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1、新版质量、环境、职业健康安全管理体系审检查表9001条款及要求14001条款及要求18001条款及要求查询问题记录4组织环境4组织环境4.1总要求根据标准要求建 立、实施、保持 和持续改进职业 健康安全管理体 系4.1理解组织及其 环境组织应确定与其宗 旨和战略方向相关 并影响其实现质量 管理体系预期结果 的能力的各种外部 和部因素。并对这些 因素的相关信息进 行监视和评审。-正面和负面要素或 条件；-考虑各国家地区的 法律法规、技术、竞 争、市场、文化、社 会和经济环境因素。（外部环境）-考虑组织的价值 观、文化、知识和绩 效等有关的因素。（部环境）4.1理解组 织及其所处 的环境 确疋与示
2、旨 和战略方向 相关并影响 实现环境管 理体系预期 结果的能力 的各种外部 和部问题Q: 1、公司是否有企业简 介，并能充分反应公司部 情况，如：背景、经营围、 财务表现、规模及设施、 人力资源能力、技术优势、 知识等（部因素）及涉及 法律法规和专利技术、市 场占有率、主要合作伙伴 及同行的影响、物理边界、 信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的 部和外部因素的相关信息 进行监视、评价和更新？ E:企业有无对这些外部因 素的相关信息进行监视和 评审？E/S:有无文审组织的相关 文件？行业地方的新的法 规要求？E:组织的部外部环境状 况？有哪些需要应对和管 理的
3、风险和机遇？相关的 会议纪要？4.2理解相关方的 需求和期望-组织应确定与质量 管理体系有关的相 关方；-组织应确定与质量 管理体系有关的相 关方的要求。并对这些相关方及 其要求的相关信息 进行监视和评审4.2理解相 关方的需求 和期望确定与环境 管理体系有 关的相关方； 这些相关方 的需求和期 望；这些需求 和期望中哪 些将成为合 规义务Q:公司是否收集相关方需 求及期望（上级及主要供 方及客户）包括：?顾客对事物的要求，如符 合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商 达成的合同?行业规及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形 式?监管机构发布的制度?条
4、约，公约及草案?和公共机构及顾客的协 议?组织要求?自愿原则或行为规?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义 务E:与QEO有关的相关方是 谁？这些相关方的有关需求和 期望有哪些？这些需求和期望中哪些是 合规义务？是否具备相关 的知识严格执行？有无对这些相关方及其要 求的相关信息进行监视和 评审？4.3确定质量管理Q: 1、公司是否有明确的体系的围质量管理体系的边界和组织应确定质量管围？并且该围和边界应是理体系的边界和适4.3确定环已考虑公司外部因素、相用性，以确定其围。境管理体系关方要求和公司产品服在确定围时，组织应的围务；2 、公司的质量考虑：确定环境管管理体系围是否形成文-部和外部因素
5、，见理体系的边件，并得到保持？4.1 ；界和适用性，E/S:组织有无界定管理体-有关相关方的要考虑外部问系的围的文件？求，见4.2 ；题、合规义E/S:确定的地理边界和管-组织的产品和服务、边界、活理边界有哪些，表述是否务。动、产品、服准确？组织的质量管理体务、管理权限S:有无满足标准要求建系围应作为形成文立、实施、保持和持续改件的信息，可获得并进职业健康安全管理系统得到保持。的文件？4.4质量管理体系及其过程组织应按照本标准的要求，建 立、实施、保持和持 续改进质量管理体 系，包括所需过程及 其相互作用。-确定输出、输入；-确定过程的顺序、 作用；-确定准则和方法；-确定及确保所需资源；-分
6、派的职责和权限；-应对风险和机遇；-过程评价，实施变 更；-改进过程和质量管 理体系4.4环境管理体系 按照标准要 求建立、实 施、保持和持 续改进环境 管理体系，包 括所需的过 程及其相互 作用Q:公司是否确定质量管理 体系的整个过程，包括： 是否确定这些过程所需的 输入和期望的输出？是否 确定这些过程的顺序和相 互作用？是否确定和应用 所需的准则和方法（包括 监视、测量和相关绩效指 标），以确保这些过程有 效的运行和控制？是否确 定这些过程所需的资源并 确保其可用性？是否分派 这些过程的职责和权限？ 是否按照6.1的要求所确 定的风险和机遇？是否对 前述过程进行评价，是否 按实实施变更，以
7、确保实 现这些过程的预期结果？ 是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系 有效运行？是否考虑了 4.1和4.2的 容？是否包括了变更的策划？在必要的围和程度上，组织应： -保持形成文件的信 息以支持过程运行；-保留确信其过程按 策划进行的形成文 件的信息。Q: 1、公司是否形成质量 管理体系文件以支持体系 运行？2、公司是否保留各类记录 以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承 诺总则最高管理者应证实 其对质量管理体系 的领导作用和承诺- 对体系有效性承担 责任；-确保体系的方针、 目标；并与组织环境 和战略方向相一致；-体系要求融入组织 业务过程；-促进使用过程方法 和基于风险的思维；-确
