《证券从业《金融市场基础知识》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案7》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案7（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案1. 单选题：【2018年真题】我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.70%B.50%C.60%D.90%正确答案：D2. 单选题：证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险正确答案：C3. 单选题：与有形市场相比，无形市场具有以下（）典型特征。交易场所不固定交易范围比较广交易时问相对较短交易的种类多V.分散交易A.B.C.VD.正确答案：C4. 单选题：有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。A.
2、法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股正确答案：B5. 单选题：我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所正确答案：A6. 单选题：股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险正确答案：B7. 多选题：【2015年真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场正确答案：BCD8.
3、 单选题：国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行正确答案：B9. 单选题：个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标正确答案：B10. 单选题：下列各项中，属于金融期货性质的是（）。.买卖双方的权利与义务是对称的.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金.双方潜在的盈利和亏损是无限的.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：【2015年真题】在我国，基本建设债券的发行主体不是()。A
4、.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部正确答案：A12. 单选题：公司盈利首先应（）。A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利正确答案：C13. 单选题：下列关于金融期权的说法中，正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利；、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务；、当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务。A.、B.、C.、D.、正确答案：A14. 单选题：实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原
5、则，避免误导投资者和错误销售。A.客户调查问卷、产品风险评估B.实地调查、产品风险评估C.实地调查、充分披露D.实地调查正确答案：A15. 单选题：关于金融期货特点的描述，正确的有（）。.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的（）。A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5
6、%正确答案：C17. 单选题：国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9正确答案：A18. 单选题：下列有关基金管理费表述正确的是（）。I基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付II管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比III目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%IV管理费通常直接向投资者收取A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A19. 单
7、选题：（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务正确答案：D20. 多选题：【2015年真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承正确答案：ABC21. 单选题：一般性货币政策工具属于调节货币（）的工具。A.总量B.流通速度C.价格D.流通范围正确答案：A22. 单选题：【2018年真题】货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力正确
8、答案：A23. 单选题：下列不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案：C24. 单选题：公司改组或合并的原因有（）I扩大规模、增强竞争能力II消灭竞争对手III控股IV为操纵市场而进行恶意兼并A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D25. 单选题：证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者正确答案：A26. 单选题：沪深300指数的计算采用（
9、），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权法C.深圳市值总价加权法D.加权平均法正确答案：B27. 单选题：企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值正确答案：B28. 单选题：交易所的固定收益电子平台定位于机梅投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。现券交易质押式回购质押券申报与转回买断式回购A.B.C.D.正确答案：B29. 单选题：企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.15%B.25%C.30%D.40%正确答案：D30. 单选题：证券市场融资活动的方式主要包括()。股票融资债券
10、融资投资基金融资A.B.C.D.正确答案：D31. 单选题：（）是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。A.风险分散B.风险规避C.风险转移D.风险对冲正确答案：A32. 单选题：下列有关国债销售的表述中，错误的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快D.若国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行正确答案：A33. 单选题：根据规定，中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务
11、院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督，国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起（）日内予以回复。A.60B.50C.30D.70正确答案：C34. 单选题：由银行业自律组织确定的利率属于（）。A.官定利率B.实际利率C.公定利率D.市场利率正确答案：C35. 单选题：上证综合指数以（）为权数，按加权平均法计算股价指数。A.股价B.股票C.利率D.股票发行量正确答案：D36. 单选题：【2018年真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限
12、制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；、要求证券公司为其无偿提供服务；、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。A.、B.、C.、D.、正确答案：D37. 单选题：()，美国第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。A.1904年B.1905年C.1906年D.1907年正确答案：D38.
13、单选题：中国证券业协会章程由（）制定，并报（）备案。A.会员大会、中国证监会B.股东大会、中国证监会C.会员大会、工商部门D.股东大会、工商部门正确答案：A39. 单选题：对基金投资进行限制的主要目的有（）。I降低风险II避免基金操纵市场III发挥基金引导市场的积极作用IV增加基金资产的收益水平A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案：A40. 单选题：目前我国证券市场采用的是（）模式。A.法人结算B.任意结算C.整额结算D.余额结算正确答案：A41. 单选题：在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。（）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金正确答案：B42. 单选题：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人
