《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第36期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第36期（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：【2019年真题】外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。?A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货正确答案：B2. 单选题：中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。.保荐代表人被吊销证券业执业证书.保荐代表人被注销证券业执业证书.保荐代表人受到中国证监会行政处罚.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。A.独立董事B.董事长C.监事D.总经理正确答案：A4. 单选题：任何单位或者
2、个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20正确答案：A5. 单选题：下列各项中属于证券交易委托指令要素的有（）。买卖方向委托日期买卖价格买卖品种A.B.C.D.正确答案：B6. 单选题：客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性正确答案：A7. 单选题：上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：A8. 单选题：证券公司将自营业务与其他业务混
3、合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A.受到刑事处罚B.没收违法所得C.撤销相关业务许可D.处以相应的罚款正确答案：C9. 单选题：上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的，必须经（）做出决议。A.中国证监会B.董事会C.监事会D.股东大会正确答案：D10. 单选题：债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；90D.60；90正确答案：C11. 单选题：股权融资包括（）。配股增发新股股利分配中的送红股股利分配中的现金分红A.B.C
4、.D.正确答案：A12. 单选题：（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C13. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来.安全保管资产管理业务资产.出具资产托管报告.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。.从事介绍业务
5、的管理人员和业务人员的名单和照片.受托从事的介绍业务范围.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式.交易结算结果查询方式A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（）。A.投资人背负债务B.基金销售机构面临资金困难C.基金销售支付机构面临破产危险D.基金份额登记机构进行清算正确答案：A16. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C17. 单选题：下列不属于证券经纪
6、业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖.进入其他证券公司营业场所劝导客户.接受客户委托，买卖证券.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A.、B.、C.、D.、正确答案：C18. 单选题：根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构为客委托户开,立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户()进行审查。,协会会员基本信息,从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息,会员效力期限内受奖励次数,从业人员效力期限内受奖励次数A.,B.,C.,D.,正确答案：D19. 单选题：证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内
7、能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I电话II网上查询III书面查询IV在营业场所公示A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：B20. 单选题：上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。A.2B.3C.4D.5正确答案：A21. 单选题：下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。I国家对证券市场的管理制度II股东的合法权益III债权人的合法权益IV公众的合法权益A.I、IIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.III
8、、IV正确答案：C22. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作正确答案：A23. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（）可以认定相关董事为不适当人选。A.证
9、监会B.国务院C.监事会D.股东大会正确答案：A25. 单选题：净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500正确答案：C26. 单选题：对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示正确答案：B27. 单选题：按照证券公司全面风险管理规范的要求，()的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会?B.经理层C.董事会?D.风险管理部门正确答案：C28. 单选题：证券业和银行业、信托业、保险业
10、实行（）。.混业管理.分业经营.分业管理.集中管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D29. 单选题：下列（）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.证券公司借用客户资金并在30日内还清B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款D.客户缴纳与证券交易有关的税款正确答案：A30. 单选题：证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_和_，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）A.客户信用证券账户，客户信用资金账户B.融资专用证券账户，融券专用证券账户C.客户信用证券账户，客户信用交易
11、担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户正确答案：D31. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV正确答案：B32. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。.挪用客户资产.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益.对客户做出保证其资产本
12、金不受损失或者取得最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：在基金管理公司中主要由（）承担基金的投资运作职责。A.投资决策委员会B.主管投资的副总经理C.投资管理人员D.基金经理正确答案：D34. 单选题：（）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B35. 单选题：证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与
13、被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作正确答案：B36. 单选题：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。.出借自营账户.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务.使用非自营席位变相自营.账外自营A.、B.、C.、D.、正确答案：D37. 单选题：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账户冻结证明D.证券账户冻结证明正确答案：D38. 单选题：证券公司不能接受（）期货公司的委托从事介绍业务。A.对其有重大影响的B.其全资拥有的C.其控股的D.被同一机构控制的正确答案：A39. 单选题：发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正确答案：B40. 单选题：下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的
