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1、模版 ：制药用水系统审计基本信息审计对象：审计日期：审计小组人员组成：姓名： 部门审计主要内容清单：1、文件2、验证文件3、纯化水4、注射用水其它：_审计结论:经对上述内容进行审查，制水系统在人员方面 ， 文件方面，正确履行职责方面。综上认为，是否能保障质量管理体系的有效运行。审计报告一、基本情况简介二、主要问题及其风险评估主要问题：经过对上述问题的综合评估，本企业的制药用水系统对产品的质量和安全方面存在风险如下：三、整改建议和跟踪检查结果包括对存在问题的整改建议、整改时限建议，跟踪检查等内容。四、审计小组成员签字审计记录1. 文件YESNO1.1 查看系统的设计资料： 流速是否达到1.5米/
2、秒以上？ _ _ 制水和输水系统是否能满足最大的生产需用量？ _ _ 管路的坡度是否大于1厘米/米？ _ _1.2 设备档案： 是否包含采购合同（包含制水和输送管路系统）？ _ _ 是否包含供应商进行设备和管路安装、连接操作文件？ _ _ 是否包含供应商提供的产品说明书、各类图纸、合格证？ _ _ 储罐和输送管道所用的材质是否符合要求（纯化水：304不锈钢材质，注射用水：316L不锈钢材质）？查看相应的材质证明。 _ _ 阀门是否符合要求（纯化水系统使用快接卫生阀门，注射用水系统使用316L不锈钢材质的隔膜阀？阀门的密封件是否为聚四氟乙烯）？查看相应的材质证明。 _ _ 循环泵是否为卫生级，采
3、用水作润滑剂？ _ _ 管路的连接是否采用热熔式氩弧焊焊接或卫生夹头，无螺纹接口、使用的密封件材质是否为医用硅胶外裹聚四氟乙烯？查看相应的材质证明和焊点擦伤检验报告。 _ _ 纯化水储罐的呼吸器是否为疏水性过滤器？ _ _ 注射用水储罐的呼吸器是否为疏水性除菌过滤器？查看相关的材质证明。 _ _1.3 系统的操作、维护保养、清洗消毒规程是否齐全，是否包括调查和纠偏措施的内容并具有可操作性？ _ _1.4 操作和维护保养人员是否经过水系统的操作和维护保养方面的培训？查看相关的培训记录。 _ _1.5 是否有水的取样操作规程？规程内容是否包括取样点、取样频率、取样方法、监测项目及方法、质量标准？
4、_ _1.6 纯化水、注射用水的质量标准是否符合药典标准？ _ _1.7 水取样的操作人员是否经过培训？查看相应的培训记录。 _ _1.8 系统是否有维护保养记录？查看相应的记录是否完整。 _ _1.9 每年是否进行水质数据年度回顾及趋势分析？查看相关的报告。 _ _1.10 质量回顾报告中是否有不合格数据？若有，是否有相应的调查报告和处理报告？ _ _1.11 水系统的维护保养记录是否包含常规维护保养记录和系统出现异常时的维护保养记录？ _ _1.12 查看维护保养周期是否与文件一致？ _ _1.13 水系统是否有变更和修改？变更后是否经过再验证？ _ _2. 验证文件YESNO2.1 验证
5、报告是否包含： 制水系统的详细描述 _ _ 系统工艺流程图 _ _ 流程图中是否标注取样点的位置、编号 _ _ 安装确认 _ _ 运行确认 _ _ 性能确认 _ _ 验证周期 _ _ 变更验证 _ _2.2 安装确认是否包含： 仪器仪表的校验记录 _ _ 设备的操作、清洁消毒、维护保养操作规程 _ _ 公用设施（水、电）的确认 _ _ 水处理设备各部分的安装调试记录 _ _ 储罐、管道输水系统、连接阀门、卫生夹头及密封件、循环泵等的确认 _ _ 管道安装连接的确认 _ _ 管道试压的确认 _ _ 管道的清洗、钝化、消毒确认 _ _ 储罐的呼吸器完整性试验的确认 _ _2.3 运行确认是否包含：
6、 水处理设备各部分运行情况的记录和参数 _ _ 管路、连接阀门的检查记录 _ _ 泵的循环方向的确认 _ _ 储水罐保温情况的确认 _ _2.4 性能确认是否包含： 进行了至少3周（每周5-7天）的水质监测 _ _ 储水罐、总送水口、总回水口每天进行取样并全检 _ _ 各使用点每周进行取样并全检 _ _2.5 验证报告中的检测数据中是否有不合格项？若有，查看相关的调查处理报告。 _ _3. 纯化水YESNO水源：3.1 水源是否为饮用水？ _ _3.2 水源每年是否有防疫部门出具的检测报告？ _ _制水系统： _ _3.3 系统是否有工艺流程示意图，是否与实际相符？ _ _3.4 系统中各类计
