《证券从业《金融市场基础知识》考核题库含参考答案12》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考核题库含参考答案12（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考核题库含参考答案1. 单选题：按照职能划分，现代资本主义国家银行可以分为（）。.中央银行.商业银行.投资银行.储蓄银行A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：下列关于上证50指数的说法中，错误的是（）。A.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数
2、，以维护指数的连续性正确答案：B3. 单选题：证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。处以30万元以上60万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格；由公司登记机关吊销其公司营业执照；撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.正确答案：B4. 单选题：下列不属于非法集资特点的是()。A.未经有关部门依法批准集资B.以合法形式掩盖其非法集资的实质C.承诺在一定期限内返还本金,还本付息的形式只能是货币形式D.向社会公众(不特定对象)筹集资金正确答案：C5. 单选题：设立基金管理公司，应当具备的条件是（）。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货
3、币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案：D6. 单选题：下列属于证券市场中介机构的有（）。证券公司投资咨询机构财务顾问机构律师事务所A.B.C.D.正确答案：D7. 单选题：中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A.德意志银行、国际金融公司B.国际金融公司、亚洲开发银行C.亚洲开发银行、英格兰银行D.英格兰银行、亚洲开发银行正确答案：B8. 单选题：财务顾问服务对象有()。、企业；、个人；、政府；、上市公司。A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：在我国，证券
4、公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券监督管理机构D.证券登记结算机构正确答案：B10. 单选题：资产支持证券的发起机构为（）金融机构。A.银行业B.证券业C.保险业D.信托业正确答案：A11. 单选题：集合资产管理业务的特点有()。、综合性，即证券公司与客户是一对多；、投资范围有限定性和非限定性之分；、客户资产必须进行托管；、较严格的信息披露。A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：下列哪些主体能发行地方政府债券（）。.省、自治区政府.直辖市政府.计划单列市政府.地级市政府A.B.C.D.正确答案：B13. 单选题：一般说来，金融工具的流动性与
5、偿还期()。A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系正确答案：B14. 单选题：金融风险的基本特征是（）。A.客观性、必然性、相关性、不可控性、扩散性、隐蔽性B.客观性、偶然性、相同性、蔓延性、内涵性、隐蔽性C.客观性、确定性、独立性、扩散性、叠加性、传播性D.可管理性、不确定性、周期性、扩散性、隐蔽性、加速性正确答案：D15. 单选题：货币政策的营运目标包括（）I中介目标II最终目标III操作目标IV初级目标A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV正确答案：B16. 单选题：股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。A.发起人、法人B.法人、个人投资者C
6、.机构投资者、个人投资者D.发起人、个人投资者正确答案：A17. 单选题：全面的风险管理的含义不包括（）。A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理正确答案：D18. 单选题：下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是（）。A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额正确答案：B19. 单选题：存
7、款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括（）。规定存款准备金计提的基础规定法定存款准备金率规定存款准备金的构成规定存款准备金的上限.V.规定存款准备金提取的时间A.VB.C.D.V正确答案：D20. 单选题：下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是（）。.批准向合格投资者募集.期限在5年以上（含5年）.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：（）年，香港和内地之间启动了“债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。A.2015B.2016C.201
8、7D.2018正确答案：C22. 单选题：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性正确答案：B23. 单选题：混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的（）性质。股本债务期权期货A.B.C.D.正确答案：A24. 单选题：发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5正确答案：B25. 单选题：填写委托单的第一要点是填写（）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种正确答案：D26. 单选题：证券具有极
9、高的流动性必须满足的条件有（）。很容易变现变现的交易成本极小本金保持相对稳定变现的交易成本较高A.B.C.D.正确答案：B27. 单选题：境内上市外资股又被称为()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”正确答案：A28. 单选题：沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权法C.深圳市值总价加权法D.加权平均法正确答案：B29. 单选题：政府债券市场上最主要的投资工具是（）。A.收益债券B.普通债券C.国债D.政府保证债券正确答案：C30. 单选题：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。A.
10、套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能正确答案：A31. 单选题：完善的市场体系的作用不包括（）。A.能促进证券市场筹资和融资功能的发挥B.有利于稳定证券市场C.增强社会投资信心D.消除系统性风险正确答案：D32. 单选题：资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（）申请取得证券评级业务许可。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.财政部正确答案：A33. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A34. 单选题：国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市
11、地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行正确答案：B35. 单选题：证券交易所的会员大会每年召开（）次，由理事会召集，理事长主持。A.一B.二C.三D.随机正确答案：A36. 单选题：证券公司债券发行的申报程序包括（）。.董事会决议并经股东大会批准.发行申报.申报文件编制.申报文件初审A.、B.、C.、D.、正确答案：C37. 单选题：下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺
12、序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券正确答案：D38. 单选题：全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。中央财政预算拨款国有资本划转基金投资收益以国务院批准的其他方式筹集的资金A.B.C.D.正确答案：D39. 单选题：【2016年真题】对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处()的罚款。A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下正确答案：D40. 单选题：（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型
13、金融产品。A.金融期权B.资产证券化C.证券化产品D.结构化金融衍生产品正确答案：D41. 单选题：下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。A.信用好，承兑性强B.支付需要有特定条件C.流通性强，灵活性高D.节约资金成本正确答案：B42. 单选题：下列关于存款准备金的说法，不正确的是（）。A.存款准备金分为法定存款准备金和超额存款准备金B.不良贷款率越高，存款准备金率越低C.央行提高存款准备金率时，货币供应量减少D.2004年，我国开始实行差别存款准备金制度正确答案：B43. 单选题：弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.、D.、正确答案：A44. 单选题：在为客户进行证券买卖申报中，下列属于
