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1、东北农业大学21春证券投资学在线作业三满分答案1. 如果某证券或证券组合的=1，其系统性风险与市场风险一致; 1，大于市场风险; A.错误B.正确参考答案：B2. 银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。( )A.正确B.错误参考答案：B3. 根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。A.20%B.50%C.10%D.30%参考答案：D4. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。5. 按照流动性偏好理论，债券的期限越长，债券
2、的流动性溢价越大。( )T.对F.错参考答案：T6. 封闭式基金的价格町以分为( )A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：AC7. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对F.错参考答案：F8. 证券业协会是证券市场的监管机构。( )T.对F.错参考答案：F9. 持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。( )A.错误B.正确参考答案：A10. 收集客户信息的间接渠道是( )A.在营销活动中获取客户信息B.在服务过程中获取客户信息C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息D.在终端收集客户信息参考答案：C11. 利润分配表(名词
3、解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向。12. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )A.正确B.错误参考答案：B13. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B14. 记名股票的流动性要高于无记名股票。( )T.对F.错参考答案：F15. 对保荐人来说，要具备不少于( )港元的实缴股本或不可分派储蓄。A.500万B.1000万C.1500万D.2000万参考答案：B16. 下列风险来源中，能够
4、通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A17. 在使用技术指标WMS的时候，下列经验性的结论正确的有( )A.WMS是相对强弱指标的发展B.WMS在盘整过程中具有较高的准确性C.WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑E.WMS高于80，市场处于超买状态参考答案：BCD18. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A.100元B.93.18元C.107.
5、14元D.102.09元参考答案：D19. 下列不属于技术分析假设条件的是( )A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格 呈波浪式移动参考答案：D20. 证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D21. 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是_。A.既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B.收益水平仅与管理者的技能有关C.詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D.夏普指数以证券市场线为基准参考答案：A22. 在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是_A.外汇储
6、备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF的储备头寸参考答案：A23. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD24. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值参考答案：B25. 保险转移是转移风险的一种方式。( )A.正确B.错误参考答案：A26. 开放型投资基金(名词解释)参考答案：开放型投资基金是指基金的资本总额及
7、所持份额总数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。27. 基本分析流派的理论假设有( )A.市场包含一切信息B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值E.市场是弱式有效的参考答案：BC28. 系数是( )。A.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价B.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率C.衡量证券承担系统风险水平的指数D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性参考答案：D29. 风险企业是风险运营活动的主体。( )A.正确B.错误参考答案：A30. 横向并购是
8、指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。( )A.错误B.正确参考答案：A31. 在变动率指标ROC中，选取的参数n越大，对股价未来走势的预测越具有战略意义。( )T.对F.错参考答案：F32. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式。( )A.正确B.错误参考答案：B33. 简述孕育型K线组合的形态特征。参考答案：(1)在本形态实体之前一定有相当明确的趋势;(2)长实体之后是小实体，小实体被完全包含在长实体的实体区域之内;(3)第一天的长实体的颜色反映市场的趋势方向，阴线反映下降趋势，阳线反映上升趋势;(4)第二根实体的阴阳与第一根阴阳相反。34. 风险投
9、资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A35. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大预期收益越低的证券，风险越小。( )T.对F.错参考答案：T36. 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A37. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是_。A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B38. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。( )T.对F.错参考答案：T39. 在马柯威茨均值
10、方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C40. 在我国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源。( )A.正确B.错误参考答案：A41. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D42. 下列形态中，属于反转突破形态的是( )A.圆弧形B.三角形C.楔形D.旗形参考答案：A43. 下列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领
11、取的租金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D44. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B45. NASDAQ是全球最大的无形交易市场，也是最大的股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：A46. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案：A47. 系统性风险可以通过证券组合消除。( )A.错误B.正确参考答案：A48. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进
12、行审查与核准(上市标准)，对已上市证券的交易进行监管。( )A.错误B.正确参考答案：B49. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C50. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )T.对F.错参考答案：T51. ( )也称次级收购。A.第三期收购B.第二期收购C.首次收购D.越级收购参考答案：B52. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值
13、基础。这种定价方法叫做( )。A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C53. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C54. 下列不属于财政政策手段的是( )A.再贴现政策B.转移支付制度C.税收D.国债参考答案：A55. 金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括( )。A.金融远期合约B.金融期货C.利率期货D.金融期权参考答案：C56. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要。( )A.正确B.错误参考答案：B57. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是_。A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部参考答案：B58. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，
