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1、长江证券从业资格考试模拟题（证券基础知识）一、单项选择题（共60题，每题0.5分）1、在我国，证券交易所是经( )批准设立的。A全国人民代表大会 B国务院C中国人民银行 D中国证监会2、股票最基本的特征是( )A风险性 B流动性 C永久性 D收益性 3、1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A北平证券交易所 B上海证券物品交易所C青岛物品交易所 D天津市企业交易所4、记名股票必须置备股东名册，其中( )不是股东名册的必备事项。 A股东的姓名及住所 B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号 D各股东可以卖出股票的日期5、纽约证券交易所是由( )改名而来的。A
2、. 纽约证券交易会 B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会 D. 纽约证券交易组织6、( )年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A1602 B1773 C1790 D1792 7、20 世纪 90 年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是( )。 A金融创新 B金融深化 C金融发展 D金融风险 C预期股息/预期利率 D预期股息/市场利率 8、股票的理论价格用公式表示即( )。 A预期股价/预期利率 B预期股价/市场利率 9、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定 10、2004 年12月 30日，华夏基金
3、管理公司募集设立了( )并于 2005 年2 月23 日在上海证券交易所上市交易。 A上证综指 ETF B上证：180ETF C上证50ETF D上证红利 ETF 11、某公司 2004 年 5 月发行了 10 亿元可转换债券，规定其于 2009 年 5 月到期还本付息，2004 年11 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为( )，转换期限为( )。 A4 年半；4 年半 B4 年半；5 年 C5 年；4 年半 D5年；5年12、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金
4、融衍生工具特征的是( )。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 13、一般来说，认股权证价值的变化幅度( )股价的涨跌幅度。 A小于 B等于 C大于 D小于或等于14、在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是( )。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 15、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行
5、( )制度。 A协商定价 B上网竞价 C询价 D招标竞价16、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是( )。 A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标 17、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，因证券公司发债提供的反担保除外。 A10% B20% C30% D40% 18、我国公司法规定公司成立后，不得无正当理由超过月未开业或开业后自行停业连续( )月以上。 A3：3 B3；6 C6
6、：3 D6；6 19、我国刑法第一百六十一条规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。 A2；1万元以上 10万元以下 B4；3万元以上 30万元以下 C3；2万元以上 20万元以下 D5；4万元以上 40万元以下 20、在我国首批证券投资基金于( )年正式运作。 A1998年 12 月 B1999年7月 C1997年 11 月 D1998年3月 21、一般不在场外交易市场交易的证券是( )。 A债券 B新发行的各类证券 C不符合证券交易所上市标准的证券 D封闭式基金的受益凭证 22、 公司法最核心的内
7、容是( )。 A规范公司的经营行为 B规范公司法人治理结构的关系 C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责 D明确公司的法律地位 23、中国证监会股票发行核准程序规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导( ) 。 A半年 B一年 C一年半 D二年 24、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达( )以上，最近一个会计年度管理的资产不少于( )美元。 A5 年；10 亿 B5年；100亿 C10 年；10 亿 D10 年；100 亿 25、证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。A5% B10% C15% D20%26、IB制度起源于（ C ）
8、，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。A日本 B中国香港 C美国 D德国27、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的( )，对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。A证券公司管理暂行办法B证券法C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司监管条例28、关于证券发行注册制论述错误的是( )A要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无需再
9、经过批准。D实行证券发行注册制度制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当29、根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，( )是证券交易所的最高权力机构。A会员大会 B理事会 C监察委员会 D总经理30、外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。A伦敦国际金融期权期货交易所B欧洲交易所C纽约交易所D芝加哥商业交易所31、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )A期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B期货价格成为世界各地现货成交价的基础C期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。D理论上说
10、，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格不变，期货价格就不会与之存在差异32、( )被成为“中国资产证券化元年”。A2003年 B2005年 C2006年 D2004年33、公开披露的基金信息不包括( )A基金资产净值、基金份额净值B涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼C对证券投资业绩进行的预测D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告34、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是( )A反映的经济关系不同 B投资主体不同C所筹集资金的投向不同 D风险水平不同35、通常被成为“金边债券”的是( )A金融债券 B政府债券 C公司债券 D可转换公司债券36、我国金融债
11、券的发行始于( )A北洋政府时期 B国民党政府时期C1982年 D1994年，我国政策性银行成立后37、( )，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法，该办法的出台。标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A2006年12月 B2007年1月C2007年8月 D2007年10月38、古董基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是( )A可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B公司资产收益权和剩余资产分配权C有限认股权或配股权D股东持有的股份可依法转让39、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投 资决策变化股票价格变化40、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )A外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务。C加入
