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1、2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）1. 单选题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）。问题1选项A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接C.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人D.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接【答案】B【解析】有下列情形之一的，资产管理计划终止：（一）资产管理计划存续期届满且不展期；（二）证券期货经
2、营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；D选项错误（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；B选项正确（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；A选项错误（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；（六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；C选项错误（七）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。故正确答案选B。2. 单选题根据
3、证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。问题1选项A.可以B.暂缓C.拒绝D.应当【答案】A【解析】经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务（A选项正确）。正确答案选A，BCD选项错误。3. 多选题下列关于利率期货的说法
4、，正确的是（）。问题1选项A.中长期利率期货一般采取实物交割B.目前中金所上市国债期货属于短期利率期货品种C.短期利率期货一般采用实物交割D.欧洲美元期货属于短期利率期货品种【答案】A;D【解析】中国金融期货交易所5年期和10年期国债期货属于中长期国债品种（B选项错误）。短期利率期货通常采用现金交割（C选项错误）。中长期利率期货一般采用实物交割（A选项正确）。欧洲美元期货属于短期利率期货品种（D选项正确）。故正确答案选AD。4. 多选题根据期货市场客户开户管理规定，（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。问题1选项A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.中国证监会派出机构
5、【答案】A;C【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。故正确答案选AC。B选项中国期货保证金监控中心是期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人；D选项中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，负责辖区内的一线监管工作。5. 单选题根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。问题1选项A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】C【解析】证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足
6、够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。C选项正确，ABD不是必须要具备的条件。6. 单选题期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。问题1选项A.资金B.价格C.时间D.平仓【答案】C【解析】期货公司应当进行客户交易指令审核，时间优先的原则传递客户交易指令，并在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。正确答案选C，ABD选项都不是属于优先的原则。7. 单选题根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送（）。问题1选项A.客户B.期货公司C.中国期货保证金
7、监控中心D.中国期货业协会【答案】C【解析】期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。中国期货保证金监控中心是在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人，负责客户开户管理的具体实施工作。正确答案选C，ABD选项错误。8. 不定项选择题下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。问题1选项A.公司副总经理的配偶陈某B.公司股东刘某C.公司董事张某D.公司董事长的母亲钱某【答案】B;D【解析】期货公司资产管理业务试点办法第七条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理
8、业务的客户（A选项错误，C选项错误）。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露期关联关系或者亲属关系（BD选项正确）。故本题答案选BD，AC选项不可以成为本期货公司资产管理业务客户。9. 多选题若玉米淀粉每个月的仓储成本为3040元/吨时，期货交易成本为5元/吨，当一个月后到期交割的期货合约与现货的价差（）时，存在期现套利机会。（假定现货充足）问题1选项A.大于25元/吨，小于45元/吨B.小于25元/吨C.大于50元/
9、吨D.大于45元/吨【答案】B;C;D【解析】期现套利具体有两种情形：（1）如果价差远远高于持仓费，套利者就可以通过买入现货，同时卖出相关期货合约，待合约到期时，用所买入的现货进行交割。（2）如果价差远远低于持仓费，套利者则可以通过卖出现货，同时买入相关期货合约，待合约到期时，用交割获得的现货来补充之前所卖出的现货。当价差与持仓费出现较大偏差时，就会产生套利机会。根据题意，玉米淀粉综合持仓费的范围：30+5，40+5，即无套利区间为35，45，其余期间存在套利机会。故正确答案选BCD，A选项说法错误。10. 判断题蝶式套利是由共享居中交割月份的一个牛市套利和一个熊市套利组合而成。问题1选项A.
10、对B.错【答案】A【解析】蝶式套利是由共享居中交割月份一个牛市和一个熊市套利组成的跨期套利组合。由于近期和远期月份的期货合约分居于居中月份的两侧，形同蝴蝶的两个翅膀，因此称为蝶式套利。11. 多选题下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的有（）。问题1选项A.符合规定的最低限额结算准备金要求B.流动资产与流动负债的比例不得高于100%C.净资本不得低于人民币1500万元D.净资本与净资产的比例下得低于20%【答案】A;B;D【解析】期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:（一）净资本不得低于人民币3000万元；C选项错误（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本
11、与净资产的比例不得低于20%；D选项正确（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；C选项正确（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。A选项正确故本题答案选ABD，C选项错误。12. 不定项选择题假定英镑兑人民币汇率为1英镑=9.1000元人民币，中国的A公司想要借入英镑，美国的B公司想要借入人民币，期限均为5年。市场向他们提供的固定利率如下表：若A公司签订人民币兑英镑的货币互换协议，则双方总借贷成本可降低（）。（不考虑交易成本）问题1选项A.4%B.3%C.1%D.2%【答案】C【解析】根据题意中国的A公司想要借入英镑，美国的B公司想要借入人民币，通
12、过表格可以得到，A公司借入英镑的利率为11%，B公司借入人民币的利率为10%，总利率=11%+10%=21%。但是如果A公司在市场上借入人民币，B公司在市场上借入英镑，然后A、B公司进行互换，AB公司的借贷总利率=8%+12%=20%小于原借贷利率21%，那么AB双方如果进行货币互换，总借贷成本可降低（10%+11%）-（8%+12%）=1%。故正确答案选C。13. 不定项选择题某期货公司注册资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述、错误的是（）。问题1选项A.期货公司不得向甲公司提供融资B.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供
13、担保C.期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易D.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】B;D【解析】期货交易管理条例第17条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。故正确答案选BD，AC的说法是错误的。14. 多选题下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有（）。问题1选项A.期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和和财务负责人应当对月度的报告签署确认意见B.期货公司的董事、经营管理主要负责人、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当
14、拒绝签字D.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料【答案】A;B;C;D【解析】期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。故本题正确答案选ABCD。15. 多选题根据证券期货投资者适当性管理力法，经营机构提供的产品或者服务存在下列因素时，应当审慎评估其风险等级。问题1选项A.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务B.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关