8、保体系所需资源 的可用性；-沟通管理体系的重 要性和有效性；-确保体系实现预期 效果；-促进、指导和支持 人员为体系的有效 性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理 者在其职责围发挥 领导作用。5.1领导作 用与承诺 最高管理者 应证实其在 环境管理体 系方面的领 导作用和承 诺4.2职业健康安 全方针最高管理者应确 定和批准本组织 的职业健康安全 方针，并确保职 业健康安全方针 在界定的职业健 康安全管理体系 围Q:最高管理者是否能证实 对质量管理体系的领导作 用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标； 并与组织环境和战略方向 相一致；-体系要求融入组织业务 过程；-促进使用过程方法和基 于
9、风险的思维；-确保体系所需资源的可 用性；-沟通管理体系的重要性 和有效性；-确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为 体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在 其职责围发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体 系的领导作用和承诺提供 哪些证据？E:审的有效性、目标的实 现程度、方针、目标与战 略的一致、文件适合于业 务过程、提供的资源、合 规性评价结果、最高管理 者参与或指导哪些培训、 如何支持中层领导或管理 人员工作？以顾客为关注隹占1L-八 、八、最高管理者应通过 确保以下方面，证实 其以顾客为关注焦 点的领导作用和承 诺：-满足顾客 要求、适用的法律法 规；-
10、应对风险和机遇； -增强顾客满意度。Q:最高管理者是否能通过 确保以下方面，证实其以 顾客为关注焦点的领导作 用和承诺：a）确定、理解并持续地满 足顾客要求以及适用的法 律法规要求；b）确定和应对能够影响产 品和服务的符合性以及增 强顾客满意能力的风险和 机遇；c）始终致力于增强顾客满.、八意、。5.2方针制定质量方 针最高管理者应制 定、实施和保持质量 方针,质量方针应： -适用组织，并支持 战略方向；-质量目标的框架；-满足适用要求的承诺；-持续改进质量管理 体系的承诺5.2环境方针最高管理者 在确定的环 境管理体系 围建立、实施 并保持环境 方针Q: 1、最高管理者是否制 定、实施和保持
11、质量方 针？2、在考虑质量方针时是否 考虑如下容：-基于组织使命，愿景，指 导原则及核心价值观建立 的战略方向-组织成功所需的改进程度及 类型-期望或渴望达 到的顾客满意度-相 关利益相关方的需求及期 望-达成预计结果 所需资源-利益相关方的潜在贡献 E/S:查看管理方针的容是 否规定保护环境、履行合 规义务、持续改进？ E/S:管理方针的容是否与 组织的宗旨和环境相适 应，并支持战略方向？是 否满足要求和持续改进质 量/环境/职业健康安全体 系有效性承诺？是否提供 制定和评审目标的框架？522沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信 息，可获得并保持;-在组织得到沟通、理解和应用；-适宜时
12、，可为有关 相关方所获取。是否履行保护环境及其合 规义务的承诺？是否传达 给员工并可为相关方获 取？是否定期评审？Q: 1、质量方针是否形成 文件？ 2、是否有对组织员工、职能人员及利 益相关方进行质量方针的 沟通，确保质量方针被清 晰地理解并贯穿于整个组 织。5.3组织的岗位、职 责和权限最高管理者应确保 组织相关岗位的职 责、权限得到分派、 沟通和理解。-体系符合标准要求；-确保各过程获得其 预期输出；-确保绩效和改进计 划，并报告；-以顾客关注为焦占；八、）-变更时保持完整 性。5.3组织的岗位、职责和 权限最高管理者 确保在组织 部分配并沟 通相关岗位 的职责和权 限资源、作用、职责、
13、责任 和权限最高管理者应对 职业健康安全和 职业健康安全管 理体系承担最终 责任Q:公司各职位职责是否明 确？权限分派、沟通和理 解是否适宜？各职责间关 系是否明确？E/S:查看部门职责与权 限，各部门职责是否有重 叠或真空？权限是否明 确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以 包括确保体系符合标准要 求？确保各过程获得预期 效果？向最高管理者报告 QEO的绩效和改进机会？ 在组织推动以顾客为关注 焦点？在策划和实施管理 体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的 成员承担特定的职业健康 安全职责，按标准建立、 实施和保持职业健康安全 管理体系，向最高管理者 报告职业健康安全管理体 系业
14、绩和任何改进的需 求？被任命者是否被公 开？所有管理人员是否承 诺对体系持续改进，并能 在控制的领域承担责任？6.1应对风险和机 遇的措施在策划质量 管理体系时，组织应 考虑到4.1所描述 的因素和4.2所提 及的要求，并确定需 要应对的风险和机 遇，以：-确保预期 结果；-增强有 利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1应对风 险和机遇的 措施6.1.1总贝U组织应建立、 实施并保持满足至要 求所需的过程Q:企业是否有明确可能所 需要应对的风险和机遇？ 为确定需要应对的风险和 机遇1、公司在策划质量管理体 系时，是否考虑部和外部 因素？2、公司在策划质量管理体系 时，是否有理解相关方需 求？E:策划环境管理体系时， 是否考虑到4.1和4.2中 所提及的问题？有无指出 环境管理体系的围？是否 确定
