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1、2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)单选题（共50题）1、 基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】 A2、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，般是在公司出现重大问题时，可
2、以提议召开股东会【答案】 B3、QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。A.1B.2C.5D.10【答案】 D4、关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.基金不具有独立法人地位B.基金股东大会是基金的最高权力机构C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件【答案】 A5、(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（）。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】 D6、(2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣
3、传与推介的内容（ ）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划【答案】 C7、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、(2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则D.对基金当
4、事人之间发生的业务纠纷进行调解【答案】 D9、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用，下列说法错误的是（ ）A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.满足投资者的各种投资需求D.防范风险【答案】 D10、（2016年真题）关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（）。A.是社会团体法人B.是自律性组织C.权力机构为全体会员组成的会员大会D.理事会成员由证监会指定【答案】 D11、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投
5、资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B12、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】 D13、（2021年真题）下列做法，违反基金职业道德的是（ ）。A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行B.基金经理
6、管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金【答案】 B14、（2018年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、关于分级基金，以下表述不正确的是（ ）。A.分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，分开进行投资运作B.分级基金的B份额以一定的成本向A份额融资，并承担母基金的全部收益或亏损C.结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者
7、的需求D.分级基金的份额的本金安全及约定收益由B份额自身的净值保证，体现出保本基金的特征【答案】 B16、（2017年真题）某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C17、风险管理的主要环节不包括（）。A.风险控制B.风险评估C.风险应对D.风险报告和监控【答案】 A18、（2019年真题）基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 B19、以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。A.
8、目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】 B20、（2019年真题）某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.基金管理人【答案】 D21、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。A.现金B.债券C.证券D.股票【答
9、案】 B22、（2017年真题）基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（ ）。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.执业过程中获知的客户商业秘密D.某基金的招募说明书【答案】 D23、关于前台业务系统，下列说法错误的是。（ ）A.分为辅助式和自助式两种类型B.辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。C.自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。D.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一。【答案】 B24、下列基金公司基金销售活动中不属于直销
10、业务的是（ ）。A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客户【答案】 B25、股票的收益比债券高，是因为股票面临的（ ）比债券大得多。A.税收B.期限C.风险D.利率【答案】 C26、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。A.T+2B.T+3C.T+1D.T+4【答案】 A27、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。A.3B.5C.10D.1
11、5【答案】 D28、关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（ ）。A.净申购金额=申购金额/（1+申购费率）B.申购费用=净申购金额*申购费率C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值D.申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值【答案】 D29、经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。A.董事B.监事C.股东D.高级管理人员【答案】 B30、（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管
12、理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】 C31、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1个月【答案】 A32、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。A.基金托管人B.基金审计机构C.基金管理人D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人【答案】 B33、（）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A.
13、投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则【答案】 C34、(2017年)某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。A.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式B.净值归一符合保护投资者原则C.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述D.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺【答案】 C35、（2020年真题）证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（ ）。A.可以发挥专业理财优势
14、、对证券进行深入分析B.为投资者带来长期稳定收益C.可以组合投资、分散投资风险D.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金【答案】 D36、下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是（）。A.投资方向不同B.投资目标不同C.投资来源不同D.投资结果不同【答案】 D37、我国基金年度报告的主要内容不包括（）。A.基金交易的业务规则的编制及披露B.基金财务会计报告的编制与披露C.关于年度报告中的重要提示D.基金投资组合报告的披露【答案】 A38、基金合同一般不约定（）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A39、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。
