚拟资本A.B.C.D.正确答案：B19. 单选题：以下不是证券交易所理事会的职责的是()。A.选举和罢免会员理事B.执行会员大会的决议C.制定、修改证券交易的业务规则D.审定总经理提出的工作计划正确答案：A20. 单选题：为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（）。A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券正确答案：B21. 单选题：证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金的一种投资方式。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额正确答案：D22.
8、 单选题：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。A.中国证监会B.中国结算公司C.国家发改委D.证券交易所正确答案：D23. 单选题：在三大货币政策工具中，既可以调节利率水平，又可以调节利率结构的是（）。A.再贴现政策B.公开市场操作C.再贷款政策D.法定存款准备金政策正确答案：B24. 单选题：基金交易费当中的（）不需要由登记公司或交易所按有关规定收取。A.印花税B.过户费C.经手费D.交易佣金正确答案：D25. 单选题：股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.期值理论B.票面价值C.现值理论D.清算价值正确答案：C26.
9、单选题：下列属于金融衍生工具特征的包括（）。跨期性杠杆性投机性确定性A.B.C.D.正确答案：A27. 单选题：【2016年真题】证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管正确答案：B28. 单选题：证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括()。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.正确答
10、案：A29. 单选题：金融期货与金融期权的区别（）。.基础资产不同.交易者权利与义务的对称性不同.履约保证不同.现金流转不同A.B.C.D.正确答案：C30. 单选题：关于证券公司描述正确的是（）I在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A31. 单选题：（）是指股份公司向外国和我国香港、澳
11、门、台湾地区投资者发行的股票。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股正确答案：D32. 单选题：公开招标发行国债方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A.大于B.小于或等于C.大于或等于D.等于正确答案：B33. 多选题：【2015年真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还正确答案：ABCD34. 单选题：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有()。、公司名称；、公司地址；、公司规模；、公司成立日期。A.、B.、C.、D.、正确答案：A35. 单选题：()经中国证监会批准，中国证券
12、业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点办法，代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日正确答案：C36. 单选题：风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本正确答案：A37. 单选题：按揭支持证券(MBS)的基础资产是（）。A.房地产按揭贷款B.应收账款C.信贷资产D.高速公路收费正确答案：A38. 单选题：在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的.取得执业证书的从业人员
13、变更聘用机构的.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A.、B.、C.、D.、正确答案：C39. 单选题：企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.15%B.25%C.30%D.40%正确答案：D40. 单选题：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）I账面价值II票面金额III票面价值IV股票面值A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：B41. 单选题：证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所