7、量仪器是否定期校验？检查合格证是否在有效期内。 _ _3.5 活性炭储罐是否定期消毒，消毒方法是否采用巴氏消毒？o 巴氏消毒 o 其他：_ _ _3.6 系统中使用的过滤器是否制定更换周期？检查相关的维护保养记录。 _ _3.7 系统是否有紫外灯杀菌设施？ _ _3.8 紫外灯是否有使用记录，紫外灯是否按规定及时更换？ _ _储水罐：3.9 是否有人工清洗口或清洗球？ _ _3.10 罐体是否有不易清洁部位？ _ _3.11 水位显示方式是否能防止污染？ _ _3.12 是否有呼吸器？呼吸器是否制定更换周期？检查相关的维护保养记录。 _ _3.13 排水阀是否有阻回流装置（防止空气倒灌装置）？
8、 _ _管路及分配系统3.14 储罐与使用点之间是否是一个封闭的循环系统？ _ _3.15 输送管道之间的连接是否符合要求？使用U型弯和快接卫生夹头。 _ _3.16 系统中是否存在死角或盲管等不易清洁的部位，冷却系统不得大于4倍管径。 _ _3.17 管路是否有标识，标明内容物名称、流向？ _ _循环泵：3.18 泵的最低点是否有排尽水的装置？ _ _环境：3.19 制水间的操作环境是否整洁、干净、无积水？ _ _3.20 制水设备、储罐等外观是否整洁、干净、无污迹、锈迹？ _ _清洁与消毒： _ _3.21 清洁消毒是否有记录，清洁消毒的方法是否与验证的方法相符？ _ _3.22 系统的清
9、洁消毒方式是哪种？o 臭氧消毒 o 巴氏消毒 o 纯蒸汽o 化学试剂方法消毒，使用的化学试剂：_ 如何控制化学残留 o 其他：_ _ _取样及日常监测：3.23 总回水、总送水、储罐、各使用点是否有取样口？ _ _3.24 企业是否按规定进行日常水质监测，查看监测周期和项目是否与文件相符？监测是否有记录？ _ _3.25 制水操作人员是否按规定定期进行水质监测？查看监测周期和项目是否与文件相符？监测是否有记录？ _ _3.26 水质检查是否有偏差纠偏记录？ _ _4. 注射用水YESNO水源：4.1 水源是否纯化水？ _ _制水系统：4.2 系统是否有工艺流程示意图，是否与实际相符？ _ _4
10、.3 系统中各类计量仪器是否定期校验？检查合格证是否在有效期内？ _ _4.4 系统中使用的过滤器是否制定更换周期？检查相关的维护保养记录。 _ _储罐：4.5 是否有人工清洗口或清洗球？ _ _4.6 水位显示方式是否能防止污染？ _ _4.7是否有呼吸器？呼吸器是否制定更换周期？检查相关的维护保养记录。 _ _4.8 排水阀是否有阻回流装置（防止空气倒灌装置）？ _ _4.9 储罐及回水管道末端（热交换器前部）是否有温度监控设施？温度是否符合要求？ _ _4.10 保温形式采用哪种方式？o 80度保温 o 65度保温循环 o 4度以下存放 _ _4.11 注射用水是否在制备12小时内使用？
11、 _ _4.12 生物制品生产用注射用水是否在制备6小时内使用或制备4小时内灭菌72小时内使用？ _ _管路及输水系统4.13 储罐与使用点之间是否是一个封闭的循环系统？ _ _4.14 输送管道之间的连接是否符合要求？是否使用U型弯和隔膜阀？ _ _4.15 系统中是否存在死角或盲管等不易清洁的部位？加热系统不得大于6倍管径。 _ _4.16 管路是否有标识，标明内容物名称、流向？ _ _4.17 热交换器是否采用双管板式结构，以防止因管路的渗漏导致注射用水的污染？ _ _4.18 热交换器如果不是采用双管板式结构，是否有压力监控设施，以保证管内注射用水的压力总是大于管外循环水的压力？ _
12、_4.19 热交换器表面是否整洁、干净、无锈迹？ _ _循环泵：4.20 泵的最低点是否有排尽水的装置？ _ _环境：4.21 制水间的操作环境是否整洁、干净、无积水？ _ _4.22 制水设备、储罐等外观是否整洁、干净、无污迹、锈迹？ _ _清洁与消毒：4.23 清洁消毒是否有记录，清洁消毒的方法是否与验证的方法相符？ _ _4.24 是否按清洁、消毒周期进行清洁、消毒？ _ _4.25 系统的清洁消毒方式是否采用纯蒸汽？ _ _取样及日常监测：4.26 总回水、总送水、储水罐、各使用点是否有取样口？ _ _4.27 企业是否按规定进行日常水质监测，查看监测周期和项目是否与文件相符？监测是否有记录？ _ _4.28 制水操作人员是否按规定定期进行水质监测？查看监测周期和项目是否与
